市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制的法律經(jīng)濟(jì)分析

金華市港航管理局，浙江 金華 321017

一、市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本制度

市場(chǎng)準(zhǔn)入，其英文一般譯為“Market Entry”或者“Market Access”，是有關(guān)國(guó)家和政府規(guī)定的準(zhǔn)許自然人、法人和其他組織進(jìn)入市場(chǎng)，從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和服務(wù)活動(dòng)的條件和程序方面的機(jī)制。其最初主要用于在各國(guó)的貿(mào)易、關(guān)稅談判中要求一國(guó)將其本國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行開放。政府（或國(guó)家）為了克服市場(chǎng)失靈及國(guó)際自由貿(mào)易和國(guó)家安全的需要，實(shí)現(xiàn)某種公共政策，根據(jù)本國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和國(guó)際條約的承諾，允許市場(chǎng)主體、貨物、服務(wù)、資本等進(jìn)入某個(gè)國(guó)家、地區(qū)或領(lǐng)域市場(chǎng)的宏觀掌握和微觀直接控制或干預(yù)。簡(jiǎn)單地說即是政府對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入的規(guī)制，它是作為政府規(guī)制的重要組成部分，是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中市場(chǎng)進(jìn)入門檻的不可或缺的制度安排。

市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一項(xiàng)基本法律制度，是國(guó)家規(guī)制經(jīng)濟(jì)的一種形式，具有多部門法的屬性。①市場(chǎng)準(zhǔn)入的制度體系是多層次的，以市場(chǎng)為標(biāo)準(zhǔn)可以分為一般市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、特殊市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、涉外市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。在我國(guó)，對(duì)于一般市場(chǎng)準(zhǔn)入制度而言，是市場(chǎng)主體取得商事資格的重要前提，主要通過工商登記的方式，工商登記制度作為市場(chǎng)一切主體的合法市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的前提和基礎(chǔ)，是必經(jīng)程序。對(duì)于特殊的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度而言，采行政審批許可制度，適用于交通運(yùn)輸行業(yè)、金融業(yè)、醫(yī)藥器械、藥品食品等領(lǐng)域，國(guó)家有關(guān)主管部門對(duì)于申請(qǐng)主體進(jìn)行審查，準(zhǔn)許符合法定情形下的主體進(jìn)入市場(chǎng)實(shí)施生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。涉外市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，也稱之為國(guó)際市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。

二、經(jīng)濟(jì)人假設(shè)是市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制的前提

經(jīng)濟(jì)人這一概念濫觴于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。②在經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論中，是指一個(gè)以自利為動(dòng)機(jī)，以追求自身利益最大化為目標(biāo)，但又可以增進(jìn)社會(huì)福利的人。③經(jīng)濟(jì)人具有自利性和實(shí)施理性行為兩大特點(diǎn)。自利性意味著追求利益的最大化，理性行為意味著依據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行判斷并積累經(jīng)驗(yàn)，作出最利于自身的判斷和選擇。一旦某些行業(yè)有利可圖，經(jīng)濟(jì)人將傾盡資金、技術(shù)而進(jìn)入該領(lǐng)域，引發(fā)過渡的惡性競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致該行業(yè)的生產(chǎn)過剩，形成資源的極度浪費(fèi)。而其他的利潤(rùn)較低的行業(yè)則出現(xiàn)鮮有資金、技術(shù)進(jìn)入的尷尬窘境。這對(duì)于經(jīng)濟(jì)的體系的建立十分不利。在這一市場(chǎng)模式下，單純的僅僅依靠市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用有限，此時(shí)需要法律的規(guī)制。建立健全市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制成為各國(guó)政府管理措施的必然選項(xiàng)。完善的市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度的實(shí)施，作為經(jīng)濟(jì)人進(jìn)入市場(chǎng)的第一道規(guī)范程序，以發(fā)放許可證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等方式對(duì)經(jīng)濟(jì)人進(jìn)行認(rèn)證，在進(jìn)入門檻上防止了無資格之經(jīng)濟(jì)人的海量涌入，與此同時(shí)，對(duì)于某些利潤(rùn)較為薄弱的行業(yè)可以通過特許經(jīng)營(yíng)等方式吸引社會(huì)資本和力量的參與。對(duì)于一些事關(guān)國(guó)計(jì)民生的、對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈至關(guān)重要的行業(yè)采取強(qiáng)制許可或者特許經(jīng)營(yíng)之方式，保障了經(jīng)濟(jì)人追求利益在法律的規(guī)則體系下運(yùn)行，具有可預(yù)測(cè)性。同時(shí)也能將市場(chǎng)準(zhǔn)入的規(guī)則意識(shí)內(nèi)化為經(jīng)濟(jì)人的經(jīng)營(yíng)意識(shí)，另一方面也能有利于社會(huì)公共利益。

三、供給和需求平衡是設(shè)立市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制的核心

供給和需求，一對(duì)分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的基本范疇，是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行分析最有用的工具。供給和需求理論又被稱之為“供求理論”。根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)一直將需求置于首位，并指出其由市場(chǎng)價(jià)格、平均收入水平、商品替代品情況、市場(chǎng)規(guī)模、消費(fèi)者之偏好選擇五個(gè)主要因素決定。④而供給則是由市場(chǎng)價(jià)格、生產(chǎn)成本、生產(chǎn)要素之價(jià)格、其他商品之價(jià)格變化等主要因素所決定。⑤在同時(shí)對(duì)供給和需求進(jìn)行綜合分析后需求曲線和供給曲線在同一坐標(biāo)軸中的交叉點(diǎn)就是市場(chǎng)均衡點(diǎn)。市場(chǎng)準(zhǔn)入作為政府為應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失靈所作出的規(guī)制市場(chǎng)主體進(jìn)入市場(chǎng)的機(jī)制，可以說，政府部門對(duì)于市場(chǎng)的干預(yù)以供給和需求達(dá)到平衡為理想的目標(biāo)。無論是準(zhǔn)則主義模式還是核準(zhǔn)主義模式亦或是準(zhǔn)則主義和核準(zhǔn)主義二者相結(jié)合的模式，理想目標(biāo)都在于實(shí)現(xiàn)供給和需求的絕佳平衡。對(duì)于需求和供給，二者一直處于動(dòng)態(tài)的變化中，同時(shí)由于外部性、自然壟斷、不完全信息和信息不對(duì)稱、貿(mào)易自由、貿(mào)易保護(hù)、政府的特殊性等問題的存在，市場(chǎng)準(zhǔn)入的需求必要且迫切。因而，實(shí)現(xiàn)需求和供給的平衡是設(shè)立市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制的核心目標(biāo)。需求得到滿足，供給充分，如此實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的繁榮發(fā)展。

四、效率與安全的均衡是市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制的目標(biāo)

經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上，效率是一個(gè)中心問題。效率反映的是成本之于效率抑或產(chǎn)出與成本之間的相關(guān)關(guān)系。根據(jù)科斯的交易成本理論，交易活動(dòng)的稀缺性決定了需要市場(chǎng)配置需要重點(diǎn)考慮效率因素。因而，對(duì)于市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制而言，對(duì)法律和資源配置的效率成為對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制進(jìn)行評(píng)價(jià)的十分重要的標(biāo)準(zhǔn)。加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展是中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)要求，但是不能僅僅的追求效率，在市場(chǎng)中市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制的缺位雖然能夠在某種程度上加快經(jīng)濟(jì)的效率，但如若市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制的長(zhǎng)期缺位，市場(chǎng)將進(jìn)入無序發(fā)展的窘境，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)的健康運(yùn)行，進(jìn)而勢(shì)必將引發(fā)整體市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的安全。安全成為市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制必須考量的因素。同時(shí)，也不能為了確保經(jīng)濟(jì)安全而對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制設(shè)置繁瑣的程序和嚴(yán)格的要求，拖沓市場(chǎng)的效率。對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制而言，經(jīng)濟(jì)秩序和交易安全是兩個(gè)核心要求和制度目標(biāo)，既要市場(chǎng)效率也要市場(chǎng)安全，市場(chǎng)效率和市場(chǎng)安全達(dá)到一種均衡的狀態(tài)，這種狀態(tài)下的市場(chǎng)才是市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制意欲實(shí)現(xiàn)的最佳理想狀態(tài)。

因而，市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制作為政府的一種性質(zhì)上較為特殊的公共產(chǎn)品。應(yīng)將效率與安全的均衡作為長(zhǎng)期堅(jiān)持貫徹落實(shí)的原則性要求。其中，最重要的就是貫徹合法、公開、必要三項(xiàng)子原則。合法性原則要求，市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制的要求、程序等必須在立法上予以明確，因?yàn)槭袌?chǎng)準(zhǔn)入事關(guān)公民的合法權(quán)益。公開性原則，要求市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制必須是公開的、透明的，制度的內(nèi)容、程序和相應(yīng)的結(jié)果都應(yīng)對(duì)外進(jìn)行公布，以便于社會(huì)公眾進(jìn)行監(jiān)督。必要性原則要求政府不能主動(dòng)的干預(yù)市場(chǎng)，積極的為市場(chǎng)準(zhǔn)入設(shè)置過多的門檻，凡是市場(chǎng)能夠解決的，應(yīng)該交由市場(chǎng)予以解決，市場(chǎng)機(jī)制解決失靈可以通過中介、自律組織等解決，此外，能夠通過事后、事中監(jiān)督等解決的，以上情況都不易采取市場(chǎng)準(zhǔn)入的方式實(shí)施解決。應(yīng)堅(jiān)持實(shí)有設(shè)立之必要性方才設(shè)立市場(chǎng)準(zhǔn)入，凡無必要一般不設(shè)立市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制。對(duì)于已經(jīng)設(shè)立的，應(yīng)進(jìn)行重新評(píng)估其可行性和必要性而予以取消或廢除。唯有此才能有利于更好的發(fā)揮、提高市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制的制度效能，發(fā)揮該有的社會(huì)功效和作用，以達(dá)到效率與安全的均衡。

五、結(jié)論

市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)制度，對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有至關(guān)重要的作用。自黨的十八屆三中全會(huì)提出要建立包括實(shí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度內(nèi)容在內(nèi)的公平開放透明的市場(chǎng)規(guī)則以來，該制度的重要性與日俱增，通過以經(jīng)濟(jì)原理的角度分析市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制的前提、核心和目標(biāo)，以更好的解讀市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制的內(nèi)涵和價(jià)值，分析該制度的優(yōu)越性的同時(shí)不斷完善，以使其發(fā)揮更好的社會(huì)實(shí)效，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

注釋：

①戴霞.市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度研究［D］.西南政法大學(xué)，2006.1.

②孟捷.經(jīng)濟(jì)人假設(shè)與馬克思主體經(jīng)濟(jì)學(xué)［J］.中國(guó)社會(huì)科學(xué)，2007（1）：30.

③鄭貴廷，莊慧彬.在制度框架下研究經(jīng)濟(jì)人假設(shè)——從完全理性到適應(yīng)性理性［J］.吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)報(bào)，2003（6）：48.

④劉滌源，譚崇臺(tái).當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說［M］.武漢大學(xué)出版社，1983.47.

⑤林自新.馬克思供求理論和新古典供求理論之比較［J］.生產(chǎn)力研究，2004（11）：12.