高校科技成果轉化問題與對策研究

丁超豪

摘要：科技成果轉化關系著區域經濟的發展，它是我國科技創新體系的重要組成部分。高校作為我國科技成果主要供給體之一，不僅需要大量資金、人才投入，而且還需要政府政策扶持、法律保障、科學管理等頂層設計。長期以來，我國科技成果轉化受多種因素制約，使許多先進技術成果未能進行有效產業化，一定程度上阻礙了我國市場經濟的快速發展。因此，探究科技成果轉化的阻礙因素、尋求合理化解決措施，是推動我國科技創新體系發展的重要任務。

關鍵詞：科技成果轉化;體制機制;金融支持;中介服務

doi：10.16083/j.cnki.1671-1580.2020.11.024

中圖分類號：G125 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 文章編號：1671—1580（2020）11—0104—04

高等院校是我國科研創新的主要力量之一，也是科技成果的供給主體之一。在“科教興國、人才強國”戰略指導下，“211工程” “985工程” “高等學校創新能力提升計劃” “雙一流” “教師教育振興行動計劃（2018 — 2020年）”等政策的實施，不僅全面提高了我國高等教育質量，使我國高校的總體科研實力、自主創新能力和綜合競爭力大大增強，而且高校對社會發展的知識貢獻率和服務能力也得到提升。2017年，教育部與科技部聯合首次對全國近2000所普通高校的創新能力進行了總體評估監測，并發布了《中國普通高校創新能力監測報告2016》，報告顯示，截止2015年，我國高校科研人員比2006年增長46.7%，居世界第一，高校科研經費支出是2006年的3.6倍，我國依托高等院校建設的國家重點實驗室達到了131個，占全國總量的60%以上，我國高校牽頭承擔了全國80%以上的國家自然科學基金項目，以及大批973和863等國家重大科技任務，高校SCI占全國80%以上。我國高校正逐漸發展為基礎科學研究的主力軍，應用科學研究以及高新技術產業化方面的主要生力軍，高校及科研院所已逐步成為國家科技創新體系的重要組成部分。

雖然我國高校科技成果轉化的規模和價值逐年不斷攀升，但也存在一些問題。目前，我國高校科技成果轉化仍然落后、轉化不力的局面依然存在，高校的科技成果轉化應用并達到產業化的比例遠遠低于發達國家水平。當前，我國科技成果只有10% ～30%應用于生產，而真正能形成產業化的科技成果僅僅為其中的20%左右。換而言之，我國將科技成果加以轉化應用達到產業化的比例僅有2%～6%[1]，由此可見，我國科研活動對經濟和社會發展的促進作用未得到良好實現。為加快經濟和社會發展，建設創新型國家，我國需要加速科技成果轉化。而高校作為國家創新體系的重要組成部分和科技成果的供給主體之一，在經濟和社會發展中起到了重要作用，破解高校科技成果轉化的困局成為了當務之急。因此，本文主要聚焦國內高校目前科技成果轉化的瓶頸，淺析我國高校科技成果轉化的現實問題及策略。

一、目前高校科技成果轉化的現狀及問題

（一）科技成果轉化體制機制不成熟

近年來，國家陸續頒布實施了《促進科技成果轉化法》、《實施〈促進科技成果轉化法〉若干規定》等法律法規，各省根據相關法律法規，并結合各自實際紛紛制定了促進科技成果轉化的條例。我國科技成果轉化和國家技術轉移體系建設取得了積極進展，但仍存在一些體制機制性痼疾，還需要加強統籌協調解決。科技成果使用權、處置權和收益權國家已下放給了高校院所，科技成果向現實生產力轉化的體制機制性障礙得到有效破除，但部分單位落實不到位。由于容錯糾錯機制和政策等的缺失，部分高校院所依然憂心可能承擔國有資產流失責任。

現行的地方高校科研管理機制尚不健全，各學科各自為戰，不利于交叉綜合研究和資源的整合利用，高校現有的評價、考核和激勵機制不利于科技成果的產出。現有考核體制下“看重研發、輕視轉化”、“看重論文、輕視專利”的現象仍然普遍存在。地方高校的考核體系過分重視SCI論文的發表，對科技成果的產出和轉化重視度不夠，導致科研人員片面追求發表論文的數量，對科技成果轉化的積極性不強烈，產出成果多以具有較高學術價值的論文為主，市場價值較小。加之，市場對高校的科技成果轉化導向作用沒有到達充分發揮，又使許多成果未能作用到應用并轉化為現實生產力。另外，科技成果轉化還面臨著研發和轉化成本高、無擔保、效率低等風險，因此高校的科研工作者普遍缺乏應用科學研發和成果轉化的動力，導致產學研協同不夠。

（二）現行科技轉化模式效率低

科技成果轉化的最大動力為市場需求，但長期以來我國高校院所科技成果轉化與市場需求脫節較為嚴重。高校院所是科技成果的主要來源，但國內大部分高校院所的科研成果很少以市場為導向，多是基于各學科科研熱點或研究人員的科研興趣，沒有充分發揮市場對科研方向和技術路線等的導向作用，科研主體和需求主體的協同明顯不足。這就使高校的科研項目在初期階段就可能與市場需求不一致，高校現行的主要轉化模式與實際需求脫節，致使具有市場價值的科研成果比例產出不高。

根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》的相關規定，目前我國地方高校采用的科技成果轉化大致可分為兩種模式，即自主轉化模式和非自主轉化模式（間接轉化模式）。自主轉化模式是地方高校依托自身的科技成果、設備、人才和政策創辦科技企業，創造條件將自身研究成果轉化為生產力。這種模式多數執行的是高校的管理模式，缺乏推動科技成果轉化的外部資源，缺乏整合勞動、資本和市場的能力，與現代企業管理方法脫節，市場競爭力不足，科技成果轉化為生產力的效率低。

非自主轉化模式（間接轉化模式）是通過技術轉移機構來實現地方高校科技成果孵化產業化的一種模式，它主要通過第三方中介機構來開展，例如國家級或地方技術轉移中心、技術轉移服務平臺、技術轉移機構或公司，以及其他促進科技成果轉化的各類中介機構。該模式依托國家及地方政策優勢以及高校的科技和人才優勢，推動高校科技成果的轉化，應用得較為廣泛，它對高校和企業的規模沒有嚴格的要求。但非自主轉化模式下沒有發揮市場在研發方向和成果應用等方面的導向作用，一定程度上造成高校科技成果與產業應用脫節，無法形成良性循環的長效機制，這使得地方高校科技成果轉化為現實生產力的能力受限。

（三）科技成果轉化的金融支持不充分

金融支持科技創新目前已經成為我國創新性國家建設的重要內容，但傳統的金融服務模式不能有效支持科技成果轉化。科技成果轉化所需求的金融支持是持久性和多樣化的，我國現有市場供給和法律框架下的單一金融服務體系與科技成果轉化不匹配，一是金融對科技成果轉化的支持不夠，中小型企業在承接成果轉化時難以獲得以商業銀行為主導的金融體系的支持;二是我國金融服務體系投入科技創新領域的資金比例較少;三是科技成果轉化早期融資較為困難。

（四）第三方中介服務不足

目前，我國服務于產學研合作的中介服務體系尚未建立，權威的、專業化的知識產權評估機構和技術轉移服務機構依然缺乏。國內第三方中介服務機構的服務功能較為單一，人才服務能力有待提升，遠不能滿足地方高校科技成果轉化的需要。此外，高校內部專業化技術轉移機構普及面不夠，且服務人才嚴重缺乏。根據科技部科技評估中心（國家科技評估中心）2020年剛發布的《中國科技成果轉化2019年度報告（高校與科研院所篇）》顯示：目前我國高校專業化技術轉移機構普及低，在統計的全國3200家高校中，僅有688所單位設立技術轉移機構，僅占統計院校的21.5%，且僅有307家高校重視技術轉移機構在成果轉化中的重要作用。報告還指出，現有的高校的技術轉移機構的服務仍存在“規模小、服務少、能力弱”的現象。

二、促進地方高校科技成果轉化的建議

（一）進一步細化和落實科技成果轉化的相關政策

科技成果轉化的相關政策是高校科技成果轉化的保障，健全高校科技成果轉化的長效激勵機制，保障其政策落地實施，尤其是要制定并落實好高校和研究機構對科研人員參與成果轉化的支持政策。

1.賦予地方高校和科研院所在科技成果處置和收益上更大的自主權。除涉及國家安全和重大利益的科技成果，其處置權和收益權充分下放到地方高校。在科技成果轉化工作中，鼓勵高校、科研院所建立有技術背景、懂市場運作的科技管理和成果轉化工作領導小組，并制定符合自身條件的、具有可操作性的科技成果轉化管理制度，同時引導地方高校建立科技成果評估模式及轉化機制，自主合理合法處置科技成果轉化的相關權益。

2.健全考核評價體系，建立科學公正的科技成果評價機制，提升成果轉化動力。高校應打破傳統考核評價標準，對從事基礎、應用研究、高新技術產業化等不同方向的人員建立不同的分類評價制度，“量身定制”評價體系，建立適合各自特點的職稱評定和考核評價機制。在科技成果轉化方面注重以科技成果轉化應用為導向，建立和完善有利于激發高校教職工及科研人員轉化科技成果積極性的考核評價體系。

（二）以市場為導向，推動高校高價值成果產業化

高校的科研活動要瞄準國家戰略及市場需求，發揮市場在科技成果轉化過程中的調節作用，運用價值規律，推動高校科技成果與市場需求有效對接。

以市場為導向，將高校的科技研發與經濟發展需求及資本市場緊密聯系起來，激勵高校科研人員以科技成果創造財富，使市場要素能貫穿從立項到研發再到應用的整個科研活動過程。實現高校高價值成果產業化，高校既要提升科技成果對接市場應用的效率，也要增強自身技術供給和創新產出的質量。充分運用市場引導科創要素流動的重要力量，發揮企業作為科創要素配置的核心載體作用，通過價值鏈延伸技術鏈和創新鏈，形成企業、高校和科研院所三者資源互補、風險共擔和收益共享的協同科創模式。

（三）完善科技成果轉化中介服務體系

科技中介服務作為連接科技創新和經濟發展的橋梁和紐帶，對促進科技創新成果的轉化發揮著重要作用。各地方政府應根據國家相關政策，緊緊圍繞科技成果轉化和產業化，積極引導和扶持本地各類科技中介服務組織和機構的協調發展，促進人才、信息和資本等社會資源有效結合;積極探索和創新科技中介服務的服務形式和組織形式，為科技成果轉化為生產力提供有效、良好的服務。以高新技術產業化為核心，優化創業環境，提供創業條件，優化創業服務體系，鼓勵廣大科研工作者和企業將科技成果產業化，為其提供相關的政策、法律、風險投資和管理咨詢等方面的服務。

創新“走出去，請進來”的形式，大力推介高校的科技成果。高校要提高對科技工作的重視，成立相關的科技管理、技術轉化機構和科技中介服務部門，加強隊伍和制度建設，加強自身成果的梳理，積極組織和參加科技成果展覽、產學研洽談會、科技咨詢交流會和科技下鄉等活動。努力將高校的科技管理、技術轉化機構建設成為科技中介服務中心，為企業和高校院所提供雙向信息交流與溝通，集技術咨詢、技術中介、技術代理、技術推廣、技術評估和技術診斷等多功能于一體，促進產學研有效結合。

（四）增強企業對科技成果產業化的主動承接力

目前，經濟全球化、科技全球化進程日益加快，科技成果轉化對企業的發展越來越重要。只有加強技術更新、加速科技成果轉化，促進新技術和新產品更新，企業才能在國際化競爭中占有一席之地。因此為實現高校科技成果轉化生產力，更需要將企業推向前臺。

長期以來，我國高校和科研機構產出了許多科研成果，但真正轉化為生產力、實現產業化的卻非常少，這其中有企業自身因素的影響，例如企業技術需求不強、轉化機制不健全、轉化風險高以及利益分配不均等。而高校的科技成果轉化不僅要實現應用科學的應用價值，同時也承載著基礎科學和前沿科技的探索功能。為解決這些問題，必須將企業推向前臺，企業作為科技成果產業化的承擔者和市場資本的持有者，應加大對高校科研活動的支持力度。同時，探索“企業+高校”的合作模式，鼓勵雙方共同投資創辦創新型企業，打破高校和企業之間的壁壘，鼓勵高校的科研工作者以技術為股參與到科技成果產業化過程中去。高校科技成果轉化為現實生產力迫切需要企業的積極參與和投資，讓企業資本與高校技術有效結合，加速科技成果商品化、產業化。此外，政府要不斷鼓勵、引導企業不斷扶持高校對前沿科技的研究，加強對這些創新性企業的投資、服務和支持力度;建立和完善科技特派員制度，深入高校和企業了解相關的科技成果轉化的困難和需求，為企業承接科技成果注入“催化劑”。

（五）探索多樣化的科技金融服務

創新多樣化的科技金融服務體系，一是加強政策保障和引導，鼓勵金融機構與高校開展融投資、租賃、信貸、結算等金融服務，鼓勵高校建立創新示范基地，支持金融機構與高校創新示范基地建立長期穩定的合作關系，鼓勵以高校的創新示范基地為載體開展政府、金融機構、企業三者之間的合作。二是支持高校創新示范基地內符合條件的企業發行創業投資基金類債券等融資工具，并適當地在基地內開展與創業相關的保險業務，以加強金融對高校科技創新、成果轉化的保障。三是政府應建立和完善支持知識產權質押的信息平臺，將高校創新示范基地內符合條件的企業信息納入質押平臺，并設立知識產權質押融資風險補償金，對無現金流、無可抵押資產的初創型企業的知識產權質押融資進行風險補償，以解決科技成果轉化早期融資難的問題。四是支持金融機構依法合規地對高校的科技創新和成果轉化成立專項的投資資金，建立投資平臺，吸引資金向初創期的項目流入，加大對中小型創新企業的金融扶持。五是探索新型擔保形式，實施政府和金融機構聯合授信擔保，提升創業投資服務，對有潛力的創新型企業簡化貸款審批流程，提高信用貸款額度和中長期貸款比重，使其得到長期、穩定、有效的金融支持服務。

三、結語

高校作為我國科研創新的主要力量，擁有大量科技成果，其成果轉化不僅需要大量資金、人才投入，而且還需要政府政策扶持、法律保障、科學管理等頂層設計。及時有效地將高校的科技科技成果轉化為現實生產力，才能保障我國社會主義市場經濟的健康發展。

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[責任編輯：張麗麗]

Research on the Problems and Countermeasures of Scientific and Technological ? ? ? ? ? ? ? ? ?Achievements Transformation in Universities

Ding Chaohao

（Jilin University，Changchun Jilin 130000，China）

Abstract： The transformation of scientific and technological achievements is related to the development of regional economy and it is an important part of China's scientific and technological innovation system. As one of the main suppliers of scientific and technological achievements in China， universities not only require a large amount of capital and talent investment， but also require top-level design such as government policy support， legal protection， and scientific management. For a long time， the transformation of China's scientific and technological achievements has been restricted by many factors， which has prevented many advanced technological achievements from being effectively industrialized， which has hindered the rapid development of China's market economy to a certain extent. Therefore， it is an crucial task to promote the development of China's scientific and technological innovation system to explore the obstacles to the transformation of scientific and technological achievements and seek rational solutions.

Keywords： transformation of scientific and technological achievements; cooperation between enterprises; financial support; intermediary services