創新驅動戰略下天津新型研發機構培育策略研究＊

毛義華，李書明

（浙江大學濱海產業技術研究院，天津300301）

1 引言

創新既可打破單一要素或全要素報酬遞減的趨勢，也可突破經濟發展中要素或資源短缺所造成的瓶頸[1]。因此，走創新驅動發展之路是世界經濟發展的必然趨勢，也是中國的必然選擇。在國家創新驅動發展戰略的大背景下，應連接科技與經濟，實現技術與產業的跨界融合，提高創新整體效率，新型研發機構應運而生。新型研發機構以創新的形式激發科研院所的活力，有效協同體制內資源，與市場進行有效結合。隨之而來，如何培育承載研發創新功能的新型研發機構，如何有效貫通基礎應用研究、技術產品研發、工程化和產業化過程等，也就成為實現創新驅動中國經濟發展亟待解決的現實問題之一。

2 新型研發機構的界定和國內外發展現狀分析

2.1 新型研發機構的概念

隨著新型研發機構發展勢頭迅猛、創新成效不斷顯現，“新型研發機構”概念的內涵和邊界越來越模糊。學界暫沒有對新型研發機構做出統一的概念界定，但學者們紛紛闡述了自己的觀點：茍尤釗等人基于科技創新價值鏈視角，認為新型研發機構是創新價值鏈中的關鍵環節，存在于純基礎研究與商業性技術開發的中間地帶[2]；馮冠平等人剖析了深圳清華大學研究院（以下簡稱深清院）的運作方式與機制，并提出新型研發機構“四不像”的定位理念[3]；朱建軍等人結合國內外發展經驗，探討了江蘇新型研發機構的建設方案和運行機制，提出了江蘇新型研發機構的定位，新內涵和管理模式[4]；夏太壽等人探討分析了新型研發機構的協同創新模式，認為新型研發機構相比傳統機構具有體制機制靈活創新、政產學研高度協作、治理模式去行政化等特點[5]。天津市科技局提出新型研發機構作為地方深化科技體制改革、加強科技與經濟結合、組織創新和體制機制創新的產物，是投資主體多元化、建設模式國際化、運行機制市場化、管理制度現代化的獨立法人組織[6]。

2.2 國內外新型研發機構發展現狀

國內外較為典型的新型研發機構有德國弗勞恩霍夫協會、日本產業技術研究院、臺灣工業技術研究院、深圳清華大學研究院等。

弗勞恩霍夫協會是德國也是歐洲最大的應用科學研究機構，協會在德國有69個研究所和研究設施，包括9000多名科學家和研究人員。弗勞恩霍夫協會下轄研究所的研究主題主要涉及通信與知識、能源與資源、服務生產與供應等。它們聚焦當今科技問題，比如智能制造、網絡安全等，真正使研究應用于人們的生活與工作當中。為此，許多弗勞恩霍夫協會的研究人員建立了自己的公司，將科學技術轉化為商業應用，促進社會與經濟的發展。弗勞恩霍夫協會的特色機制包括以下方面：堅持非營利的公共研發組織性質，專注于應用技術研發、政府基本資助模式以及分散多元[7]。

日本產業技術研究院（AIST）是當前日本最大的國家級公共研究機構，其主要職責是推動產學官合作研究和成果的發布、普及活動，進行工業科學技術的相關基礎研究、技術研發。AIST前身為日本工業技術研究院，政府部門對AIST的經費支持也充分體現了其政府研究機構的定位。政府將經費直接投入到環境、能源等長期研究領域以及涉及技術基礎建設的項目；而對旨在增強企業競爭力及新產業開發能力的項目，則由研究機構自行與企業進行合作開發，國家只是投入部分資金作為引導，這樣新產業研究機構的研究方向與企業的需求緊密契合，促進了技術成果產業化。AIST的成功在于引入獨立行政法人制度、注重官產學研的緊密結合、善于充分利用國內外研發資源以及全方位、多角度推進技術成果的轉化。

1973年，臺灣當局仿照韓國、日本經驗，成立“財團法人”性質的臺灣工業技術研究院（ITRI）。幾十年來，臺灣工研院始終以“世界級研發機構、產業界的開路先鋒”為組織使命，將IT領域的國際發展趨勢與臺灣當地的技術需求結合起來，起到了很好的橋梁作用，被稱為“臺灣之腦”。臺灣工研院已培育70多位臺灣高科技企業的CEO，孵化165家新創高科技公司。臺灣工研院的成功主要得益于制度約束下的專注，主要表現在兩個方面：定位的專注，法律規定財團法人不能以營利為目的；業務領域聚焦，專門從事產業技術開發，主要承擔企業做不了、不愿做的產業共性技術研發[8]。

1996年深圳市政府與清華大學聯合成立深圳清華大學研究院，成為國內最早建立的新型研發機構。以產業共性技術研究、科技成果轉化為主要研究對象的新型研發機構紛紛涌現，比如中國科學院深圳先進技術研究院、浙江大學蘇州工業技術研究院、廣東華中科技大學工業技術研究院等。多地政府認為新型研發機構是深入實施創新驅動發展戰略、服務區域創新能力提升和科技產業優化升級的重要載體，并紛紛出臺了支持新型研發機構建設發展的政策，廣東省制定了《關于支持新型研發機構發展的試行辦法》，2018年廣東省科學技術廳發布了《關于2018年度促進新型研發機構高質量發展的通知》；山東省政府2019年發布了《建立山東產業技術研究院的推動創新發展的框架意見》。

3 天津市新型研發機構發展現狀

初步統計，當前天津擁有各類新型研發機構100多家，其建設和投資主體包括政府部門、高校、科研院所、企業、社會組織、產業聯盟、科研團體或個人等多種類型，機構性質包括事業單位、企業、民辦非企業、社會團體。聯合方式包括以政府為主導，與科研院所、高校、企業等多家單位之間聯合；或高校、科研院所、企業之中以一家單位為主導，聯合其他單位共建；或以社會組織、科研團體為主導，聯合政府、高校、科研院所共建。在新型研發機構的組建過程中，主導單位起決定性作用，建設目標最明確，一般出資也最多，其運行和管理機制一般也沿襲主導單位。

為了促進產業原始創新，培育更多行業龍頭企業和新興產業，天津市加速建設一批“四不像”新型研發機構（產業技術研究院）。天津市相繼出臺優惠政策全面推動各支柱產業研究機構的建設和發展，例如《中共天津市委天津市人民政府關于貫徹落實〈國家創新驅動發展戰略綱要〉的實施意見》《關于加快產業技術研究院建設發展的若干意見》，通過上述相關辦法，化解當前諸多新型研發機構“四不像”難題，徹底打通技術研發與產業化之間的通道，從而推進創新創業和產業結構升級。

2018-12，天津市科技局公示首批天津市產業技術研究院擬認定名單，其中包括清華大學天津高端裝備研究院、天津中科先進技術研究院有限公司、浙江大學濱海產業技術研究院、天津中科智能識別產業技術研究院有限公司、中科和光（天津）應用激光技術研究所有限公司、北京大學（天津濱海）新一代信息技術研究院、天津中科智能技術按有限公司。預計到2020年，天津市將建設新型產業研究院20家；到2025年，經認定的產業研究院將達到30家，使天津成為具有國際影響力的產業創新中心。

按照《天津市人民政府辦公廳關于加快產業技術研究院建設發展的若干意見》[6]《天津市產業技術研究院認定與考核管理辦法》規定，對經認定的天津市產業技術研究院給予相應支持政策。市科技局根據考核結果擇優給予每家每年額度最高不超過1000萬元的獎勵。

同時，產業技術研究院或衍生企業牽頭承擔國家科技重大專項和國家重點研發計劃重點專項項目，市、區兩級財政將共同給予國家支持額度1∶1的配套資金支持；產業技術研究院申報市級科技計劃的，不受申報項目數量限制；對于產業技術研究院進口儀器設備給予相應補貼；產業技術研究院衍生企業主要負責人優先納入本市新型企業家培養工程；對產業技術研究院發起設立的天使基金和創投基金，天津市天使投資引導基金和創業投資引導基金同等條件下優先給予參股支持等。

4 創新驅動背景下天津新型研發機構培育對策建議

“創新驅動發展”是國家未來10年的主旋律，新型研發機構以創新的形式激發科研院所活力，有效協同體制內資源與市場進行結合，未來會有更多的新型研發機構出現，不斷把來自傳統研發機構自身或社會的技術和成果進行轉化。天津政府應充分利用資金、政策、人才、市場環境和服務體系等方面的配置，充分發揮協調、引導功能，鼓勵各類資本相互共建研發機構；通過體制機制創新和創新環境改善等，促進不同類型的新型研發機構依靠自身盡快走上可持續發展的道路。

為響應國家創新驅動發展戰略，培育更多新型研發機構，提出以下幾點建議。

4.1 政府政策引導形成合力

對于政府主導型新型研發機構，根據其建設不同階段的需求，政府部門應給予不同方式的支持，促進新型研發機構更多參與市場競爭，增強機構可持續發展能力。通過設立政府引導基金，加大對新型研發機構的財政支持力度；搭建多元化、多層次的融資機制，引入國內外資本，或與當地企業合作共建研發機構；建立專項支持制度，在土地、財政、稅收等方面給予新型研發機構各種優惠，如對于符合條件的機構采購進口設備免征進口關稅等。

4.2 完善新型研發機構的運行體制機制

參與新型研發機構的建設主體有多種類型，應當嚴格按照機構章程的約束，充分發揮票決制對重大事項的決定作用，從而使不同主體在戰略、目標、組織和資源等層面上實現高效協同。同時，在新型研發機構內部搭建起依托法律制度有效運行、監管和評估的機制。

4.3 健全產學研合作體制機制

加快拓展創新科技成果轉化渠道，依托高校、科研院所等設立專業化的成果（知識產權）轉化服務中心，發揮線上線下平臺的獨特作用；搭建專業化的科技成果信息系統，打通高校、科研院所與政府和企業的信息交流共享的渠道，提高科技成果與科技開發需求的發布效率；由各建設主體協同搭建公共研發平臺，協力促進科研與地方經濟和產業發展相結合。

4.4 加強創新人才儲備機制建設

“人才是第一資源”，在引進高端人才、人員薪酬體制、人才管理培養制度等方面加強改革創新。人才培養方面，為人才發展創造提升的機會，建立健全人才培養和成長機制；人才激勵方面，引入股權激勵、科技成果轉化獎勵等新的分配模式；評價方式方面，大力推廣基于第三方績效考評、同行評議的評價方式，引導研發人員更加注重實際產業問題的解決能力；團隊、項目管理方面，突出績效考核的導向，進一步完善新型研發機構人才評價指標體系，建立健全以創新成果轉化以及產業化為核心的全方位評價考核。