淺談CNKI 中國知網在發明專利實質審查中的應用

周 航，勾 雪

（國家知識產權局專利局專利審查協作湖北中心，湖北 武漢 430205）

1 專利審查中檢索及CNKI 中國知網簡介

在發明專利實質審查中，專利申請具有新穎性和創造性是專利獲得授權的必要條件。

發明專利的新穎性具體是指：發明不屬于現有技術，也沒有同樣任何單位或者個人就同樣的發明在申請日以前向國務院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中。

發明專利的創造性具體是指：發明與現有技術相比，發明具有突出的實質性特點和顯著的進步[1]。為客觀評價專利申請的新穎性、創造性，需要對專利申請的相關內容進行檢索，找出與申請主題明確相關的對比文件或抵觸申請文件，在實際檢索過程中，專利文獻和非專利文獻都是常用的檢索資料，非專利文獻的主要包括書籍、期刊、技術手冊等。在中文非專利文獻的檢索上，CNKI 中國知網是專利審查中常用的檢索數據庫。

CNKI 中國知網數據庫是“中國知識基礎設施工程”，由清華大學和和清華同方共同發起并由清華大學直接領導的一項知識項目工程，該數據庫作為中國的三大數據庫（CNKI 中國知網、萬方、維普）之一，收錄的學科范圍最為全面，期刊來源、引文數量上最多，且更新速度最快，CNKI收錄的文獻類別涵蓋期刊、碩博士論文、會議、報紙、圖書、年鑒、百科、詞典、標準等，涵蓋范圍非常廣泛，收錄的期刊和文獻的完整率都高于99.9%[2-3]。因此，如何有效利用CNKI 中國知網對發明專利申請進行有效的檢索是一個值得關注的問題。本文借助兩個合金領域的專利申請實際案例淺談CNKI 中國知網在發明專利實質審查中的應用，用以說明如何全面、高效、準確命中對比文件，以提高專利審查的審查質量和審查效率。

2 典型案例分析

2.1 案例一：根據CNKI 中檢索到的文獻對關鍵詞進行擴展

案情簡介：本案涉及一種鋁合金板材的生產方法，提供一種加工步驟簡單、生產成本低、產品成形性能良好的鋁合金板材的生產方法。權利要求1 的技術方案如下。

鋁合金板材的生產包括以下步驟：①固溶處理，首先將所述鋁合金材料置于空氣爐中，空氣爐內溫度為460～480 ℃，處理時間1～2 h；②過時效處理，溫度為280～320 ℃，時間為40～48 h；③預熱處理，預熱溫度390～410 ℃，預熱時間10～15 h；④軋制，經所述預熱處理后的鋁合金材料立即進行軋制，軋輥直徑為420 mm；⑤鹽浴處理，溫度500～510 ℃，時間為20～40 min；⑥經上述鹽浴處理后的鋁合金板材再結晶退火。

在CNKI 中首先采用發明人、申請人作為檢索入口，未命中相關的文獻，其次在CNKI 中采用技術領域和工藝關鍵詞進行檢索，檢索式為：（鋁合金板材and 過時效 and 軋制 and 鹽?。?全文，檢索結果數為98 條，沒有命中有效的對比文件，但發現文獻中存在Al-Zn-Mg-Cu 鋁合金和鋁合金牌號的表述，此時根據檢索到的文獻擴展檢索思路，將體現技術領域的詞語擴展成“Al-”和“合金板材”進行檢索，檢索式為（Al-and 合金板材 and 過時效 and 軋制 and 鹽浴）/全文，檢索結果數為150 條，命中對比文件——《中間退火及軋制工藝對Al-Mg-Li 合金塑性開裂及晶粒細化的影響》。該文獻公開了實驗用材料為8.5 m m 厚的01420Al-Mg-Li 合金熱軋板，合金在空氣爐中經475 ℃/2 h固溶處理及300 ℃/48 h 過時效，在300～400 ℃預熱4 h 后進行軋制，軋輥直徑為350 mm，軋制過程中將樣品退火一兩次，溫度為300～400 ℃，部分樣品退火后采用轉向軋制，即將前一次軋制后板材的橫向作為再次軋制的軋制方向，總變形量為45%～82%，道次壓下量為10%～20%。最后，將軋制樣品在鹽浴爐內進行510 ℃/30 min 的再結晶退火?？梢娫撐墨I公開了本案的技術主題和關鍵工藝步驟，能夠采用該文獻評述權利要求1 的創造性。在CNKI 中的檢索是一個不斷調整的過程，需要根據檢索到的文獻對關鍵詞進行適當擴展，以提高檢索結果的全面性，避免漏檢。

2.2 案例二：從發明技術原理的角度在CNKI 中進行檢索

案情簡介：本案涉及一種具有室溫大塑性的Zr 基塊體非晶合金，通過合金組分之間的配合獲得極大的壓縮塑性和抗壓斷裂強度的非晶合金。權利要求1 的技術方案如下。

一種具有室溫大塑性的Zr 基塊體非晶合金，其特征在于：Zr 基塊體非晶合金由Zr、Al、Ni 和Cu 四種元素組成，各元素的質量百分比為如下。

Al 為 3.96%～4.06%，Ni 為 11.3%～11.8%，Cu 為20.67%～21.07%，其余為Zr，其總質量為100%。

在CNKI 中首先采用常用的檢索策略進行檢索，比如采用主題非晶合金及相關元素作為檢索詞進行檢索，當使用“全文”檢索入口進行檢索時，檢索式為（非晶and zr and al and cu and ni）/全文，檢索結果數為20 468 條，可見檢索結果巨大，無法有效瀏覽；當使用“主題”檢索入口進行檢索時，檢索式為（非晶 and zr and al and cu and ni）/主題，檢索結果數為242 條，但其中并沒有命中有效的對比文件。

在CNKI 中采用本案的第一發明人孫亞娟作為檢索入口，檢索式為孫亞娟/作者，檢索結果數為312 條，發現在本案申請日之前有一篇文獻記載了ZrCuNiAl 塊體非晶合金，但這篇文獻中的各元素的原子百分比與本案不同，不能否定本案的新穎性和創造性，同時該文獻在技術原理部分記載了根據二元相圖選擇具有較低共晶點的Zr44Cu56、Zr64Ni36和Zr51Al49作為基本單元，并將它們按a（Zr44Cu56）+b（Zr64Ni36）+c（Zr51Al49）混合在一起，形成一系列新型的Zr-Cu-Ni-Al 非晶合金成分，此處記載指引從技術原理的角度對本案進行再分析。

此時，對照本案中的技術原理進行分析，本案的說明書中記載了在Zr-Al-Ni-Cu 合金系中，由二元相圖 Zr38Cu62、Zr64Ni36、Zr51Al49具有較低的共晶點且其共晶產物均為線性化合物，選擇其作為基本的單元，可得到表達式Cam=a（Zr38Cu62）+b（Zr64Ni36）+c（Zr51Al49），調整合金系的原子配比，可以得到不同玻璃形成能力的非晶合金。

當a=6.25/16，b=6.25/16，c=3.5/16，即可得到較佳成分點Zr63.68Al3.96Ni11.30Cu21.0（質量百分比）?？梢姳旧暾埡辖鸬脑O計內涵是以二元相圖為依據，選取具體的二元共晶產物Zr38Cu62、Zr64Ni36、Zr51Al49，并設計其相應的比例系數，進而完成了技術方案，權利要求1 中各元素的含量只是最后的表象，而本發明的實質位Zr38Cu62、Zr64Ni36、Zr51Al49，而非Zr、Al、Ni、Cu 及其含量，考慮到CNKI 中的文獻很多都涉及原理或機理性的闡述，且相應的技術術語規范，檢索直接準確，因此選取Zr38Cu62、Zr64Ni36、Zr51Al49作為檢索詞進行檢索，檢索式為（Zr38Cu62and Zr64Ni36and Zr51Al49）/全文，檢索結果數為5 條，其中即有能評述本案新穎性的對比文件《ZrCuNiAl 非晶合金成分設計與玻璃形成能力》。該文獻公開了一種Zr 基塊體非晶合金，將合金比例調整為6.25/16（Zr38Cu62）+6.25/16（Zr64Ni36）+3.5/16（Zr51Al49），可得到Zr51Cu24.22Ni14.06Al10.72非晶合金?；谏鲜龉_的內容，將對比文件1 中的各元素的原子分數換算成質量分數，Al 為3.96%，Ni 為11.3%，Cu 為21.07%，其余為Zr，總質量滿足100%。可見對比文件1 公開了權利要求1 的技術方案，權利要求1 相對于對比文件1 不具備新穎性。在CNKI中的文獻往往記載了較為詳細的技術原理，同時技術原理是技術方案的內核，采用技術原理進行檢索可以提高檢索效率。

3 總結

CNKI 中國知網中收錄的中文非專利文獻齊全，需要根據檢索到的相關文獻，對關鍵詞在形式和意義上不斷進行調整和擴展，以提高檢索結果的全面性，同時在CNKI 中國知網中進行檢索，也應關注發明的技術原理，從技術原理的角度進行檢索，往往能提高檢索效率，通過檢索質量的提高，可以有效提高專利審查的審查質量和審查效率。