南京市排污許可執行報告思考與建議

董騄睿 趙妍 尚毅林

（南京市生態環境保護科學研究院，江蘇南京 210013）

1 引言

排污許可體系建設是生態文明建設的重要內容，是打好污染防治攻堅戰的重要環節，肩負著重要的使命。1988 年起南京市開展排污許可試點工作，并于同年核發了12 家企業的排污許可證［1］。2016 年底，國家開始實施排污許可制改革工作，由原來的“省證”變革為新版的“國家版許可證”［2］，推動實施排污許可證的統一管理，為完善排污許可制度改革奠定基礎。目前，南京市已核發國家版排污許可證1 300 余張，積極推進落實排污許可證等各項工作，但證后監管方面依然是薄弱環節，在監管要求、職責分工、監管體系及證后管理等方面存在不足［3-4］。

執行報告是證后監管的重要內容，是落實企業環境主體責任的主要載體，監管企業是否按照許可證相關要求排放污染物的重要手段，而目前國內對執行報告的研究較少，因此對企業執行報告填報情況進行梳理，并深入探討填報過程中存在的問題，對排污許可證后監管具有重要的意義。本文對南京市100 家企業的2018 年度執行報告填寫情況進行梳理，覆蓋了火電、鋼鐵、石化、制藥等10 個行業，對填報的完整性、合規性及合理性進行分析，結合企業填報及環保部門監管過程中存在的難點及問題進行總結。

2 排污許可證執行報告填寫情況

2.1 主要填報內容

年度執行報告中主要包括排污許可執行情況、企業基本信息、污染防治設施運行情況、自行監測情況、臺賬管理信息、實際排放情況及達標判定分析等。排污許可執行情況主要涉及排污單位基本信息及產排污環節、主要污染物、污染防治設施是否有變更，其中，大氣污染物、廢水污染物執行標準名稱、治污設置均有可能發生變化，需要排污單位及時變更，與實際情況保持一致。企業基本信息和污染防治設施運行情況主要涉及當年度的實際生產情況及治污設施運行情況，需要排污單位根據生產運行情況準確填寫。實際排放情況及達標判定填寫主要污染物當年度的實際排放量，并與許可排放量做比較，若存在超標排放情況需按要求如實填報，存在異常情況的也要如實填寫。年度執行報告主要內容見表1。

表1 年度執行報告主要內容

2.2 填寫情況分析

本文對100 家企業的執行報告進行全面梳理，不同行業的企業數量分布情況見圖1。

圖1 不同行業企業數量分布

通過對執行報告的全面梳理，發現主要問題如下：首先，填報頻次低于要求。通過統計發現，小部分企業不能及時提交執行報告，有的甚至一直未提交執行報告，不能滿足提交頻次要求。其次，填寫內容缺失。通過提交的執行報告情況來看，各個模塊的內容都有不同程度的缺失，主要集中在未填寫本年的生產情況、治污設施的運行情況及設備運行的異常情況等方面。再次，合規性有待提高。電力、制藥等行業均出現主要污染物超標排放情況，但執行報告中均未填寫超標排放信息及異常情況，企業未能滿足依證排污的要求。最后，填報數據邏輯性有待考究。核查過程中發現，某家企業全年正常生產且未采取任何減排措施，某一季度污染物排放量大幅度減少；某水泥企業全年正常生產且未采取任何減排措施，二氧化硫排放量遞增，氮氧化物排放量卻遞減等邏輯問題和疑似錯誤。

3 排污許可證執行報告填寫問題的主要原因

3.1 企業重視程度不夠

核查過程中可以發現，部分企業對排污許可執行報告的填報工作重視不夠，企業申領完排污許可證后，就認為許可證相關工作已經完成。然而，申領到排污許可證只是第一步，相當于獲取了一張“出生證”，后期證后監管的環節也至關重要。企業輕視了執行報告填報的重要性，填報過程中缺乏主動性和積極性，導致未能及時提交執行報告。此外，部分企業未配有環保專員，填報執行報告的工作往往由財務、人事等人員代勞，在與其溝通中發現，這類工作人員往往缺乏環保知識，導致執行報告內容出現缺漏及質量參差不齊的情況，為排污許可工作的推進增加了難度。

3.2 監管脫節，處罰不到位

證后監管重視不夠，處罰依據尚不健全。對于已核發許可證企業證后監管力度不足，缺乏持續有效的監管。對于企業未能及時提交執行報告及報告內容填寫不規范等情況，基層監管部門督促其整改后，未能及時再次復核。同時，在執行報告上載明的超標排放情況缺乏有效的處罰依據，降低了排污許可對企業的約束力。

3.3 宣傳力度不足

排污許可證核發工作難度大、任務重，這就導致環境主管部門往往重視前期的核發工作，而輕視證后監管，缺少證后監管填報的相關培訓，以及向企業宣傳執行報告等證后監管重要性方面尚有不足，間接導致部分企業誤認為拿到許可證即可，缺乏依證排污的意識，出現執行報告未按要求填寫等情況。

4 建議

4.1 優化執行報告填報模式

為了減輕企業工作負擔，可減少月報、季報及年報中重復填報的部分，充分利用智能化的技術手段，在填報平臺中將需重復填寫的內容自動導入，可極大地提高企業填報效率，減少企業負擔。同時，精簡企業執行報告的填報內容，如廢水污染防治設施中污水回收量、污泥產生量等［5］。

4.2 強化證后監管

定期開展執行報告“回頭看”“雙隨機”等檢查工作，環境主管部門對企業填寫情況進行復核，及時發現執行報告等證后監管環節中存在的問題，及時通知企業進行整改，對于超總量排放的企業應依法予以處罰。對于多次違法違規的企業，納入重點管理企業清單，加大檢查頻次，確保企業按證排污，有效解決“重發證、輕監管”的問題，將排污許可證后監管工作落到實處。

4.3 加強專業隊伍建設

構建排污許可證后監管人才體系，培養綜合型、專業型技術執法隊伍，定期開展執行報告證后監管專項培訓，提升執法人員專業技能和核查能力，更精準地發現存在的問題，提高執法效率，為證后監管奠定基礎。同時，定期為企業開展培訓，普及環保知識，讓企業及時了解相關環保規范和政策，有利于排污許可工作的推進。

4.4 建立信息化管理方式

創新監管模式，充分利用人工智能等技術手段提高監管效能。建立聯動的環保數據管理體系，將多平臺數據聯通，不斷整合完善，實現排污許可、環境統計、在線監測等數據共享，充分利用大數據，全方位地獲取企業的污染物排放情況［6］。此外，可在排污單位排污口設置二維碼，掃描即可進入證后監管系統，獲取執行報告等相關內容，以便及時、準確、清晰地判定企業污染物排放的執行情況。