供電企業(yè)“微腐敗”防控研究

董安有 徐嘉琛 胡學(xué)軍 王惠如

1．國網(wǎng)寧夏電力有限公司，寧夏 銀川 750001；2．北京英大長安風(fēng)險管理咨詢有限公司，北京 100053

一、微腐敗定義及簡要分析

企業(yè)“微腐敗”，主要是指經(jīng)常發(fā)生在群眾身邊的基層單位、基層干部或掌有微權(quán)力人員所涉情節(jié)較輕、損害程度相對較小的違規(guī)違紀(jì)行為。從涉及主體看，主要是指掌握著公共權(quán)力但在行政序列中級別較低的基層人員。從腐敗后果來看，“微腐敗”往往發(fā)生在離群眾最近的基層，是群眾最厭惡的，它損害了群眾的根本利益。

“微腐敗”主要表現(xiàn)形式有：利用關(guān)系、優(yōu)親厚友；討好上級、謀取私利；吃拿卡要、違規(guī)尋租；扭曲信息、欺上瞞下；推諉懶政、失職瀆職。企業(yè)“微腐敗”行為的內(nèi)因主要體現(xiàn)為：管理者手中有權(quán)力，主觀上有私心，思想認(rèn)知不到位，“法不責(zé)眾、法不責(zé)微”的僥幸心理助長了“微腐敗”的低成本認(rèn)識。外因主要體現(xiàn)為缺乏相關(guān)約束機制、監(jiān)督監(jiān)管不到位，供應(yīng)商行賄和特定關(guān)系人公關(guān)等為“微腐敗”的發(fā)生創(chuàng)造機會。“微腐敗”的主要危害包括造成企業(yè)資產(chǎn)流失、失去職工群眾對反腐敗工作的支持、嚴(yán)重破壞黨風(fēng)政風(fēng)、導(dǎo)致更大的腐敗行為等。

二、供電企業(yè)微腐敗形成機理

供電企業(yè)行使輸配電和銷售電的市場經(jīng)營職能，涉及到電力設(shè)施工程建設(shè)、電力設(shè)備采購、電力項目投資等市場經(jīng)營行為，在電力建設(shè)、電力設(shè)備生產(chǎn)等上下游產(chǎn)業(yè)中占據(jù)著主導(dǎo)地位。微腐敗現(xiàn)象與企業(yè)經(jīng)營管理特點密不可分，供電企業(yè)業(yè)務(wù)包括電網(wǎng)投資、電網(wǎng)工程建設(shè)、營銷管理、設(shè)備運維檢修、客戶服務(wù)、物資招標(biāo)采購等，這些業(yè)務(wù)在地市供電單位及下級單位具有業(yè)務(wù)決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)，基層關(guān)鍵敏感崗位多，若缺乏有效監(jiān)督，則易發(fā)生微腐敗現(xiàn)象。

（一）供電企業(yè)“微腐敗”的表現(xiàn)特征

一是情況微小，無論是業(yè)擴報裝、現(xiàn)場勘查、工程驗收、抄表、表計安裝，與客戶打交道的都是“人微言輕”的普通一線員工，缺乏自律或有效監(jiān)督易發(fā)生“吃拿卡要”事件。二是主體相對集中，違規(guī)違紀(jì)違法案件的主體多數(shù)為部門負(fù)責(zé)人、工程、財務(wù)等關(guān)鍵管理崗位人員，其擁有驗收結(jié)算等決定權(quán)。三是環(huán)節(jié)相對固定，供電企業(yè)“微腐敗”主要集中在物資采購、基建工程的招投標(biāo)、工程項目的結(jié)算、財務(wù)資金管理、用電審批管理等環(huán)節(jié)上。此外，一線辦電工作人員利用手中掌握的信息或客戶對電力工作程序的不了解，積極扮演“掮客”角色，牽線搭橋、營私舞弊，收受好處費等行為。四是涉及范圍比較廣，電力產(chǎn)業(yè)業(yè)務(wù)類型多、數(shù)量大、區(qū)域廣，多領(lǐng)域存在微腐敗風(fēng)險。

（二）供電企業(yè)“微腐敗”的成因及危害

供電企業(yè)“微腐敗”行為內(nèi)因主要為職工干部的自由裁量權(quán)缺乏約束、內(nèi)部管理制度缺失、思想認(rèn)知不到位、違規(guī)懲罰不力等因素；外因主要為法律體制不健全、市場競爭不充分、監(jiān)督制約乏力、民眾權(quán)益意識淡薄等因素，這些都給“微腐敗”行為的發(fā)生創(chuàng)造了可乘之機。

供電企業(yè)“微腐敗”發(fā)生帶來極不良影響，一是造成國有資產(chǎn)流失，直接或間接導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失，對國家、企業(yè)的利益帶來嚴(yán)重?fù)p害。二是違背公平競爭，破壞市場秩序，不良、不充分的競爭往往使一些優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品不能進(jìn)入市場，導(dǎo)致市場經(jīng)濟處于不良的發(fā)展環(huán)境。三是損害國計民生，極易導(dǎo)致價高質(zhì)劣的電力設(shè)備投入使用，直接或間接損害電力客戶的經(jīng)濟利益。四是影響企業(yè)榮譽，影響公司品牌聲譽，降低員工積極性。五是產(chǎn)生負(fù)面示范效應(yīng)，部分少數(shù)人對“微腐敗”的錯誤認(rèn)知及僥幸心理，使“微腐敗”在一定時期形成一種不到違法都可以“寬容”的負(fù)面示范效應(yīng)。

（三）供電企業(yè)“微腐敗”領(lǐng)域

在物資（服務(wù)）招標(biāo)領(lǐng)域，招標(biāo)方式選擇方面，未經(jīng)核準(zhǔn)或?qū)徟孕羞`規(guī)采購；向供應(yīng)商泄露物資需求計劃等信息；招標(biāo)文件載明的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及細(xì)則不夠具體量化，或設(shè)置傾向性條款，制定品牌、廠家或產(chǎn)地等；選擇性發(fā)布澄清文件或回答投標(biāo)異議；業(yè)務(wù)評標(biāo)代表委派不按程序，違規(guī)出入評標(biāo)現(xiàn)場，泄露評標(biāo)過程信息；利用信息不對稱，提前告知特定供應(yīng)商評審原則、評標(biāo)結(jié)果等信息，對供應(yīng)商資質(zhì)能力核實不嚴(yán)等。

物資倉儲及供貨領(lǐng)域，倉儲管理方面，實物在庫管理不當(dāng)，設(shè)備私用、丟失、損壞，設(shè)備貴重、重要部件被零星拆除，配送物資信息異常，甚至變賣私吞、以舊代新。物資供貨及入庫管理方面，利用職務(wù)影響，收受供貨商好處，延后供貨時間；放寬供貨檢查標(biāo)準(zhǔn)，入庫不符合驗收標(biāo)準(zhǔn)。

營銷管理領(lǐng)域，業(yè)擴報裝受理方面，存在要求業(yè)務(wù)受理人員降低客戶資料審查標(biāo)準(zhǔn)，從中收受客戶好處；指使業(yè)務(wù)人員違規(guī)加快或降低業(yè)務(wù)辦理進(jìn)程，設(shè)置障礙，拖延時間，從中收取好處；向客戶介紹或指定設(shè)計、施工和供貨單位，或泄露客戶信息給相關(guān)方等方式，牟取不當(dāng)個人利益。電費收取方面，通過私自改變電價、抄表不到位、不按規(guī)定收取電費等牟取不當(dāng)利益；用電檢查過程中，可能存在接受被調(diào)查用戶的宴請、收受好處，減少免除處罰金額或幫助客戶掩蓋竊電事實。

電網(wǎng)建設(shè)工程領(lǐng)域，在電力施工設(shè)計圖紙審批時未嚴(yán)格按照項目需求及可研預(yù)期；工程安檢、驗收過程中，存在吃拿卡要，侵害施工方利益或放松質(zhì)量管理；工程項目進(jìn)度款審核時，存在收受施工單位好處，未對工程完工量進(jìn)行核實、資金支付管理把關(guān)不嚴(yán)、建設(shè)征地費用把關(guān)不嚴(yán)；存在物資存儲不規(guī)范、廢舊物資回收及保管不規(guī)范、工程物料濫領(lǐng)濫用、物料丟失等情況。

三、供電企業(yè)微腐敗管控建議

供電企業(yè)“微腐敗”構(gòu)成因素主要包括權(quán)力、機會、認(rèn)知、成本四個要素。其中，權(quán)力要素是構(gòu)成“微腐敗”現(xiàn)象發(fā)生的基礎(chǔ)；機會要素與“微腐敗”行為的發(fā)生概率成正相關(guān)關(guān)系，認(rèn)知和成本要素與“微腐敗”行為的發(fā)生概率成負(fù)相關(guān)關(guān)系。結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制、全面風(fēng)險管理、合規(guī)管理等政策要求，采用“微腐敗”關(guān)鍵因素分析法，從權(quán)力約束與制衡、減少違規(guī)機會、加大懲罰力度、提高合規(guī)認(rèn)知等四個角度，針對供電企業(yè)重點領(lǐng)域典型“微腐敗”點，提出管控要點和防控措施。

以物資（服務(wù)）招標(biāo)領(lǐng)域為例，在權(quán)力約束與制衡方面，一是加強涉密信息管理，完善招投標(biāo)管理細(xì)則，對權(quán)力進(jìn)行制度規(guī)范，減少、明確招投標(biāo)信息接觸、傳播范圍；二是定期更新評審專家?guī)欤ㄆ趯佑|招投標(biāo)信息的工作人員進(jìn)行輪崗，防止權(quán)力長期固定、集中。在減少違規(guī)機會方面，一是對接觸招投標(biāo)信息的核心工作人員，進(jìn)行權(quán)力分配，使各崗位只分別接觸部分信息；二是對接觸招投標(biāo)信息的核心工作人員，增加工作指分配的隨機性，不定期、隨機指定操作人員；三是對于涉密電子文件，須依照有關(guān)規(guī)定標(biāo)明密級和保密期限，注明發(fā)放范圍及制作數(shù)量，絕密級、機密級的應(yīng)當(dāng)編排順序號；四是保存涉密電子文件的設(shè)備，應(yīng)當(dāng)選擇安全保密的場所和部位，并配備必要的防護(hù)設(shè)施，并由專人管理；五是在評標(biāo)現(xiàn)場采取必要、穩(wěn)妥的安全、監(jiān)控措施，保證評標(biāo)活動在嚴(yán)格保密的情況下進(jìn)行。在加大懲罰力度方面，一是從防治“微腐敗”角度出發(fā)，完善公司獎懲制度，提高泄露企業(yè)商業(yè)計劃等機密文件的懲罰力度，建議加大經(jīng)濟處罰力度；二是嚴(yán)格按照處罰制度執(zhí)行獎懲，降低員工個人誠信值，視情節(jié)嚴(yán)重進(jìn)行調(diào)整工作崗位、降職、撤職處理；三是對違規(guī)違紀(jì)問題嚴(yán)格按照《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、公司獎懲規(guī)定給予責(zé)任人黨紀(jì)、政紀(jì)處分。在提高合規(guī)認(rèn)知方面，一是對于接觸招投標(biāo)信息的核心工作人員，通過宣傳教育、定期談話等方式，加強價值觀、職業(yè)行為合規(guī)等方面的引導(dǎo)；二是對科級及基層員工加強合規(guī)文化教育，開展合規(guī)文化教育活動；三是統(tǒng)一各級領(lǐng)導(dǎo)對加強合規(guī)文化教育的認(rèn)識，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者、策劃者、推動者。

四、結(jié)論

總體來講，該研究為供電企業(yè)“微腐敗”研究提供了理論基礎(chǔ)，為“微腐敗”的防治工作提供了方向，明確了重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域重要廉潔風(fēng)險“微腐敗”點，并制定了針對性防控建議，有效預(yù)控供電企業(yè)“微腐敗”發(fā)生，推動公司黨風(fēng)廉政建設(shè)不斷向基層延伸，更好地保障電網(wǎng)企業(yè)建設(shè)及發(fā)展目標(biāo)。