科技期刊學(xué)術(shù)不端行為的應(yīng)對(duì)與防范

嚴(yán)秀麗，院金謁，林 靜

科技期刊是傳播科研成果、促進(jìn)學(xué)術(shù)交流、推動(dòng)技術(shù)推廣、普及科技知識(shí)的重要載體，在傳播科學(xué)技術(shù)、推動(dòng)科技創(chuàng)新、提高科技人員素質(zhì)方面起著重要作用。近年來(lái)，出版界學(xué)術(shù)不端行為屢見不鮮，形式多樣，科技期刊編輯作為科技論文出版流程的實(shí)施者，不僅要嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)政策的規(guī)定做好“三審三校”等編輯出版工作，還要有意識(shí)地積極做好抵制學(xué)術(shù)不端行為的政策宣傳以及警示等工作。引導(dǎo)并督促作者遵守學(xué)術(shù)規(guī)范、凈化學(xué)術(shù)環(huán)境是科技期刊編輯義不容辭的責(zé)任。

學(xué)術(shù)不端是指在學(xué)術(shù)研究、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)等系統(tǒng)的學(xué)術(shù)活動(dòng)中，學(xué)術(shù)主體為騙取學(xué)術(shù)共同體和社會(huì)的承認(rèn)，惡意違反學(xué)術(shù)共同體一致認(rèn)可并遵守的學(xué)術(shù)規(guī)則、學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德的各種不良學(xué)術(shù)行為[1]，主要表現(xiàn)為：抄襲、剽竊、侵吞或篡改他人學(xué)術(shù)成果，偽造或篡改科研數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)，捏造事實(shí)，未參加創(chuàng)作，在他人學(xué)術(shù)成果上署名等[2]。

科技期刊編輯作為期刊編輯校對(duì)的主要責(zé)任人、期刊質(zhì)量的把關(guān)人，在學(xué)術(shù)不端防范工作中負(fù)有重要責(zé)任，編輯應(yīng)充分認(rèn)識(shí)科技出版工作在傳播科學(xué)技術(shù)、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、培養(yǎng)科技人才、提高全民科技文化素質(zhì)等方面所發(fā)揮的重要作用，高度重視學(xué)術(shù)誠(chéng)信問(wèn)題，在深入理解學(xué)術(shù)不端的內(nèi)涵、表現(xiàn)形式的基礎(chǔ)上，在編輯出版的每一個(gè)環(huán)節(jié)擔(dān)負(fù)起自身職責(zé)，提高敏銳性，嚴(yán)格防范出版過(guò)程中的學(xué)術(shù)不端行為，嚴(yán)把期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量、編校質(zhì)量、出版質(zhì)量關(guān)。

1 學(xué)術(shù)不端行為出現(xiàn)原因及其主要表現(xiàn)

1）有些科技工作者不能正確區(qū)分抄襲、剽竊與合理的借鑒、引用之間的關(guān)系，在撰寫論文時(shí)使用了他人的語(yǔ)言表述，但未注意適當(dāng)引用并注明其來(lái)源，從而無(wú)意識(shí)地觸犯了學(xué)術(shù)道德，實(shí)施了抄襲、剽竊行為[3]。抄襲、剽竊包括對(duì)語(yǔ)句的抄襲、對(duì)段落的抄襲、對(duì)整篇文章的套改、對(duì)他人文章結(jié)果部分的抄襲、對(duì)試驗(yàn)調(diào)查數(shù)據(jù)的抄襲、對(duì)試驗(yàn)方法的抄襲等[4]。作者引用他人文獻(xiàn)的目的，是為自己論文中的某一觀點(diǎn)提供輔助性的支持，應(yīng)注意點(diǎn)到為止，不可以過(guò)度過(guò)量抄用[5]。如果過(guò)度過(guò)量抄用，即為抄襲剽竊行為。作者在著錄參考文獻(xiàn)時(shí)，應(yīng)對(duì)文中引用的語(yǔ)句逐一標(biāo)引，尤其要注意對(duì)引用最多、對(duì)自己的文章貢獻(xiàn)最大、最關(guān)鍵的文獻(xiàn)進(jìn)行著錄。如果作者對(duì)某些貢獻(xiàn)最大、引用最多、最關(guān)鍵的參考文獻(xiàn)故意“引而不著”，此為基于抄襲剽竊目的的故意行為，是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的惡意侵范[5]。

1）因項(xiàng)目驗(yàn)收的需要，或因職稱晉升與崗位聘用的需要，急需發(fā)表論文，有些科研工作者存在急功近利之心理，無(wú)視道德約束，或抱有僥幸心理，實(shí)施了一稿多發(fā)等學(xué)術(shù)不端行為。一稿多發(fā)有二種表現(xiàn)：一是作者將文章同時(shí)投到幾個(gè)編輯部，在明知其中一個(gè)編輯部已經(jīng)錄用稿件的情況下，不及時(shí)通知?jiǎng)e的編輯部，導(dǎo)致一篇稿件被不同刊物同時(shí)或前后發(fā)表；另一種表現(xiàn)是，作者在寫好一篇文章后，保持文章數(shù)據(jù)和結(jié)論不變，只將文章題目、前言、結(jié)語(yǔ)稍加改動(dòng)，或?qū)⑽恼轮械谋砀衽c文字互換后，以二篇不同文章投稿，導(dǎo)致文章重復(fù)發(fā)表，或作者對(duì)已發(fā)表的文章抽提部分內(nèi)容，并將此內(nèi)容直接改頭換面后重新發(fā)表。

3）有些科研工作者缺乏科學(xué)研究基本素養(yǎng)，因職稱評(píng)審、項(xiàng)目驗(yàn)收、年底考核、人情關(guān)系的需要，在論文上隨意添加未對(duì)論文創(chuàng)作做出任何貢獻(xiàn)的作者，此為濫用署名權(quán)。依據(jù)《著作權(quán)法》，在論文上署名的作者應(yīng)為對(duì)文章內(nèi)容負(fù)責(zé)。論文作者的署名應(yīng)按參與創(chuàng)作的人對(duì)論文貢獻(xiàn)的大小排列名次，每一位論文署名的作者都必須對(duì)論文有實(shí)質(zhì)性學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)[6]。有的論文的第一作者將實(shí)際未參與研究，但在業(yè)界有一定影響力的專家姓名添加為共同作者，希望能引起編輯的關(guān)注，爭(zhēng)取稿件順利通過(guò)審稿，殊不知，這種不當(dāng)署名的學(xué)術(shù)不端行為，一旦出現(xiàn)法律糾紛，此篇論文的全體作者都將成為責(zé)任的共同承擔(dān)者[7]，不但造成惡劣影響，還要共同承擔(dān)法律責(zé)任。

2 防范與抵制學(xué)術(shù)不端行為的措施

在科技期刊編輯工作中，編輯應(yīng)高度重視防范學(xué)術(shù)不端行為，加強(qiáng)責(zé)任心，明確自身在審稿、編輯、校對(duì)工作中的責(zé)任，充分發(fā)揮編輯的主觀能動(dòng)性，擔(dān)負(fù)起抑制與防范學(xué)術(shù)不端行為的重要職責(zé)與責(zé)任，加強(qiáng)宣傳，提醒并警示作者嚴(yán)肅對(duì)待學(xué)術(shù)不端行為，正確引導(dǎo)與監(jiān)督作者對(duì)稿件內(nèi)容及署名權(quán)負(fù)主要責(zé)任，以保護(hù)作者著作權(quán)[7]，在編輯與出版發(fā)行的各環(huán)節(jié)提高敏銳性，多措并舉積極主動(dòng)防范學(xué)術(shù)不端行為，真正擔(dān)負(fù)起編輯把關(guān)責(zé)任。

2.1 做好消息警示與提醒工作，減少隱性學(xué)術(shù)不端行為

編輯在組稿約稿過(guò)程中，以及就論文事項(xiàng)與作者溝通交流過(guò)程中，應(yīng)加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德規(guī)范宣傳，可以在給作者介紹本刊投稿要求的同時(shí)，詳細(xì)介紹一下學(xué)術(shù)不端行為的主要類型與危害，聲明本刊對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的堅(jiān)決抵制與嚴(yán)格防范的態(tài)度。編輯收到作者投稿后，在通知作者稿件收到的同時(shí)，可將提前寫好的“稿約”發(fā)給作者，稿約中要與投稿人約定“文責(zé)自負(fù)”，并提醒作者“請(qǐng)勿一稿多投”，寫明編輯部如發(fā)現(xiàn)稿件存在“重復(fù)發(fā)表”現(xiàn)象，將對(duì)該作者及其稿件做出的處罰措施，以提醒并警示作者嚴(yán)肅對(duì)待學(xué)術(shù)不端行為。編輯部網(wǎng)站上可不時(shí)轉(zhuǎn)載關(guān)于學(xué)術(shù)不端論文的處理信息，提醒作者引以為戒。通過(guò)及時(shí)警示與提醒，讓作者了解學(xué)術(shù)不端行為的嚴(yán)重后果，預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。編輯應(yīng)利用所有與作者溝通交流的機(jī)會(huì)，加強(qiáng)對(duì)作者學(xué)術(shù)規(guī)范和科研道德的教育，培養(yǎng)作者嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的科研態(tài)度，從而減少隱性學(xué)術(shù)不端行為。

2.2 加強(qiáng)編輯主體意識(shí)，做好學(xué)術(shù)不端檢測(cè)與鑒別工作

科技期刊編輯作為科技論文編輯出版整體流程的責(zé)任人與把關(guān)人，不可以僅靠作者自覺或以“文責(zé)自負(fù)”為借口將本應(yīng)由自身承擔(dān)的防范學(xué)術(shù)不端行為的責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給作者，要加強(qiáng)自身責(zé)任感，培養(yǎng)自身凈化學(xué)術(shù)氛圍的強(qiáng)烈責(zé)任意識(shí)，提高工作中識(shí)別和發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的敏銳度[8]，勇于承擔(dān)屬于自身職責(zé)范圍內(nèi)的防范學(xué)術(shù)不端的責(zé)任與義務(wù)。

編輯在稿件收到后的初審環(huán)節(jié)，就應(yīng)做好學(xué)術(shù)不端檢測(cè)與鑒別工作，爭(zhēng)取將學(xué)術(shù)不端稿件屏蔽在第一道防火墻外。編輯初審稿件時(shí)，須通過(guò)多種途徑查詢、檢測(cè)論文中是否存在學(xué)術(shù)不端，不可放過(guò)任何可疑之處，遇到難以鑒定的問(wèn)題，耐心查資料。在稿件通過(guò)審稿之后的編校流程中，編輯還要注重檢測(cè)稿件在作者修改階段是否存在抄襲、剽竊、篡改他人學(xué)術(shù)成果的行為[8]。另外，編輯在科學(xué)應(yīng)用學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，要敢于對(duì)一些學(xué)術(shù)權(quán)威的稿件也持質(zhì)疑態(tài)度。有些作者為了項(xiàng)目驗(yàn)收、結(jié)題或者申報(bào)研究課題需要，將其已投其他影響力較高的優(yōu)秀期刊的文章截取部分投到本編輯部，以期其稿件能盡快見刊。針對(duì)此種現(xiàn)象，編輯要加強(qiáng)自身責(zé)任意識(shí)，提高自身專業(yè)素養(yǎng)及專業(yè)知識(shí)水平，以有效防范此類學(xué)術(shù)不端行為。總之，在期刊編輯出版的各個(gè)環(huán)節(jié)，編輯都應(yīng)高度重視鑒別與防范學(xué)術(shù)不端行為，加強(qiáng)責(zé)任心，明確自身在審稿、編輯、校對(duì)工作中的責(zé)任，充分發(fā)揮編輯的主觀能動(dòng)性，擔(dān)負(fù)起抑制與防范學(xué)術(shù)不端行為的重要職責(zé)與責(zé)任。

2.3 利用學(xué)術(shù)不端檢測(cè)平臺(tái)，建立監(jiān)督管理機(jī)制

編輯部可通過(guò)實(shí)行嚴(yán)格的三審制和責(zé)任編輯負(fù)責(zé)制來(lái)防范學(xué)術(shù)不端行為。在稿件初審前、定稿后、出版前，均上傳到知網(wǎng)AMLC學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測(cè)系統(tǒng)、萬(wàn)方論文相似性檢測(cè)系統(tǒng)、維普學(xué)術(shù)論文不端行為檢測(cè)系統(tǒng)上進(jìn)行多次檢測(cè)與比對(duì)，可以初步篩選出抄襲、剽竊、一稿多投、重復(fù)發(fā)表、引而不著或著而不引等學(xué)術(shù)不端行為。初審時(shí)核實(shí)作者署名與基金項(xiàng)目，避免出現(xiàn)論文代寫、署名不當(dāng)?shù)葘W(xué)術(shù)不端行為。編輯部通過(guò)制度規(guī)范審稿程序，爭(zhēng)取每一個(gè)審稿流程都能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成，可以縮短審稿時(shí)限，減少“一稿多投”現(xiàn)象。利用AMLC檢測(cè)系統(tǒng)對(duì)論文的摘要、材料與方法、結(jié)果與分析等進(jìn)行分段檢測(cè)，可以更準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)稿件中存在的隱性學(xué)術(shù)不端行為[7]。除收稿時(shí)查重外，在稿件發(fā)表前，進(jìn)行二次檢索查重，可以復(fù)查作者在修改論文過(guò)程中是否存在學(xué)術(shù)不端行為，同時(shí)也可避免因出版時(shí)滯導(dǎo)致重復(fù)發(fā)表現(xiàn)象的發(fā)生。對(duì)檢測(cè)后重復(fù)率較高但尚未超標(biāo)的稿件，還要對(duì)文章中的圖表再次進(jìn)行仔細(xì)對(duì)比篩查，以確定是否存在文字經(jīng)過(guò)修改但圖表完全一樣的抄襲和重復(fù)發(fā)表的行為[9]。

2.4 豐富專業(yè)知識(shí)，增強(qiáng)學(xué)術(shù)敏感性

近年來(lái)頒布的對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的政策和法規(guī)已經(jīng)比較完善，只有各相關(guān)單位堅(jiān)定地執(zhí)行與實(shí)施才能發(fā)揮其應(yīng)有用的作用[10]。科技期刊編輯在日常編校工作中，要不斷加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，在補(bǔ)充自身專業(yè)知識(shí)不足的同時(shí)，不斷增強(qiáng)自身的學(xué)術(shù)敏感性。科技期刊專業(yè)性強(qiáng)，編輯只有對(duì)相關(guān)專業(yè)學(xué)科進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤了解，并堅(jiān)持不懈地進(jìn)行學(xué)習(xí)研究，才能不斷豐富自己的專業(yè)知識(shí)，提高自身學(xué)術(shù)敏感度。編輯除做好所負(fù)責(zé)欄目的編校工作外，還應(yīng)積極參與本刊所有欄目論文的編校工作，不斷積累專業(yè)知識(shí)與學(xué)科知識(shí)，并通過(guò)積極參加學(xué)科專業(yè)科研活動(dòng)、學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，不斷補(bǔ)充新知識(shí)，提高自身學(xué)術(shù)素養(yǎng)[8]。只有具備了豐富的學(xué)科專業(yè)知識(shí)，掌握本專業(yè)新的名詞術(shù)語(yǔ)，了解學(xué)科動(dòng)態(tài)，才能對(duì)上刊稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量有一定的初步判斷，從而對(duì)上刊稿件的科學(xué)性進(jìn)行把關(guān)，并對(duì)論文是否存在捏造、篡改數(shù)據(jù)等學(xué)術(shù)不端行為做出更準(zhǔn)確的判斷。

2.5 采取合理的治理措施，督促學(xué)術(shù)不端者自律

編輯在檢測(cè)出論文存在學(xué)術(shù)不端行為之后，不可僅退稿了事，還需采取合理的治理措施，通過(guò)這些治理措施使學(xué)術(shù)不端行為主體能深刻認(rèn)識(shí)到自己的行為對(duì)社會(huì)的危害，并在以后的工作中，加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信的自律性，自覺遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，主動(dòng)凈化學(xué)術(shù)環(huán)境。

首先，編輯可以給作者撰寫詳盡的退稿信，信中要一一詳細(xì)寫明文章中存在哪些學(xué)術(shù)不端行為，如何判斷此行為為學(xué)術(shù)不端行為。其次，退稿信中要明確表明本編輯部對(duì)待學(xué)術(shù)不端行為的態(tài)度，和編輯部制定的對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處罰措施，并附上學(xué)術(shù)不端典型案例，強(qiáng)調(diào)典型案例中學(xué)術(shù)不端行為需承擔(dān)的法律責(zé)任，讓作者了解學(xué)術(shù)不端行為會(huì)給自己帶來(lái)的嚴(yán)重后果，深刻認(rèn)識(shí)到不能因眼前利益面讓自己的學(xué)術(shù)生涯留下不可磨滅的污點(diǎn)，從而提高作者從事論文撰寫時(shí)的自覺性和自律性[11]。如果在期刊出版后發(fā)現(xiàn)有學(xué)術(shù)不端文章發(fā)表，要追究原因、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，討論編輯是否已經(jīng)盡到相關(guān)的職責(zé)，今后如何避免此類事件的發(fā)生，還要及時(shí)聯(lián)系入網(wǎng)文庫(kù)做好稿件撤銷處理等工作。

3 結(jié)束語(yǔ)

學(xué)術(shù)不端行為對(duì)學(xué)術(shù)研究危害極大，必須調(diào)動(dòng)所有力量共同抵制學(xué)術(shù)不端行為。作為科技期刊編輯，有責(zé)任有義務(wù)做好抵制學(xué)術(shù)不端行為的政策宣傳以及警示等工作，通過(guò)加強(qiáng)宣傳，使科技人員了解學(xué)術(shù)不端的主要類型與危害，提高科技人員科研誠(chéng)信意識(shí)與道德自覺性。同時(shí)，編輯要承擔(dān)起期刊“守門人”的責(zé)任，提高自身鑒定并防范學(xué)術(shù)不端行為的主體意識(shí)，加強(qiáng)預(yù)防與檢測(cè)，嚴(yán)防學(xué)術(shù)不端稿件上刊；同類期刊之間可開展信息交換，建立健全聯(lián)防機(jī)制，共同抵制學(xué)術(shù)不端行為。