學(xué)術(shù)期刊的世界性與國(guó)家性

2019 年5 月29 日，一封有頭無(wú)尾的IEEE 內(nèi)部郵件截圖讓整個(gè)中國(guó)學(xué)術(shù)界一片嘩然。郵件聲稱“由于美國(guó)商務(wù)部將華為列入黑名單，IEEE 禁止華為員工作為旗下期刊雜志的編輯和審稿人”。在中美大國(guó)博弈從經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域向政治、科技、文化多領(lǐng)域深層次發(fā)展的當(dāng)下，對(duì)于中國(guó)的學(xué)術(shù)期刊而言，明確自身定位，創(chuàng)新我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的運(yùn)作機(jī)制，充分利用好國(guó)內(nèi)國(guó)際的學(xué)術(shù)資源，秉持開(kāi)放包容的辦刊胸懷，堅(jiān)持學(xué)術(shù)期刊的國(guó)家屬性，打造世界一流的中國(guó)學(xué)術(shù)期刊體系是我們亟待研討的問(wèn)題。

1 研究背景

美國(guó)特朗普政府上臺(tái)以來(lái)，對(duì)華發(fā)起的科技戰(zhàn)不斷升級(jí)，一方面作為貿(mào)易戰(zhàn)的重要談判籌碼，另一方面也是實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略遏制的重要手段。對(duì)華科技戰(zhàn)工具手段之多、范圍之大已經(jīng)遠(yuǎn)超美蘇、美日科技戰(zhàn)，形成了對(duì)我國(guó)的全方面壓力。分析對(duì)華科技戰(zhàn)，可以發(fā)現(xiàn)包括三個(gè)層次對(duì)高科技企業(yè)制裁、對(duì)科研人才限制、對(duì)產(chǎn)業(yè)政策施壓。還應(yīng)該注意到，美國(guó)除了利用其在高科技領(lǐng)域的壟斷地位，針對(duì)我國(guó)科技領(lǐng)域的薄弱環(huán)節(jié)發(fā)起攻擊，美國(guó)還會(huì)廣泛利用輿論戰(zhàn)、金融戰(zhàn)等一系列政治、經(jīng)濟(jì)、外交工具發(fā)起全面進(jìn)攻。

1.1 對(duì)高科技企業(yè)制裁

美國(guó)屢次利用所謂的“長(zhǎng)臂管轄”將特定的中國(guó)高科技企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)列入出口管制的實(shí)體清單，從原材料、設(shè)備、開(kāi)發(fā)工具與軟件、金融等多個(gè)領(lǐng)域?qū)嵤┲撇茫郧袛嘀袊?guó)高科技企業(yè)供應(yīng)鏈目的，使目標(biāo)企業(yè)經(jīng)營(yíng)陷入癱瘓直至破產(chǎn)；以國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)為借口，限制中國(guó)企業(yè)在美投資，特別是所謂的“敏感領(lǐng)域”如人工智能、半導(dǎo)體、機(jī)器人、先進(jìn)材料等，以阻止中國(guó)高科技企業(yè)創(chuàng)新升級(jí)為目的，維護(hù)其技術(shù)壟斷；糾結(jié)盟友以國(guó)家安全名義打擊中國(guó)高科技企業(yè)在歐美市場(chǎng)的正常經(jīng)營(yíng)，以抑制中國(guó)高科技企業(yè)市場(chǎng)規(guī)模為目的，阻止目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)品迭代；通過(guò)對(duì)被制裁企業(yè)處以高額罰款甚至逮捕核心人員，嚴(yán)重干擾企業(yè)正常運(yùn)行。

1.2 對(duì)科研人才限制

引導(dǎo)中美科技“脫鉤”，通過(guò)限制中國(guó)留學(xué)生簽證和中國(guó)學(xué)者赴美參加學(xué)術(shù)交流，誣蔑中國(guó)科學(xué)家或者華人從事間諜活動(dòng)，對(duì)正常的學(xué)術(shù)交流加以監(jiān)控。加強(qiáng)對(duì)華裔科學(xué)家人身和科研項(xiàng)目的監(jiān)控，對(duì)在研和預(yù)研項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)審查，控制新技術(shù)向中國(guó)擴(kuò)散。要求美國(guó)政府機(jī)構(gòu)如美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）、美國(guó)國(guó)家自然基金會(huì)（NSF）等對(duì)美國(guó)境內(nèi)得到其資助的機(jī)構(gòu)和科學(xué)家們開(kāi)展一系列的調(diào)查行動(dòng)，并導(dǎo)致數(shù)名華裔美籍學(xué)者被突然免職。

1.3 對(duì)產(chǎn)業(yè)政策施壓

批評(píng)中國(guó)政法的產(chǎn)業(yè)政策，開(kāi)展“301 調(diào)查”，以違反公平競(jìng)爭(zhēng)為由對(duì)中國(guó)政府在高科技領(lǐng)域的國(guó)家戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)政策、資金支持等多種手段橫加指責(zé)，要求中國(guó)放棄“中國(guó)制造2025”計(jì)劃，試圖遏制中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

而前文所述的IEEE 屏蔽華為審稿人事件，正是在這一大背景下，在學(xué)術(shù)期刊領(lǐng)域的體現(xiàn)。而作為應(yīng)對(duì)，2019 年8 月，中國(guó)科協(xié)、中宣部、教育部、科技部四部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于深化改革 培育世界一流學(xué)術(shù)期刊的意見(jiàn)》。這一文件既貫徹落實(shí)了中央有關(guān)會(huì)議精神，又是推動(dòng)我國(guó)學(xué)術(shù)期刊創(chuàng)新發(fā)展的綱領(lǐng)性文件。

2 學(xué)術(shù)期刊的重要性

國(guó)家創(chuàng)新能力根植于知識(shí)創(chuàng)造、匯聚與傳播及其生態(tài)環(huán)境。學(xué)術(shù)期刊傳承人類文明，薈萃科學(xué)發(fā)現(xiàn)，引領(lǐng)科技發(fā)展，直接體現(xiàn)國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力和文化軟實(shí)力。

從學(xué)術(shù)期刊數(shù)量上來(lái)看，我國(guó)已經(jīng)是學(xué)術(shù)期刊大國(guó)，然而與世界頂尖水平相比，不論從出版質(zhì)量還是學(xué)術(shù)水平都有很大差距。截至2018 年底，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)量為4 973 種（不含軍隊(duì)系統(tǒng)出版的學(xué)術(shù)期刊），中文學(xué)術(shù)期刊4 519 種，占比90%以上。我國(guó)學(xué)術(shù)期刊還呈現(xiàn)出以下特征：一是出版地為北京市的期刊數(shù)量遙遙領(lǐng)先，共計(jì)1 617 種，占比達(dá)32.52%。二是出版周期以雙月刊和月刊為主。三是從學(xué)科領(lǐng)域分布來(lái)看，應(yīng)用技術(shù)類期刊數(shù)量最多，占總數(shù)的38.01%，其次為醫(yī)藥衛(wèi)生類（占比22.68%）、基礎(chǔ)科學(xué)類（占比20.63%）。四是主管、主辦和出版單位分布總體上較為分散，平均每個(gè)主管單位主管3.9 種學(xué)術(shù)期刊，分散、獨(dú)立的特點(diǎn)較為明顯。

而另一方面我國(guó)的科研實(shí)力相較于改革開(kāi)發(fā)初已經(jīng)有了明顯的飛躍，科研論文不論數(shù)量還是質(zhì)量都有了明顯提升。據(jù)Web of Science（2018）收錄情況，2018 年收錄的全部162.7 萬(wàn)篇論文中（僅限研究論文、綜述和通訊），我國(guó)科技論文有39.77 萬(wàn)篇，首次躍升為世界第一位，占世界份額的24.4%。

綜上所述，現(xiàn)階段我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展已經(jīng)落后于我國(guó)高水平科技論文的刊發(fā)需求，學(xué)術(shù)期刊的辦刊質(zhì)量亟待提高。

3 把論文寫(xiě)在祖國(guó)大地上

2016 年5 月30 日，在全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、中國(guó)科學(xué)院第十八次院士大會(huì)和中國(guó)工程院第十三次院士大會(huì)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)第九次全國(guó)代表大會(huì)上，習(xí)近平總書(shū)記發(fā)表重要講話，他指出科學(xué)研究既要追求知識(shí)和真理，也要服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和廣大人民群眾。廣大科技工作者要把論文寫(xiě)在祖國(guó)的大地上，把科技成果應(yīng)用在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中。

科學(xué)無(wú)國(guó)界，技術(shù)有專利；科學(xué)家有祖國(guó)，國(guó)際間有競(jìng)爭(zhēng)。在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，科學(xué)家需要把論文發(fā)表在世界頂級(jí)科學(xué)雜志上，在世界科技前沿為祖國(guó)爭(zhēng)光；而在應(yīng)用和開(kāi)發(fā)研究領(lǐng)域，科學(xué)家則需解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展面臨的關(guān)鍵科技難題，把科技論文寫(xiě)在祖國(guó)的大地上，為國(guó)家現(xiàn)代化建設(shè)做貢獻(xiàn)。

對(duì)于廣大工作在應(yīng)用和開(kāi)發(fā)研究領(lǐng)域的科技人員，要服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和廣大人民群眾，大膽發(fā)明和勇于創(chuàng)新，把科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，解決我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的關(guān)鍵科技問(wèn)題，既為中國(guó)發(fā)展做貢獻(xiàn)，也為人類文明做貢獻(xiàn)。

3.1 盲目的SCI 崇拜

在SCI 收錄期刊特別是頂級(jí)期刊上刊發(fā)文章對(duì)于當(dāng)下的學(xué)術(shù)圈是一件名利雙收的大買賣，全世界收入的SCI 期刊約8000 種，《自然》名列第9 名。在《自然》上刊發(fā)一篇學(xué)術(shù)文章會(huì)給作者帶來(lái)職稱評(píng)定、學(xué)術(shù)地位、資金支持等多方面的獎(jiǎng)勵(lì)。

2018 年，韓春雨事件爆發(fā)。多個(gè)國(guó)家的多位科學(xué)家公開(kāi)表示，他們嘗試重復(fù)《自然-生物技術(shù)》(NatureBiotechnology)雜志上韓春雨刊發(fā)的關(guān)于NgAgo 系統(tǒng)的基因組編輯的論文，但是無(wú)法實(shí)現(xiàn)，因此建議學(xué)術(shù)界對(duì)此進(jìn)行調(diào)查，并要求韓春雨公開(kāi)原始數(shù)據(jù)。本文無(wú)意探討該論文的學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)性，只從該論文刊發(fā)后的結(jié)果看，論文刊發(fā)后，韓春雨從多個(gè)領(lǐng)域獲得了巨大的利益，良好的科學(xué)聲譽(yù)，當(dāng)選了河北省科協(xié)副主席，申報(bào)獲批了國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目，獲得了地方政府財(cái)政的巨額研究資金資助。

然而諷刺的是，國(guó)人倍加推崇的SCI 并不是什么國(guó)際權(quán)威科學(xué)機(jī)構(gòu)，只不過(guò)是一家私人商業(yè)公司。1960 年，SCI 的創(chuàng)始人尤金·加菲爾德把公司更名為“科學(xué)情報(bào)研究所”，在公開(kāi)場(chǎng)合他也介紹了更名的目的就是希望被當(dāng)成一個(gè)非營(yíng)利的科研機(jī)構(gòu)。SCI 和EI 只是單一的檢索庫(kù)，背后是商業(yè)公司利用學(xué)術(shù)資源在全球擴(kuò)張營(yíng)銷推廣賺取高額利潤(rùn)的結(jié)果。而很多高校、科研機(jī)構(gòu)，在職稱評(píng)審、項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，過(guò)分強(qiáng)調(diào)SCI 和EI 刊發(fā)論文的重要性，并以此做為硬性指標(biāo)。這種以SCI 和EI 論文作為衡量學(xué)術(shù)和科研實(shí)力的方法，不僅在學(xué)術(shù)上是荒謬的，浪費(fèi)大量的科研經(jīng)費(fèi)支付了高額的版面費(fèi)，而且從根本上對(duì)中國(guó)學(xué)術(shù)環(huán)境和生態(tài)造成了破壞。

3.2 走中國(guó)特色的學(xué)術(shù)期刊建設(shè)之路

所謂的普世價(jià)值是不存在的，每個(gè)國(guó)家的發(fā)展必須結(jié)合自身實(shí)際，學(xué)術(shù)期刊領(lǐng)域也不例外，要在研究國(guó)際成功經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，走有中國(guó)特色的學(xué)術(shù)期刊建設(shè)之路。

1）要把握期刊建設(shè)客觀規(guī)律，以專業(yè)化為導(dǎo)向逐步優(yōu)化并提升中文學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)水平。需要針對(duì)不同的學(xué)術(shù)期刊做精做強(qiáng)，根據(jù)專業(yè)類和綜合類學(xué)術(shù)期刊的不同特點(diǎn)有的放矢，學(xué)術(shù)期刊要能有效帶動(dòng)學(xué)科和行業(yè)科技水平發(fā)展。要有明確的辦刊定位，多種期刊要根據(jù)針對(duì)的學(xué)術(shù)層次不同推動(dòng)差異化特色化發(fā)展。要有國(guó)際視野，要主動(dòng)推進(jìn)中文學(xué)術(shù)期刊的國(guó)際推廣，發(fā)揮世界范圍內(nèi)華人科學(xué)家的影響力，推動(dòng)中文在國(guó)際學(xué)術(shù)領(lǐng)域的地位，不斷提升全球影響力。

2）要走精品化道路，鼓勵(lì)支持基礎(chǔ)、優(yōu)勢(shì)、前沿學(xué)科精品期刊系統(tǒng)性建設(shè)，更新期刊評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，要明確以原創(chuàng)和科學(xué)突破為指標(biāo)的評(píng)價(jià)導(dǎo)向。要推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研用深度融合，針對(duì)新興領(lǐng)域、交叉學(xué)科統(tǒng)籌規(guī)劃明確，做強(qiáng)重大工程技術(shù)領(lǐng)域?qū)I(yè)期刊，明確創(chuàng)新性和實(shí)效性評(píng)價(jià)導(dǎo)向。

3）要完善期刊退出機(jī)制。根據(jù)期刊發(fā)展的一般規(guī)律結(jié)合學(xué)科發(fā)展的特點(diǎn)，加強(qiáng)刊物管理規(guī)劃。隨著時(shí)代的發(fā)展，學(xué)科的內(nèi)涵和外延也不斷變化，學(xué)術(shù)刊物是有其生命周期的，應(yīng)緊跟學(xué)科發(fā)展前沿，實(shí)現(xiàn)期刊布局的動(dòng)態(tài)調(diào)整和能力提升。進(jìn)一步完善期刊三審三校、匿名審稿、專家評(píng)審等稿件評(píng)價(jià)和出版機(jī)制，規(guī)避學(xué)術(shù)不端行為，利用大數(shù)據(jù)及檢測(cè)系統(tǒng)，確保學(xué)術(shù)誠(chéng)信。

4）要緊跟融媒體發(fā)展新趨勢(shì)，打造學(xué)術(shù)期刊全生態(tài)圈。習(xí)近平總書(shū)記強(qiáng)調(diào)要運(yùn)用信息革命成果，推動(dòng)媒體融合向縱深發(fā)展。學(xué)術(shù)期刊出版人更應(yīng)抓住機(jī)遇，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)，走線上線下融合發(fā)展的道路，溝通專家和作者、國(guó)內(nèi)與國(guó)外、多學(xué)科領(lǐng)域。也應(yīng)充分利用萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)知網(wǎng)等數(shù)據(jù)平臺(tái)，確定中國(guó)數(shù)字出版標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)我國(guó)在國(guó)際科技領(lǐng)域的話語(yǔ)權(quán)，充分利用國(guó)內(nèi)國(guó)外兩個(gè)資源，為中國(guó)科技發(fā)展提供數(shù)據(jù)支持。強(qiáng)化政府、產(chǎn)業(yè)、學(xué)界的有效互動(dòng)，發(fā)揮出版單位、學(xué)會(huì)、高校等期刊集群作用，整合現(xiàn)有資源建設(shè)數(shù)字化知識(shí)服務(wù)平臺(tái)，推動(dòng)學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級(jí)，構(gòu)建融媒體集群。

5）要走綜合辦刊的道路，一方面要溝通業(yè)務(wù)主管部門，另一方面要與相關(guān)學(xué)會(huì)緊密合作。一流學(xué)會(huì)需要一流學(xué)術(shù)刊物，一流的學(xué)術(shù)刊物也能為一流學(xué)會(huì)建設(shè)貢獻(xiàn)力量。為此，要強(qiáng)化學(xué)會(huì)的主體責(zé)任，要把培育一流學(xué)術(shù)刊物作為建設(shè)一流學(xué)會(huì)的核心工作，要充分利用學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)和會(huì)員資源助力學(xué)術(shù)期刊發(fā)展，要有全球視野，建設(shè)一批具有國(guó)際水平和影響力的專業(yè)的品牌學(xué)術(shù)期刊。

6）要改變現(xiàn)有的評(píng)價(jià)體系，推動(dòng)中外學(xué)術(shù)期刊同質(zhì)等效。首先要完善頂層設(shè)計(jì)，對(duì)國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的職稱評(píng)價(jià)、項(xiàng)目評(píng)審等指標(biāo)體系加以優(yōu)化，增加國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊在評(píng)價(jià)體系中的權(quán)重；其次要完善現(xiàn)有的學(xué)術(shù)期刊評(píng)價(jià)體系，既要有層次性，又要有權(quán)威性；再次要強(qiáng)化學(xué)術(shù)期刊的客觀公正，逐步取消審稿費(fèi)和版面費(fèi)，改由知識(shí)付費(fèi)等模式實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)期刊的生存發(fā)展；最后要強(qiáng)化政策引導(dǎo)，利用好學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)這一指揮棒，鼓勵(lì)高水平的學(xué)術(shù)論文在中文學(xué)術(shù)期刊首發(fā)，為國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略貢獻(xiàn)力量。

4 結(jié)束語(yǔ)

在實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)這一歷史征程中，科技工作者必將發(fā)揮舉足輕重的作用，如何全面把握創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律、科技管理規(guī)律和人才成長(zhǎng)規(guī)律，立足國(guó)情、面向世界，提升質(zhì)量、超越一流，走出一條中國(guó)特色學(xué)術(shù)期刊發(fā)展道路，值得我們認(rèn)真思考。