河南省中小企業高價值專利培育路徑探究＊

姬虹

（河南職業技術學院，河南 鄭州450000）

1 引言

近年來，中國知識產權擁有量大幅增長，2007—2017年，國內有效發明專利擁有量從8.4萬件增長至135.6萬件，居世界第三位[1]，已經成為名副其實的知識產權大國，但與專利強國還有一段距離，究其原因主要為缺乏高價值專利。《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》中，提出了加快知識產權強國建設的路徑和目標，其中明確提出了“實施專利質量提升工程，培育一批核心專利”這一戰略任務[2]。該項戰略的目的是加強實施有效舉措，進行高價值專利培育。河南省根據黨的十九大對知識產權工作提出的新要求，先后出臺了《河南省建設支撐型知識產權強省試點省實施方案》《關于新形勢下加快知識產權強省建設的若干意見》等一系列政策文件，把提升專利質量工程作為建設知識產權強省的核心工作。

中國專利的申請主體主要來自企業、高校以及個人，其中，企業申請的專利占大多數，高價值專利多數來自大型企業，而中小企業普遍專利質量水平較低。然而，中小企業在促進經濟增長、科技創新等方面具有舉足輕重的作用，它是創新創業的主要載體，對促進國民經濟發展具有重要的戰略意義[3]。因此，研究中小企業的高價值專利培育路徑，不僅是提高中國專利質量的有效手段，更是推動中國經濟社會發展的重要保障。因此，以河南省中小企業為研究視角，總結中小企業在高價值專利培育方面存在的問題，提出河南省中小企業在高價值專利方面應采取的培育路徑。

2 河南省中小企業在高價值專利培育方面存在的問題

依靠科技創新，借助高價值專利，企業才能不斷做大做強。然而，河南省中小企業在高價值專利培育方面存在如下問題。

2.1 自主創新能力不足

缺乏核心技術自主研發能力是河南省中小企業的硬傷。究其原因主要有以下幾個方面：缺乏創新資源，想創新又不知從何入手做起；企業人員結構中缺少科技創新人才，不愿意花重金聘請高精尖人才，出現“聘不來”和“留不住”的尷尬局面；缺乏資金支持，河南省一些中小企業面臨資金短缺的問題，在自主研發核心技術方面存在短板，由于缺乏新技術研發資金，從而缺少市場前景好的新產品，導致經濟效益差，陷入了在自主創新、技術研發的道路上越走越遠的惡性循環中，使河南省中小企業發展馬力不足。

2.2 缺乏創新管理體系

河南省中小企業大部分是私營企業，經營管理方式基本都是家族世襲制，管理方式經驗化，管理理念固執守舊化，管理體系零散殘缺化。企業的創新發展需要高效的管理機制和與時俱進的企業文化，要求管理人才要有一定的預見性和嗅覺的靈敏性。河南省大部分中小企業缺乏這樣的高級管理人才和先進完善的創新管理機制，導致企業整體市場競爭力薄弱。

2.3 缺乏多元化合作

河南省中小企業自主創新能力不足，創新資源不足，普遍存在科技成果轉化率低，高價值專利產出率低的“雙低”現象。河南省中小企業缺乏與高等院校以及科研機構產學研合作；企業研發的科技成果轉化主要是以需求為導向，而高等院校和科研機構研究的科技成果與市場需求“水土不服”，專利資源與企業、產業的黏合度不高，如果三者能夠各取所長進行有效合作，將有利于高價值專利的培育。

2.4 知識產權管理能力弱

近幾年，河南省中小企業發展勢頭迅猛，很多企業管理人員大多在有形資產的使用和管理這些經濟管理方面很擅長，而在面對投資大、回報周期長，難以直接量化的知識產權這類無形資產管理方面則普遍缺乏經驗，顯得束手無策，力不從心。知識產權管理在河南省中小企業管理中大部分處于缺失狀態，主要是因為其具有“專業性、綜合性、長期性、復雜性”特點，一定程度上加大了企業對知識產權管理的難度。

3 河南省中小企業高價值專利培育路徑

3.1 強化高價值專利培育意識

河南省中小企業高價值專利培育意識淡薄，應強化高價值專利培育意識，樹立實施知識產權戰略意識，建立研發、專利和品牌一條龍的企業創新發展模式。通過持續的技術創新、獲得自主知識產權和有效的專利轉化，將知識產權轉變成了盈利性的專利收益，從而形成高價值專利支撐的科技性商業模式，使高價值專利的作用和效益得到充分體現。

3.2 用政策激勵創新，促進高價值專利的培育

高水平創新是一個企業發展的支柱，是企業變大變強的法寶。河南省中小企業應鼓勵企業的高技術人才和吸引更多的高精尖人才加入到企業的創新隊伍中去。激勵創新措施主要包括以下幾方面：①薪資待遇。調整薪資結構，根據在年度內申請成功的專利數量、專利種類以及專利成果轉化率等指標來設立不同金額的獎勵金，由點到面，提升企業員工創新積極性。②職位晉升。根據企業科研人員在創新性和企業高價值專利方面的貢獻，對其職位進行提升，增強員工價值感。企業科研員工持續創新，職位則不斷晉升，如果在創新和專利方面沒有貢獻或消極怠工，職位將降級，讓企業員工具有一定的危機感，這需要企業建立相關的考核機制來進行輔佐。③設立高額度單項獎，促進高價值專利的誕生。如設立創新資源引進獎、重大工藝技術改進獎、新產品開發獎、高價值專利轉化獎等。在獎勵金額設置方面可根據為企業帶來的經濟效益大小來分配，如重大工藝技術改進獎，獎勵額度為2～5萬元；新產品開發獎，獎勵額度5～10萬元。中小企業在實施過程中可結合自身經濟情況來調整獎勵額度。

3.3 高價值專利人才培養

培養高價值專利人才是企業專利價值提高的根本，河南省中小企業應加強高價值專利人才培養。企業應針對不同崗位角色著重從專利申請、企業內部專利質量審核和專利管理三方面培養入手，最終達到企業高價值專利人才培養的目的：①專利申請。申請專利可以保護企業的發明成果，通過法律手段防止企業科研成果被抄襲，促進企業科技持續進步。培養的員工主要是企業的研發人員，培養的主要內容包括技術可專利性的檢索、專利申請書的撰寫。技術可專利性檢索是從現有技術文獻中查找出與發明創造非常相關的對比文獻，并按照新穎性和創造性的判斷標準對發明創造進行評價，進而得出是否基本可專利性的結論。專利申請書的撰寫要求技術理解透徹，發明點把握準確，權利要求層面、保護范圍合適，布局合理；說明書層面，描述要清楚、完整、公開適當。②企業內部專利質量審查，即對申請的專利資料進行全面質量審查。培養的主要內容是審查專利的權利要求撰寫范圍是否適當、確認技術交底書內容、校準專利說明書等，為審查意見答復及授權后期維權作好鋪墊。從事企業內部專利質量審查工作的人員要經驗豐富、專業性強，一些中小企業在這方面的人才培養難度較大，可由技術研發人員或者專利管理人員兼職，有條件的企業還可與高校相關專業或專利代理公司聯合培養。③專利管理。專利管理是企業高價值專利的“保鏢”和“管家”，實現對專利的收益進行合理調配，維持專利的法律狀態有效，合理掌控高價值專利的經營模式和交易方式等。參與這方面培養的員工應來自企業知識產權管理工作領域，培養的主要內容是專利相關事務的全流程管理，即專利的日常運作管理、保障機制、運行機制以及專利在授權之后的正常有效。

3.4 建立與高等院校的合作

企業和高校作為專利技術創新的兩大主體，在國家科技創新管理體系中均扮演著非常主要的角色。高校積累了大量亟待產業化的技術，據報道，中國高校專利轉化率普遍低于10%，而美國高水平大學專利轉化率約為40%，可以看出，中國高校專利轉化與國外高水平大學存在較大差距。加強與高等院校的合作，能夠幫助河南省中小企業克服獨立研發方面的局限性，同時也能幫助高校實現由“知本”向“資本”轉變，提高科研成果轉化率。企業和高校合作，各取所長，創造一批市場競爭力強的高價值專利，建立高價值專利培育的溫床。

4 結論

高價值專利在中國實施創新驅動發展戰略、推動經濟轉型升級改革大潮中起著重要的支撐作用。培育高價值專利，為產業、經濟和社會可持續發展注入不竭動力，推進中國由專利大國向專利強國的轉變。本文充分結合河南省中小企業在高價值專利培育路徑上存在的問題，切實提出了高價值專利培育方面可實施性路徑，幫助河南省中小企業提升專利價值，為中原崛起助力。