省級科技獎獲獎項目跟蹤調查研究

柳 亭，舒 毅，達 虎

（甘肅省計算中心，甘肅 蘭州 730030）

1 引言

甘肅省科技獎勵對鼓勵全省廣大科技工作者的科學發明、技術創新、成果轉化、人才培養和創新型甘肅的建設發揮了重要的激勵作用，為甘肅省經濟社會全面、協調和可持續發展作出了重要貢獻，對促進科技支撐和引領甘肅省科技發展有著極其重要的意義。

2017-05，國務院辦公廳印發《關于深化科技獎勵制度改革方案的通知》中明確提出建立科技獎勵工作后評估制度，促進科技獎勵工作不斷完善。2019-01，甘肅省人民政府辦公廳印發的《關于深化科技獎勵制度改革實施方案的通知》，主要依據國家科技獎勵制度改革方案，結合甘肅省實際，明確了指導思想，確定“服務甘肅發展、激勵自主創新、促進成果轉化、突出價值導向、公開公平公正”五項原則，其中“促進成果轉化”是綜合考量甘肅省實際增加的一個基本原則，旨在充分發揮科技獎勵的激勵導向作用，引導科技成果向現實生產力轉化。

2015 年，甘肅省科技廳建立“甘肅省科技獎勵項目成果轉化信息庫”，對2011 年以來獲得省科技獎項目的成果轉化應用情況展開統計調查，以全面了解甘肅省獲獎項目成果應用、推廣現狀及存在的問題，以便加強對獲獎項目的跟蹤管理和服務，為優秀科技成果的宣傳、轉化與對接提供優質服務平臺。通過加強對甘肅省科技獎獲獎項目的統計分析和跟蹤調查研究，及時了解獲獎成果的后續發展狀態，對甘肅省科技獎勵制度改革、促進科技成果轉移轉化及全面實施創新驅動發展戰略具有重要意義。

2 獲獎項目統計分析

省級科技獎勵較為直觀地反映了甘肅省發展的重點學科領域和科技成果，自然科學獎、技術發明獎和科技進步獎三大獎是甘肅省科技獎勵的主體。對獲得甘肅省科技獎勵的三大獎項目進行多維度、多角度全方位的統計分析，旨在發現甘肅省科技獎勵的特點和發展規律，為甘肅省科技獎勵咨詢、科技發展等提供決策參考，也能為進一步完善科技獎勵制度，更好發揮科技獎勵的導向作用提供服務。

加強甘肅省科技獎獲獎項目統計分析，不僅要對本年度獎勵情況進行統計分析，同時也要對近5 年甚至近10 年的獎勵情況進行梳理和對比分析。通過對獲獎數量、獲獎項目情況、獲獎完成人、獲獎單位、推薦單位等多方面的統計分析，從不同角度分析甘肅省科技獎勵的特點和發展規律，向社會展示甘肅省科技獎的現狀和發展趨勢，同時也能從中反映出各領域科技進步、人才流動、學科發展、科技創新等情況，也為甘肅省科技獎勵制度的不斷完善、獎勵工作的良性開展提供重要的數據支撐。同時，激勵更多科研人員、科技管理人員更好地開展科學研究和科技管理工作。主要從以下幾個方面進行統計分析。

2.1 獲獎數量分析

主要針對甘肅省自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎三個獎種的獲獎數量、學科分布、地域分布、推薦單位類型進行分析。

2.2 項目情況分析

主要針對甘肅省自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎三個獎種的任務來源、科技計劃或基金支持情況、發表論文及他引次數情況、知識產權情況（每個項目的知識產權數）、經濟（社會）效益情況、項目研究時間（從項目立項到驗收）以及報獎時間（從項目驗收到科技獎勵申報）等情況進行分析。

2.3 獲獎完成人分析

主要針對甘肅省自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎三個獎種第一完成人和定額內的主要完成人兩個角度進行分析。對完成人的數量、年齡構成、性別分布、教育程度分布、職稱分布、歸國情況以及黨派分布等基本信息進行分析。

2.4 獲獎單位分析

主要針對甘肅省科技進步獎的完成單位進行分析，對第一完成單位和定額內的主要完成單位的單位性質、產學研結合數量以及企業參與情況進行分析，同時關注聯合申報獲獎情況。在省自然科學獎和技術發明獎方面，對第一完成人工作單位的單位性質、產學研結合情況等進行分析。

2.5 推薦單位分析

從推薦單位的單位類型和推薦獲獎數量進行分析，主要用來研究推薦單位推薦獎項獲獎比例等。

3 獲獎項目跟蹤調查研究

科技成果鑒定是科技成果首次被社會認可，甘肅省科技獎勵申報的前提條件是經過鑒定的科技成果，且應用必須滿3 年。省自然科學獎是對基礎研究成果的獎勵，技術發明獎是對技術發明的獎勵，科技進步獎是對科技成果推廣應用的獎勵。科技獎的獲得是對前期科技成果的再次認可，通過科技獎勵擴大了社會影響力，得到了社會的廣泛關注。對獲獎項目的后續跟蹤調查研究不僅有利于科研成果的再次利用和創造，而且通過成果轉化給社會帶來更大的經濟效益和社會效益。因此，科技獎勵獲獎項目跟蹤調查研究進一步推動了科技獎勵的激勵導向作用。

對于獲獎項目的跟蹤調查研究，自然科學獎要側重于科技成果對推動本學科或者相關學科發展、基礎研究創新的影響，技術發明獎要側重于科技成果對推動技術創新、新增授權專利的影響，科技進步獎要側重于科技成果對技術領域自主創新、成果轉化、新增經濟效益和社會效益、推動經濟發展的影響。

針對甘肅省自然科學獎、技術發明獎和科技進步獎三大獎，通過對歷年獲獎項目的跟蹤調查研究，從科技產出、經濟效益和社會效益等方面深入了解甘肅省科技獎勵獲獎項目的實施績效，驗證甘肅省科技獎勵是否“獎以致用”，進一步明確甘肅省科技獎勵特別是三大獎在服務甘肅省發展、促進科技創新、引領學科發展、推動科技進步、激勵人才成長等方面的積極作用，并對推進相關政策創新和體制機制改革、科技成果轉化投入機制、自主創新和科技成果轉化主體地位、科技成果管理和推動科技成果轉化等方面提出建議。

3.1 研究內容

3.1.1 對獲獎項目的科技產出進行跟蹤研究

主要針對基礎研究，深入了解甘肅省科技獎完成方在獲獎后圍繞該成果繼續深入研究產出的論文、專著、專利等標志性成果情況以及后續科技項目支持情況、科技成果獲獎情況等，明確科技獎勵在推動科技創新、促進科技產出、提升科技競爭力等方面的貢獻和影響。

3.1.2 對獲獎項目的經濟效益進行跟蹤研究

主要針對技術發明獎和科技進步獎，深入了解甘肅省科技獎獲獎成果進一步轉化應用情況，主要包括新增產量、新增產值、新增利稅、節約成本、降低能耗、創收外匯等直接或間接經濟效益，明確科技獎勵在促進經濟發展、推動行業進步、支撐產業發展等方面的貢獻和影響。

3.1.3 對獲獎項目的社會效益進行跟蹤研究

深入了解甘肅省科技獎獲獎項目圍繞該成果在學科發展、人才培養、團隊建設、平臺建設、學術交流等方面的發展情況，在提高社會安全，促進精神文明建設，改善人們生活等方面所起的作用，明確科技獎勵在促進社會進步等方面的貢獻和影響。

3.2 研究方法

3.2.1 問卷調查

在繼續做好成果轉化情況網上調查工作的基礎上，按照各獎種設計不同的問卷調查表，聚焦主要行業對相關市州的科技獎勵獲獎項目主要完成人進行問卷調查，全面系統地掌握獲獎項目的績效數據。

3.2.2 實地調研

按照各獎種設計調研提綱，選取代表性獲獎項目進行實地調研，更加客觀地了解獲獎項目的發展情況，同時與完成人和管理人員進行交流，就科技獎勵制度的改革與完善，獲獎項目的轉移轉化、持續發展等方面，征求意見和建議。

3.2.3 案例分析

在全面了解獲獎項目實施績效的基礎上，從服務支撐產業發展、促進重點學科發展等角度，遴選甘肅省典型案例，收集數據、分析資料，對典型案例促進甘肅省發展進行重點分析。

4 結語

加強甘肅省科技獎獲獎項目統計分析和跟蹤調查研究，擴大科技獎勵效力，進一步整合、發掘和利用甘肅省優秀科技成果資源，實現成果信息的全程高效管理，實施最大限度的成果共享，為甘肅省科技獎勵制度改革、全面實施創新驅動發展戰略以及推進相關政策創新和體制機制改革、科技成果轉化投入機制、自主創新和科技成果轉化主體地位、科技成果管理和推動科技成果轉化等方面提供決策參考。