淺析區塊鏈技術運用于高校電子科研檔案管理的策略

■ 鄧曉嬌

引言

近年來，我國已逐步成為世界科研大國，科研人員隊伍、科研投入規模、科研成果數量等都位居世界前列，隨著我國科技的迅猛發展，高校作為最重要的科研創新中心之一，其科研水平亦彰顯了整個社會的科研創新水平。高校科研檔案作為一種重要的信息資源和知識資產，其價值不斷凸顯。在全球文件管理的數字化轉型下，電子文件單套制施行勢在必行。高校電子科研檔案作為高校科研檔案數字化的載體，存在著涉密檔案管理不到位、科研誠信審核困難、難以實現信息共享等顯著問題。因此，本文擬借鑒國內學術界相關研究成果，分析區塊鏈技術解決高校電子科研檔案管理的痛點及應用策略，從而為加強高校電子科研檔案管理，深化科研誠信建設提供一些參考。

1 區塊鏈技術研究概況

區塊鏈（Blockchain）的概念最早在2008年由中本聰提出，但其真正被大眾熟知是作為比特幣等虛擬貨幣的關鍵技術。目前對區塊鏈技術的定義沒有一個完全統一的標準，筆者比較認可的是2016年10月工業和信息化部發布的《中國區塊鏈技術和應用發展白皮書》對區塊鏈的定義：區塊鏈是分布式數據存儲、點對點傳輸、共識機制、加密算法等多重技術的創新集成。因此，區塊鏈技術具有“去中心化、可追溯、不可偽造、公開透明”等特征。我國對區塊鏈技術領域的研究起步稍晚于國外，但很快得到眾多研究人員的認可，成為一個熱門研究領域，各類研究成果紛至迭出。區塊鏈技術作為一項新興技術，被譽為互聯網技術之后新的顛覆式創新，其技術主要在金融、教育、醫療等領域得到了初步的實踐和應用。

由于區塊鏈技術包含多種技術，且與檔案信息管理方面有較多的相關性，近年來，檔案界對區塊鏈技術的興趣漸濃，研究成果也逐漸增多，學者們探討了區塊鏈技術對電子檔案真實性方面的保障和解決電子檔案信任（電子印章、文件防偽、存儲介質、加密保護、智能合約等）多方面的問題，主要以理論探討為主。劉越男等人全面深入分析了區塊鏈技術在數字檔案長期保存中的優缺點以及實際應用方面的關鍵問題，并預測未來區塊鏈技術在數字檔案長期保存應用中的重要著力點。王平等借鑒OAIS 模型，提出基于區塊鏈技術的電子文件可信保護框架。馬仁杰等人提出區塊鏈的基本特點，包括去中心化、集體維護性、自信任性、可編程性、可驗證性和可追溯性等，從區塊鏈技術出發構建一種基于聯盟區塊鏈的長三角地區檔案部門信息資源共享的新模式。目前，國內學術界對于高校電子科研檔案管理結合區塊鏈技術的研究還較少，且沒有運用區塊鏈技術在電子科研檔案中的實踐案例。筆者認為，隨著電子文件單套制的逐步施行，高校電子科研檔案的管理將面臨難得的發展機遇，將區塊鏈技術引入高校電子科研檔案，對于高校電子科研檔案的有效管理、科研誠信保護、高校檔案管理方式的變革都有較大的參考意義。

2 區塊鏈技術在高校電子科研檔案管理中的作用

2.1 加強高校電子科研檔案的涉密管理，保障檔案信息安全

在數字信息時代，人們在便捷使用電子檔案時，電子檔案的保密管理難度也越來越高。高校科研檔案中一些重要的科研檔案涉密或者一些檔案信息未開放，由于沒有明確的保密規范和保密管理執行力度不強，因此存在一定程度上的泄密隱患。如何保障電子科研檔案的信息安全，避免因涉密管理不到位而造成的失密泄密問題，成為高校電子科研檔案管理中的痛點。區塊鏈技術的公鑰和私鑰是一對密鑰，采用哈希算法和非對稱加密算法可以對電子檔案數據進行保密處理，有效解決檔案信息利用過程中的失密泄密問題。區塊鏈采用分布式系統模式，某個節點上的電子檔案出現問題不會影響到區塊鏈上的其他電子檔案，從而為電子檔案的安全性和保密性提供有力地保障。通過保存可靠的、不可篡改的電子科研檔案，給研究者們提供可靠的信息來源，這對于電子科研檔案的信息安全和涉密管理都具有重要作用。

2.2 確保高校電子科研檔案的可追溯，加強科研誠信審核

高校科研檔案是科研誠信建設的重要憑證，科研檔案的產生貫穿于科研項目的全過程。由于科研項目開展的復雜性、立卷主體的多樣性、科研周期的不確定性，檔案管理部門作為收集的最末端，往往難以驗證檔案信息的真實性，無法對科研誠信動態進行實時追蹤，這都為科研誠信的審核增加了難度。區塊鏈技術的時間戳特點，每一個區塊生成時都會打上“時間戳”，成為可驗證的數據序列，這樣的數據不可人為篡改，從而使電子科研檔案的歸檔更加清晰、完善，確保電子科研檔案可驗證性和可追溯性，便于科研誠信審核的進行。同時，區塊鏈中的共識算法又增加了系統信息的可信性，有利于保障檔案信息利用安全，保障檔案憑證的真實性。通過區塊鏈追溯整個科研活動過程，引導和約束高校科研人員注重學術質量，抵制科研不端行為的出現，對于加強科研誠信保護，弘揚科研創新精神具有重要意義。

2.3 搭建電子科研檔案利用和科研誠信數據共享平臺

高校的科研檔案管理往往涉及了科研處、各學院、研究中心等多個部門，部門之間沒有搭建共同的信息資源平臺，容易出現管理不到位、制度不配套和要求不明確等現象，導致有價值的科研資料和科研不端信息難以及時準確發現，科研誠信審查無法有效實現，從而影響了科研檔案管理工作的質量。將區塊鏈技術應用于電子科研檔案，把科研檔案的產生人員和檔案管理人員共同加入節點，可以更便捷地收集管理檔案，用戶可以實時對大量科研檔案進行獲取和訪問，及時獲取科研檔案信息，加快科研檔案資源的共享。此外，可以構建多方合作機制，依托區塊鏈技術中的跨節點信任，搭建電子科研檔案利用和科研誠信數據共享平臺。高校科研人員還可以通過不同的接口程序進一步開發科研檔案信息系統，通過“量身打造”的程序接入科研項目的元數據及文件格式，從源頭上精準推進電子科研檔案的收集、管理、存儲和利用。因此，區塊鏈技術能夠促進電子科研檔案資源的共通共享，在一定程度上降低電子科研檔案管理成本，提高經濟效益，有利于科研誠信建設深入推進。

3 區塊鏈技術運用于高校電子科研檔案管理的策略

3.1 更新觀念，提高對區塊鏈技術的認識

高校科研檔案管理機構分散且數量多，如果以現有的技術將所有科研檔案管理機構都加入區塊鏈，操作上還存在一定困難。隨著文件管理的數字化轉型、電子檔案的單套制施行的逐步落地，高校對于電子科研檔案的管理模式也將會發生巨大的轉變。檔案管理部門和科研工作者需要適時把握這一契機，主動借鑒一些發達國家在區塊鏈應用領域的先進經驗，不斷學習，吸收新知識，熟練掌握區塊鏈技術相關知識，創新工作方式，大力推動區塊鏈技術在高校電子科研檔案領域的實踐。

3.2 制定區塊鏈技術檔案運用規范性標準，培養新型專業人才

由于區塊鏈技術的性能、安全、可信保護等方面還存在一定的瓶頸和障礙，利用區塊鏈技術對高校電子科研檔案進行管理，需要有規范性標準進行管理和可信賴的環境作為保障。目前，我國還沒有一套針對區塊鏈技術檔案應用方面的標準及規范。筆者認為，可以借鑒數字資源長期保存包括文件檔案管理元數據和可信數據存儲等方面的標準，國家檔案局可在頂層設計上制定區塊鏈技術檔案應用方面的規范性標準，組織相關高校和互聯網企業聯合研發，進一步加強對區塊鏈技術在檔案領域的理論與實踐研究。現代信息社會，檔案管理人員應用區塊鏈技術管理電子科研檔案，對他們的專業素質和技能都提出了很大的挑戰。檔案部門需要盡快培養一批新型、熟練掌握信息技術、專業化程度較高的科研檔案管理人才，增加區塊鏈技術相關的專題性培訓、到應用區塊鏈技術的相關企業進行調研學習等方式，鼓勵檔案工作人員盡快適應區塊鏈技術發展要求，不斷提高實踐技能，提高電子科研檔案管理水平。

3.3 合理配置資源，加強技術研發

區塊鏈技術應用于高校電子科研檔案的場景還處于起步階段，為保證該項技術的順利實施，需要合理配置系統、軟硬件、人力、資金等各方面的資源。國家檔案局需要加強對區塊鏈技術應用于檔案領域的資金扶持，各高校要努力探索區塊鏈技術在科研檔案信息管理中的應用，可以選取在信息技術方面有專業優勢的高校和互聯網企業合作試點，充分依托這些高校的專業優勢和互聯網企業的人才優勢，增加軟硬件設備投入，加大對區塊鏈技術的研發，尤其需要開展電子科研檔案的適用性的技術研發。在充分試點的基礎上，加強區塊鏈基礎設施的支撐能力，增加對電子科研檔案的保存、管理、風險防控等方面的實踐和應用，進而逐步搭建電子科研檔案資源共享庫及科研信用檔案數據共享平臺。

4 結語

高校作為最重要的科研創新中心之一，是弘揚科研誠信精神、營造良好學術生態的重要場所。高校對電子科研檔案的有效管理和科研誠信保護是一項重要而艱巨的任務。為此，高校檔案部門要更新觀念、提高對區塊鏈技術的認識，制定區塊鏈技術檔案運用規范性標準、培養新型專業人才，合理配置各方面資源、加強技術研發。每一項新興技術的應用都不會是一帆風順的，雖然科技界和許多領域的研究人員都已經意識到區塊鏈技術應用的前景將非常寬廣，但目前區塊鏈技術運用于檔案領域還沒有可供參考的案例，技術方面也存在一定的瓶頸和障礙，需要進一步增強對區塊鏈技術的認識并結合檔案領域開展更多的研究和實踐。