重點實驗室開放基金管理思考
——以甘肅省重點實驗室為例

達 虎，封 蕾，劉哲輝

（1.甘肅省計算中心，甘肅 蘭州730046；2.中國人民解放軍32125部隊，山東 濟南250023）

為全面提高科技創新能力，加快推薦創新型甘肅建設步伐，貫徹落實科技部、國家發展改革委、財政部印發的《國家科技創新基地優化整合方案》精神[1]，依據《甘肅省科技創新基地優化整合實施方案》，優化省科科技創新基地布局，形成科學與工程研究、技術創新與成果轉化、基礎支撐與條件保障三大統籌布局的省科科技創新基地建設。省級重點實驗室作為科技創新基地重要組成部分，是科研實力的重要體現，國家方面大力開展國家級重點實驗室建設，各部委先后設立部級重點實驗室，各省市逐步批復建設省級重點實驗室[2]。本文以甘肅省重點實驗室為研究對象，分析實驗室年度報告數據，對比開放基金管理辦法和運行現狀，針對當前開放基金管理存在的諸多問題，提出相應的應對策略，旨在進一步完善省級重點實驗室開放基金管理辦法，為科技和地方經濟發展提供支持[3]。

1 甘肅省省級重點實驗室開放基金現狀

通過優化整合省級科技創新基地，根據重大需要以及產業創新發展需要，在應用基礎研究、行業產業共性關鍵技術研發、科技成果轉化及產業化、科技資源共享服務方面，在科學與工程研究類主要圍繞重大科技任務，在基礎研究、應用研究和推動學科發展，促進科技進步，發揮原始創新能力方面，將原有重點實驗室和工程技術研究中心優化整合為省重點實驗室和省工程技術研究中心。

截至目前，甘肅共有省級重點實驗室106家，2018年度總共設立開放基金284項，平均每家重點實驗室設立開放基金數達3項。甘肅省省級重點實驗室分為學科、企業、省市共建三種類型，開放基金主要在學科、企業重點實驗室設立，企業重點實驗室開放基金資助額度一般在5～10萬，學科重點實驗室開放基金資助額度一般在2～5萬，但這與東部地區省級重點實驗室開放基金設立數與資助額度存在很大差距[4-5]。甘肅省級重點實驗室開放基金運行和管理建設中存在的問題突出表現在以下幾方面：重點實驗室開放基金管理制度不完善，部分重點實驗室沒有充分認識到開放基金的作用和地位，對重點實驗室開放基金不重視，部分重點實驗室開放基金數設立過少或未設立；重點實驗室開放基金開放度不夠，難以吸引優秀人才[4]，開放基金的設立公布不及時，目前開放基金的申請者主要集中在省內普通高校教師或科研院所，省外優秀人才申請比例過低；開放基金考核制度標準不一致，由于開放基金考核制度省內并未發文統一規定，由各重點實驗室自行建立實驗室管理規章制度，開放基金的考核標準也是由各單位單獨制訂，獨立完成考核，導致開放基金資助項目成果普遍過低，對重點實驗室發展建設貢獻量較小。

2 研究省級重點實驗室開放基金管理的意義

重點實驗室的建設始終堅持開放、流動、聯合、競爭的原則，各實驗室出臺符合本實驗室實際的管理制度。對于重點實驗室開放基金而言，為了保證原始創新成果歸屬和知識產權保護問題，實驗室相繼配套完善開放基金管理辦法等制度，從開放基金指南編制、指南發布、申請條件、申請流程、申報審批流程、中期考核、基金驗收（結題）、成果歸屬、經費使用情況進行了詳細編制，為開放基金的運行提供了標準化保障，在一定程度上保證了重點實驗室開放基金的順利運轉。

各實驗室都充分意識到開放合作的重要性，加大了省級重點實驗室開放力度，進一步明確了實驗室研究方向，擴大了重點實驗室開放基金資助范圍，提高了開放基金資助額度，真正吸引了國內外優秀學者參與實驗室建設中，同時與實驗室研究人員開展緊密合作，保證實驗室能充分利用內、外部資源；通過合作交流，吸引了來自不同高校、科研院所和企業的研究人員、技術人員，實驗室成果產出更具多元化和多樣性，打破了過去單一論文指數多的狀況，現在從專利、著作、成果轉化等多方面顯著提升，更重要的是最大程度地提高了大型儀器設備的使用率，發揮了學術功能和社會功能；給予實驗室相對獨立的人事、財權，借鑒國外重點實驗室運行和管理經驗，改變過去實驗室無編制、人員身兼數職的現象，這樣有利于形成相對穩定的科研團隊，也便于實驗室的管理和正常運轉。因此，通過對省級重點實驗室開放基金管理的深入研究，為進一步加強重點實驗室管理，為重點實驗室開放基金運行和管理提供了理論參考依據。

3 省級重點實驗室開放基金管理的思考

重點實驗室在加速推進創新驅動發展、加快科技創新能力建設中作出了突出貢獻，在開展基礎應用研究、人才隊伍培養建設和促進學術交流中起到了舉足輕重的作用。通過進一步完善重點實驗室管理體系，促進省級重點實驗室有序運作，規范省級重點實驗室開放基金建設，將重點實驗室打造成開展高水平研究的開放性平臺，成為科技成果轉化和轉移的重要樞紐，促進甘肅科技事業健康、有序發展。

3.1 凝練研究方向，加強團隊建設

重點實驗室能否正常運作，能否取得重大科研成果，關鍵在于人。人才是重點實驗室各項工作有序開展和持續推進的前提。各實驗室要在高度凝練研究方向的基礎上，重點加強團隊建設，吸引國內外優秀學者以流動人員身份或客座教授身份加入團隊中，進一步提升研究水平。在實驗室編制或勞務經費有限的條件下，可以通過增加開放基金數目，讓校外優秀人員通過與實驗室固定人員開展聯合研究，這在一定程度上有效地促進了基金項目的順利開展，也保證了對開放基金的監管，使科研基金利用率最大化。對于不能按期通過考核或無法按時完成預期研究目標的開放基金項目，應當及時收回項目資金。同時，對于項目進展順利或研究成果豐富的項目，可考慮追加經費，為做強、做大提供強有力的保障。

3.2 制度激勵機制，促進成果轉化

2018年甘肅省完成省級科技成果1176項，245項應用技術成果實現轉化，共創造經濟效益601.22億元，科技對經濟增長的貢獻率達到52.8%，這些成績是全省科技工作者不懈努力的結果，同時也要清晰地認識到差距和不足。

對于高等院校、科研院所和企事業單位研究人員而言，主要以職稱為主，評審標準也比較固定，申報項目、發表論文、獲獎，尤其對年輕科研人員而言，重點關注與學術成果中，對成果轉移、轉化未充分重視。重點實驗室在設立開放基金相關制度時，既要強調原始成果創新，更要強調對科研成果的轉移、轉化，明確原始成果產權歸屬，重視成果轉化收益的分配，這樣能在很大程度上提升申請者的熱情。

3.3 重視學術指導，突出委員會地位

重點實驗室要求成立學術委員會，學術委員會一般由本專業或相關專業省內外知名學者、專家組成，實驗室每年依據研究內容的調整對開放基金指南進行調整，做到精確定位，進一步打造特色研究。通過建立申請者推薦單位審核、重點實驗室主任審核、學術委員會審核的三級審核機制，避免了開放基金留給“熟人”，規范開放基金制度管理，讓真正優秀的人才參與到科學研究中，建立良好的學術合作和交流，提升實驗室學術水平，增強實驗室平臺功能定位，加強學術委員會對研究方向和研究內容的指導，突出學術委員會的地位，促進資源多元化利用，實現人員和思想交流，其研究成果又能進一步促進學科發展多元化，也實現了重點實驗室儀器設備平臺的共享，加大了資源開放力度。

4 結束語

本文以甘肅省重點實驗室為研究對象，闡述重點實驗室開放基金現狀，分析了重點實驗室開放基金運行和管理中突出問題，并詳細闡明研究的必要性和迫切性，結合甘肅省目前發展戰略要求，對重點實驗室開放基金運行和管理提出相應的應對策略，進一步提高實驗室在本領域的地位，擴大影響力，促進研究水平的提高，帶動學科建設，讓實驗室成為培養人才的重要場所，為甘肅省經濟社會發展提供強有力的科技支撐和保障。