基于技術合同分析的科技成果轉化對策研究

吳志萍，王旖琪

基于技術合同分析的科技成果轉化對策研究

吳志萍，王旖琪

（北京技術交易促進中心，北京 100080）

科技成果的開發、轉化、創造價值的過程，一般情況下是通過技術市場進行的，技術合同交易數據是目前最直接反映科技成果轉化的重要數據。選取2017年、2018年北京技術市場統計數據，從技術領域分布、交易主體構成等方面概述科技成果轉化的現狀，詳細分析采取的措施，并分別從進一步強化創新資源共享、加強科技成果轉化專業人才隊伍的培養與建設、搭建高端科技合作平臺三方面，提出促進科技成果轉化的對策與建議。

技術合同認定登記；科技成果轉化；創新資源共享；科技合作

1 研究背景

科技成果轉化，是將科學技術轉變為現實生產力的關鍵環節，也是實現創新發展和高質量發展的重要途徑。科技成果向現實生產力轉化是一項復雜的系統工程，它不僅涉及科學技術研究水平、研究課題和研究方向的選擇，還涉及成果信息傳播、成果定價、技術市場、金融投資、市場發展、企業的轉化能力以及法律、法規和政府有關鼓勵政策等[1]。

目前，中國已初步形成新時期的科技成果轉移轉化制度體系。自2015年《促進科技成果轉化法》修訂以來，中國陸續出臺《實施〈促進科技成果轉化法〉若干規定》《促進科技成果轉移轉化行動方案》等一系列政策措施，破解科技成果使用、處置和收益權等政策障礙，進一步明確細化相關制度和具體操作措施。

科技成果的開發、轉化、創造價值的過程，一般情況下都是通過技術市場進行的。技術市場是重要的生產要素市場，是國家創新體系的重要組成部分，在新時期肩負著統籌配置科技創新資源、健全技術創新市場導向機制、促進技術轉移和成果轉化的重要使命[2]。技術市場是加速科技成果產業化進程，聯結科技與經濟的紐帶[3]。技術市場統計年度報告集中展示了技術合同交易情況。技術合同交易數據是目前最直接反映科技成果轉化的重要數據。通過技術合同交易可以了解大學、研究院所、企業通過市場的產學研合作情況、知識產權成果的交易情況、國家科技計劃通過市場轉化情況、高新技術產業領域的交易情況等[4]。本文研究了2017年、2018年技術合同認定登記情況，具體分析了已采取措施，并提出進一步強化創新資源共享等促進科技成果轉化的對策與建議，以期為科技成果轉化提供一個新的參考點。技術合同認定登記研究數據來源于政府官網公開資料[5-6]。

2 科技成果轉化現狀及舉措

2.1 現狀

2.1.1 技術市場繼續保持平穩增長態勢

2017年北京技術市場實現“雙突破”，全市認定登記技術合同突破80 000項，已達81 266項，成交額突破4 000億元，已達4 485.3億元，占全國比例為33.4%（位居全國第一）。2018年，北京技術市場繼續保持平穩增長態勢，全市認定登記技術合同82 486項，成交額4 957.8億元，占全國比例為28.0%（位居全國第一）。2017—2018年北京技術合同認定登記情況如表1所示。

表1 2017—2018年北京技術合同認定登記情況

項目2017年2018年 全市技術合同成交額/億元4 485.34 957.8 全市技術合同成交額占全國技術合同成交額比例/（%）33.428.0 實現技術交易增加值占北京地區生產總值的比例/（%）9.519.7

2.1.2 企業自主創新能力進一步增強，雙向主體地位凸顯

從交易主體看，技術賣方為企業的，2017年有5 339家，成交項數68 071項，占全市成交項數比例為83.8%；成交額為4 149.3億元，占全市成交額比例為92.5%。2018年有5 538家，輸出技術合同68 541項，占全市的83.1%，成交額4 768.2億元，占全市的96.2%。企業技術創新活力不斷提高，創新主體活力充分釋放。

企業作為技術買方，2017年吸納北京技術的買方機構中（包括北京的、外省市的和國外的），企業吸納北京技術合同56 655項，成交額3 743.3億元，占全市成交額的83.5%；2018年吸納北京技術的買方機構中，企業吸納北京技術合同57 391項，成交額4 227.7億元，占全市成交額的85.3%。

2.1.3 聚焦高精尖領域，電子信息領域成交額居首位

2017年，“高精尖”領域輸出技術合同2 434.6億元。電子信息領域成交額居首位，達1 229.9億元，占全市成交額的27.4%；2018年，“高精尖”技術領域輸出技術合同61 748項，占全市的74.9%，成交額2 722.5億元，占54.9%；電子信息領域成交額1 364.7億元，占全市成交額的27.5%。

2.1.4 京津冀協同創新發展進一步增強

2017年，流向津冀技術合同4 646項，成交額203.5億元，主要集中在現代交通、城市建設與社會發展和電子信息領域。2018年，流向津冀技術合同4 867項，成交額227.4億元；主要集中在城市建設與社會發展、新能源與高效節能、電子信息和現代交通領域，成交額181.4億元。為津冀交通一體化和產業轉型提供創新動力，推進區域大氣污染聯防聯控、生態協同發展。

2.1.5 推動國際技術轉移樞紐建設實現新突破

2017年技術進口合同534項，成交額27.8億美元（約合人民幣180.9億元）；技術出口合同1 270項，成交額964.1億元，技術出口到90個國家和地區，流向“一帶一路”沿線國家技術合同163項，成交額300.8億元。

2018年技術進口合同510項，成交額26.9億美元（約合人民幣184.7億元）；技術出口合同1 196項，成交額723.4億元，輸出到“一帶一路”沿線國家和地區技術合同274項，成交額242.2億元。

2.1.6 技術市場對首都經濟發展的貢獻進一步增強

實現技術交易增加值占北京地區生產總值的比例持續增長。經測算，2017年，北京地區實現技術交易增加值 2 662.8億元，占地區生產總值（北京市統計局發布的初步核算值28 000.4億元）比例達9.51%。2018年，北京地區實現技術交易增加值2 940.2億元，占地區生產總值（北京市統計局發布的初步核算值30 320億元）比例達9.7%。

2.2 主要舉措

2.2.1 政策和環境的日趨完善賦予科技成果轉化新契機

近年來，北京市政府對科技成果轉化給予了高度重視和政策支持。2011年發布《關于進一步促進科技成果轉化和產業化的指導意見》，從深化先行先試的創新試點探索制度突破、發揮政府的主導作用創新機制與模式、發揮市場配置科技資源的基礎作用營造市場環境、加強統籌協調完善組織保障體系四個方面提出了25項政策措施，為促進科技成果轉化和產業化提供了有力的政策保障。

2016年《北京市“十三五”時期加強全國科技創新中心建設規劃》發展目標中確定兩項技術市場指標，分別是技術交易增加值占地區生產總值的比例、輸出到京外的技術合同成交額占北京技術合同成交額的比例。

2019年通過《北京市促進科技成果轉化條例》，針對本市成果轉化突出問題，以科研人員積極性調動為核心，從總則、成果權益、轉化實施、政府支持和保障、法律責任和附則六章45條突破科技成果轉化“最后一公里”，解決了科技成果轉化的源頭、權益、動力、機制。

2.2.2 更加重視培養科技中介人才

技術經紀人是推動技術轉移、技術交易的關鍵環節，建設技術經紀人隊伍，有助于技術交易服務水平提升。近年來以大學和研究院所為依托，形成多層次技術轉移人才培訓體系，通過建立技術轉移人才基地、編寫培訓教材、開辦“技術轉移工程碩士研究生班”等形式，對技術經紀人、技術經營人才進行職業準入資格和專業化培訓，2004—2010年，共培養執業技術經紀人1 335人，培訓專業技術經理人700余人。

技術市場的發展，對技術經紀人和技術轉移高級經理人提出現實的緊迫需求。北京市高度重視技術經紀人在技術轉移中的關鍵作用，采取政策扶持、完善機制、加強培訓、激勵保障等措施，造就了一支數量較大、結構合理、素質優良的技術轉移經紀人隊伍。2018年北京技術市場統計年報顯示，抽樣調查涉及的82家北京地區技術轉移服務機構，取得技術經紀人培訓證書人員達270名。

2019年北京市啟動工程技術系列（技術經紀）專業技術資格評價工作，將本市國有企業事業單位、非公有制經濟組織、社會組織中從事技術轉移轉化工作的專業技術人才，均納入評價范圍，滿足各梯次技術轉移轉化人才發展需要，推動技術轉移人才隊伍建設，促進首都科技成果轉移轉化，助力全國科技創新中心建設。

2.2.3 長久穩固的合作網絡逐步形成

2018年京津冀三地簽署《關于共同推進京津冀協同創新共同體建設合作協議（2018—2020年）》持續促進成果跨區域轉移轉化，深入分析成果跨區域轉化的問題和難點，精準施策；持續加強重點區域建設，緊緊抓好雄安新區、京保石產業帶、廊坊北三縣、張承生態功能區、濱海—中關村科技園和天津寶坻京津中關村科技城等重點區域建設，推動北京創新資源布局發展，打造科技成果轉化新高地。

舉辦中國（北京）跨國技術轉移大會。大會舉辦7年來，促成了一批產業化項目落地，搭建了一批國際科技合作平臺，探索了一系列國際技術轉移的新模式，已經成為中國乃至亞太地區最具影響力的科技盛會之一。2018年，大會啟動跨國技術轉移創新與合作行動計劃，進一步加強國際技術轉移行業組織間的創新合作，建立國際技術轉移的聯絡渠道與溝通機制，促進國際創新合作成果轉化落地[7]。

舉辦中意創新合作周。自2010年以來成功舉辦九屆，已成為連接中國與意大利科技創新資源的重要平臺，形成了兩國整合雙邊資源、實現優勢互補、開展務實合作的重要政府間創新合作機制。10年來，中意雙方通過創新合作周，在智能制造、生物醫藥、節能環保、航空航天、農業與食品安全、綠色化工、中醫藥、半導體照明等領域取得了顯著成效，累計參會代表達6 800余人，共推動雙方企業進行技術對接5 700余項次，達成合作意向1 000余項，有效促進了兩國技術轉移和創新資源的交流共享[8]。

3 對策與建議

3.1 充分發揮技術市場組織協調、橋梁紐帶作用

通過技術合同登記工作廣泛征集高校院所和企業的最新科技成果，深入挖掘企業技術需求和技術痛點，圍繞建設全國科技創新中心目標，分領域、分行業組織開展常態化的科技成果對接活動；協調、組織技術合同登記買賣雙方技術供需單位參加各類對接活動，推進實現網絡內資源共享。以應用場景建設為牽引，提升科技成果轉化的對接深度和精準度。通過開放應用場景，為企業拓展市場提供新實驗空間，為推動創新成果應用提供孵化平臺，推動技術成果持續轉化為新產品、新產業；應用場景建設在推動企業創新的同時，也將進一步推動政府創新，促進城市精細化管理、民生改善等領域采用更多的新技術、新產品。

3.2 進一步加大專業人才隊伍的建設力度

進一步加大科技成果轉化專業人才隊伍的培養和建設力度，促進人才要素流通和融合。要想科技成果轉化得好，就必須建設一支具備技術專長、懂經濟、懂政策、會管理、善經營的復合型人才隊伍。創新機制，鼓勵科研人員帶土移植。采用引進加培育的方式，發展一批具備高素質的復合型科技成果轉化人才，將科技成果轉化人才納入地方重大人才計劃；鼓勵科研人員隨著科技成果進入新公司，強化這類群體在科技成果轉化中的催化劑作用，以便科研成果的推廣實踐和產品的持續性升級。

給予良好的后勤保障。建立支持擁有科技成果的科研人員離崗推廣科技成果的人才流動制度，設立科研人員創業保護期，明確科研人員社會保障方面的政策措施，為科技成果轉化突出人員解決相關落戶等后顧之憂。

3.3 持續不斷地搭建高端合作交流平臺，進一步深化交流合作

進一步強化國內區域合作，建立更深層次的產業融合機制。形成跨區域、多領域的產業合作機制，構建政府、企業、研發機構和社會力量廣泛參與的多層次、寬范圍、廣領域、立體式合作模式，實現政府引導、優勢互補、合作共贏，推動自身產業和配套產業發展的同時，發揮資源整合與帶動作用，共同培育一批高新技術產業，形成產業鏈條和產業集群，實現產業融合發展。重視國際科技合作渠道建設，建立一批大的國際科技工作平臺。瞄準世界前沿，整合目前現有國際科技合作資源，與外方建立長久穩定、相對持續的合作機制和網絡，定期舉辦科技合作交流會議、增強技術方面的深層次交流、打造國家科技合作品牌；建立一批以企業為主體、產學研緊密結合的國際科技合作新型研發機構，開展項目合作、面向全球積極網羅世界一流科研人才，保持機構競爭力和影響力，有效推進國際科技合作開展。

［1］徐輝，費忠華.科技成果轉化及其對經濟增長效應研究［M］.廣州：中山大學出版社，2009.

［2］“十三五”技術市場發展專項規劃［JB/OL］.［2017- 06-09］.http://www.most.gov.cn/tztg/201706/t20170609_133458.htm.

［3］盧東，朱立紅.中國地區技術市場的發展差異分析及對策探討［J］.統計與決策，2006（3）：67-69.

［4］技術合同制度——中國技術市場發展的堅實基礎與法律保障［J］.中國醫藥技術經濟與管理，2007，1（7）：13-22.

［5］北京市科學技術委員會.2017年北京技術市場統計年報［EB/OL］.［2018-09-25］.http://kw.beijing.gov.cn/art/ 2018/9/25/art_6656_475738.html.

［6］北京市科學技術委員會.2018年北京技術市場統計年報［EB/OL］.［2019-11-11］.http://kw.beijing.gov.cn/art/ 2019/11/11/art_1408_124836.html.

［7］2018中國（北京）跨國技術轉移大會在京開幕［EB/OL］.［2018-11-14］.http://kw.beijing.gov.cn/art/2018/11/14/art_2410_57056.html.

［8］第十屆中意創新合作周在京開幕［EB/OL］.［2019-11-27］.http://kw.beijing.gov.cn/art/2019/11/27/art_6382_564392.html.

G322.7

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.22.022

2095－6835（2020）22－0056－03

吳志萍（1970—），女，河南開封人，碩士研究生，中級會計師，北京技術交易促進中心合同登記處部長，研究方向為技術合同認定登記及科技項目管理。

王旖琪（1975—），女，山東臨沂人，碩士研究生，北京技術交易促進中心副主任，研究方向為國際技術轉移、技術合同認定登記、科技項目管理、科技合作。

〔編輯：張思楠〕