海內外證券市場動態

(2020年9月)

9.2國務院常務會議通過《關于實施金融控股公司準入管理的 決定》。

中國人民銀行、中國證監會、國家外匯管理局發布《關于境外機構投資者投資中國債券市場有關事宜的公告（征求意見稿）》

9.3 中國證監會舉辦“資本市場法治建設高級咨詢專家聘任儀式暨資本市場法治基礎制度建設座談會”，證監會主席易會滿出席座談會并講話。

9.4 中國證監會發布《公開征集上市公司股東權利管理規定（征 求意見稿）》。

9.11中國證監會公布《具備證券市場信息披露條件的媒體名單》。

中國證監會發布《關于加強私募投資基金監管的若干規定（征求意見稿）》。

中國證監會決定將獐子島及相關人員涉嫌證券犯罪案件依法移送公安機關追究刑事責任。

9.13國務院發布《關于實施金融控股公司準入管理的決定》。中 國人民銀行發布《金融控股公司監督管理試行辦法》。

9.16中國銀保監會辦公廳日前印發《關于加強小額貸款公司監督管理的通知》。

9.18中國證監會部署啟動為期三個月的專項整治行動，重點打擊“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”“黑群”等違法活動。

中國證監會發布修訂后的《關于加強上市證券公司監管的規定》。

中國證監會就《關于上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定》、修訂后的《證券市場資信評級業務管理辦法》征求 意見。

9.21中國人民銀行、國家外匯管理局發布《境外機構投資者投資中國債券市場資金管理規定（征求意見稿）》。

9.23李克強總理主持召開國務院常務會議，部署進一步提高上市公司質量，保護投資者權益，推動資本市場持續平穩健康發展。

9.25中國證監會、中國人民銀行、國家外匯管理局發布《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法》。中國證監會發布相關配套規則。

中國證監會宣布將對上市公司再融資實施分類審核。

中國證券業協會發布實施《證券公司場外期權業務管理辦法》。

9.7日本交易所旗下的東京證券交易所與IHS Markit Securities Finance公司聯合宣布，將整合兩家公司相關數據，創建一個全面的證券金融數據集。該數據集適用于在東京證券交易所上市的股票，包括5年歷史數據，涵蓋IHS Markit統計的庫存股票和可融券股票數據，以及東京證券交易所統計的每日交易量和成交額細分數據。

9.8瑞士交易所集團(SIX)宣布，將與其新收購的西班牙證券交易所 (BME)和瑞士領軍企業合作，把SIX的F10技術孵化項目擴展到西班牙。F10是瑞士交易所的孵化中心，是創新與工業的交匯處，是一個由初創企業、企業、行業專家和投資者組成的生態系統。目前該中心已從瑞士逐步推廣至新加坡和西班牙。

9.11德國交易所發布聲明，已提交競購意大利證券交易所的報價。聲明稱，“作為一個全球市場的參與者，我們將對意大利證券交易所的未來增長和發展發揮積極作用，從而加強其在意大利經濟和歐洲資本市場中的關鍵角色。”

9.16為擴大上市公司英文版信息披露的推送和使用，東京證券交易所開始有償提供基于上市公司信息披露制作的語料庫服務。此舉有助于提高上市公司和翻譯公司制作英文信息披露文本的效率，強化上市公司的信息推送，并增加海外投資者對這些信息的使用。

9.17德國交易所宣布，已獲得Quantitative Brokers的多數股權。Quantitative Brokers是一家為金融市場提供高級執行算法和數據驅動分析的金融科技公司，其產品覆蓋全球期貨、期權和利率市場。預計此項交易將在今年年底前完成。

9.18泛歐交易所和CDP Equity公司(意大利國資銀行Cassa Depositi e Prestiti SpA的全資子公司)聯合宣布，正與意大利最大銀行Intesa Sanpaolo SpA(聯合圣保羅銀行)一起，就從倫敦證券交易所集團手中收購意大利證券交易所的相關事宜與其展開排他性談判。這筆收購交易如果成功，泛歐交易所將首次成為一個集清算、證券托管、股票交易和債券交易等多功能為一體的綜合交易所。

倫敦證券交易所集團(LSEG)公告證實，已與泛歐交易所就出售意大利證券交易所的相關事宜進入排他性談判。LSEG指出，任何潛在的出售都將取決于歐盟委員會對其收購Refinitiv方案的最終審查結果。出售意大利證券交易所旨在為倫敦證交所收購Refinitiv鋪平道路。

9.21納斯達克交易所宣布，重新啟動納斯達克基金會(Nasdaq Foundation)，除了承諾每年向該基金會提供與其營業利潤掛鉤的年度捐款之外，還一次性注資1000萬美元，以幫助實現其倡導多元化投資者參與的新使命。

9.23美國證監會(SEC)投票通過一項修正案，以更新其股東提案規則。該規則規范了股東將其提案納入公司的委托書中以供所有公司股東審議的程序，主要要求為：(1)提議股東的所有權數量和所有權期限等信息必須包含在初始委托書中；(2)如果提案未獲批準，隨后重新提交，則需列明其他支持股東的數量。

德國交易所與美國MarketAxess公司簽署出售其監管報告中心的協議。該中心是德國交易所的報告和合規平臺，使買方和賣方客戶能夠滿足歐洲MiFID II和EMIR等多種法規的監管義務和透明度要求。這項交易預計在2020年第四季度完成。

9.25加拿大證券交易所集團(TMX)宣布，已達成協議收購加拿大AST投資者服務公司及其子公司——加拿大AST 信托公司。這兩個公司提供的產品和服務組合包括：轉讓代理服務，股權計劃解決方案，公司信托，結構融資和代理相關服務。

9.29香港交易所董事會宣布，李小加將繼續擔任香港交易所集團行政總裁及董事會的當然成員直至2020年12月31日。由2021年1月1日起，李小加將轉任董事會高級顧問，為期6個月。