我國圖書館數字資源館藏政策的研究與實踐*

陳 晉 王雪靜 李子昕

摘 要 為促進我國更多圖書館對制定數字館藏發展政策的重視，文章通過文獻分析和網絡調研等方法從計量分析、主題分布、實際應用三個角度歸納評述我國近二十年間圖書館數字館藏發展政策的研究與實踐，發現數字館藏發展政策制定中的不足，建議未來實踐中應注重提高各館制定數字館藏政策意識、完善數字館藏政策條款內容、提高用戶的知情權、協調三方合作利益、完善政策評估機制，重視可持續性發展等。

關鍵詞 數字館藏 館藏發展政策 電子資源

分類號 G250.76

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2020.09.001

Research and Practice of Library Digital Resources Collection Policy

Chen Jin， Wang Xuejing， Li Zixin

Abstract In order to promote more libraries in our country to pay attention to the development of digital collection development policies， the article summarizes and reviews the development policies of digital collections in libraries in our country in the past two decades from the perspective of measurement analysis， theme distribution， and practical application through literature analysis and network research and practices. It finds out deficiencies in the development of digital collection development policies， and suggests that in future practice， we should focus on improving the awareness of various collections in formulating digital collection policies， improving the content of digital collection policies， improving users right to know， coordinating the interests of tripartite cooperation， and improving policies evaluation mechanism， focusing on sustainable development， etc.

Keywords Digital collection. Collection development policy. Electronic resource.

0 引言

隨著數字資源的持續增長，圖書館館藏資源結構也發生了明顯的變化，圖書館的館藏發展政策逐步趨同于“擁有與獲取，協作與共享并存”理念。事實上圖書館的館藏發展應該是一個“不斷生長著的有機體”，面對與日俱增的館藏數字資源，其中采選管理、經費分配、使用保存、評價及共享等環節都需要制定一系列的規則與標準，科學合理的數字館藏政策才有利于對圖書館資源的有序規劃。

數字館藏政策是圖書館為選擇、購買、使用、評價數字資源所制定的一系列原則、標準與規定。早在2001年羅春榮[1] 、吳云標[2]等學者就開始關注數字館藏政策的理論研究，2006年索傳軍[3]等學者系統闡述了數字資源政策的基本框架，包括政策制定依據、政策體系的具體內容等。但與國外圖書館對于電子資源館藏發展政策的重視度相較，我國對此方面的研究零散且滯后，這與圖書館每年在數字資源經費投入上的增長是不相吻合的。從2001年至2019年我國數字資源館藏政策經歷了理論上的有益探索，筆者認為總結近二十年來的研究成果將有助于國內更多圖書館關注該領域的實踐。

1 研究文獻計量分析

1.1 相關著作統計

2007年，戴龍基[4]主編的《文獻資源發展政策研究》對高校圖書館制訂政策提供了具體的應用指導，書中還收錄了教育部高等學校圖書情報工作指導委員會制訂的“普通高等學校圖書館文獻資源發展政策編制指南”“電子文獻發展政策編制指南”等;2008年，肖希明[5]等提及必須構建數字信息資源建設與服務的政策保障體系;2010年高紅[6]等詳盡介紹了國外圖書館館藏發展政策內容及特點，為編制符合我國國情的館藏發展政策提供了良好的借鑒;2016年作者朱碩峰[7]編《世界各國圖書館數字資源發展政策精要》通過對各國具代表性的一些圖書館數字資源建設政策的介紹，揭示了目前各類型圖書館在數字資源建設政策及實踐方面的現狀和經驗。這些主要編著從不同角度對我國數字資源館藏政策的內容框架進行了理論探索。此外還有一些論著也提及在制定政策時所要涵蓋的內容，如2013年作者唐瓊[8]的《圖書館數字資源選擇標準研究》提出強化“面向終端用戶需求”的數字資源選擇理念、制定科學合理的數字館藏發展政策，從而加強數字資源選擇過程的質量管理，妥善處理數字資源許可協議的問題;2016年聶云霞[9]著《國家層面數字資源長期保存策略研究》也對數字資源長期保存政策策略的制定實施做了詳細的解析。

1.2 研究論文產出量統計

筆者分別以“數字資源政策”“數字館藏政策”“電子資源政策”“電子館藏政策”等題名字段在中文期刊數據庫（CNKI）、超星期刊等數據庫中檢索，經過篩選剔除后，共查得2001年至2019年相關文章102篇。從發文量的時間軌跡來看，2004—2008年、2010—2014年間各有一波研究小高潮（見圖1），這與當時我國教育部“電子文獻發展政策編制指南”的推出及相關主題的國家和省部級基金項目的立項密不可分，繼而引發圖書情報學界學者的關注。在百余篇研究論文中，有23篇論文獲得國家、省部和市級基金項目的立項。其中國家教育部基金立項的相關課題占39.13%，國家社會科學基金項目立項的相關課題占34.78%，省、市基金項目占17.39%。

1.3 著者和來源機構分析

在該領域發表論文的主要作者及其發文數量統計如表1所示。鄭州大學索傳軍長期致力于數字資源管理建設的研究，在2005年至2007年連續發表三篇論文，這與他該時期立項的自然科學基金項目“電子資源在線使用統計與績效評估”有一定的關聯。他從數字館藏發展政策的含義、原則與目標、評價與評估等方面論述了制定數字資源館藏政策的必要性，為后來研究與實踐起了引領的作用。河北大學作者宛玲對數字資源保存權益管理政策的研究，也是她這時期立項的 “數字化科技信息資源長期保存體系與政策機制”項目的階段性研究成果。

發文量較高的作者來源機構是河北大學管理學院，這主要是由于該時期學院多名碩士生學位論文以此為主題。其他發文較多的機構及其研究成果數量詳見表2。

1.4 發文刊物分析

從論文刊發的來源刊物上看，近半數論文發表在核心期刊上，其中中文核心期刊（北大版）44篇，CSSCI中文社科引文索引（南大版）37篇，這說明該領域研究成果的整體質量良好。《圖書館》 《圖書館學研究》《中國圖書館學報》等核心刊物對于該主題的發文量占比較高（詳見表3）。

2 研究文獻的主題分布

2.1 基礎理論研究

文獻資源的館藏發展政策制定一直是圖書情報學界關注的焦點，但在這些年國內圖書館的具體實踐中始終是舉步維艱，在電子資源采購經費逐年上升的情況下，人們逐漸意識到制定合理政策采選與使用這部分資源的重要性。2004年，章紅[10]介紹了數字館藏建設的原則、政策制定的方法和內容;作者索傳軍認為制定政策基本框架包括了數字館藏發展綱要、采訪政策、經費分配以及管理、評價、合作及共建共享政策等[3];胡振寧[11]還提到制定政策時分級確定數字資源館藏級別，有助于確定采用何種館藏發展模式。2007 年10月教育部高等學校圖書情報工作指導委員會成立的“文獻資源發展政策課題研究組”提交了《普通高等學校圖書館文獻資源發展政策編制指南》和《普通高等學校圖書館電子文獻發展政策編制指南》等系列指南，明確指出電子文獻發展政策的基本內容包括政策概述、背景陳述、發展目標、選擇標準、許可證協議、采訪工作、管理與服務等。《指南》的推出對我國圖書館數字館藏政策的制定起了指導性的作用。此后不少研究者在介紹國外數字館藏政策實施的具體案例的基礎上，對數字資源的標準政策、使用過程許可協議等進行了多角度的研究，可以說我國在數字資源館藏政策框架設計與內容建構上已初步形成了理論雛形。

2.2 國外圖書館數字館藏政策的研究

國外圖書館較早認識到在信息需求的增長過程中制訂數字資源建設政策的必要性，為此國外圖書館界出臺了較為詳實的數字館藏發展政策。國內研究文章多是對國外館藏發展政策的定義與內容、制定政策的依據和程序等問題做系統介紹，利用實證調查方法對有代表性的館進行個案研究，如：劉磊[12]等對中美高校數字館藏政策進行對比分析，認為圖書館應該認真對待許可協議，以滿足用戶合理使用需求為主，兼顧供應商和圖書館的利益，制定并公布符合三方利益需求的數字館藏政策;張穎[13]則從數字資源的采訪、管理及合作館藏三個方面分析了美國埃默里大學圖書館的具體舉措。

2.3 數字資源的版權政策問題

數字資源版權政策是圖書館版權政策的重要組成部分，它通過一些解釋與許可協議解決圖書館在提供服務過程中的版權問題，是一種通過明確使用權限而減少各類責任的工具。有研究者在調查“211高校”電子資源版權政策現狀的基礎上，分析其在內容設置、約束與技術方面存在的諸多問題并提出解決對策，如潘菊英[14]認為國外電子資源版權政策在版權、保護期限、條款分析、使用與許可等方面內容豐富，而很多國內圖書館版權政策僅僅在圖書館網站上提醒讀者合理使用，對讀者的約束力不夠，建議從版權政策制定的目標和內容要素等方面來完善圖書館數字資源版權政策的制定，以期加強管理力度。

2.4 數字資源的保存政策研究

數字資源總量迅速的增長，為如何長期保存與訪問這些信息資源帶來了挑戰，這是我們在制定政策時必須考慮的部分。早期研究文章介紹了美國和英國的數字保存政策，以及聯合國教科文組織的數字資源長期保存政策等，對我國數字資源保存政策的制定有一定的啟示，但這些政策都是對某一個階段已有的數字資源進行長期保存，缺乏全盤的統籌考慮。2012年，李文生[15]針對數字資源的長期保存問題，提出應該從數字資源的產生開始便規劃相應的政策，使政策的相關規定貫穿數字資源的生命周期，以有利于長期保存。高斌[16]認為制定保存政策時應包含服務對象、保存目標、應遵循的資源保存政策、數字館藏的標準、館際合作計劃、國際合作計劃等多項內容。這些研究成果都對如何制定數字資源保存政策提供了建設性的意見。

3 我國圖書館數字資源館藏政策的實踐

事實上，在對美國排名前100名高校圖書館的調查中發現，有半數以上的高校館都在網站上公布了他們的數字館藏政策，說明國外圖書館對制定此項政策的重視度。我國香港及臺灣地區圖書館也很重視館藏政策的制定，政策文本的描述都較為詳細周密，包含了數字典藏資料庫的建置、收錄范圍重點、數字典藏建置與維護、數字典藏持續營運、數字典藏服務應用推廣、著作權相關管理與聲明、數字典藏政策的制定與修訂等內容，確保數字典藏資料的安全及長久保存，還詳細說明了多重備份及異地儲存方式[17-19]，以期強化數字典藏相關業務，提升用戶對數字典藏的認知能力，從而達到共享共用的目標。這些政策措施對我國大陸地區圖書館制定數字資源政策都是很好的借鑒。

盡管教育部早在2007年就頒布了相關編制指南，但在實踐中僅有北京大學、清華大學、蘭州大學、山東大學、廈門大學、南京師范大學、上海財經大學等為數不多的高校圖書館編制了相應的館藏發展政策，而在網站上系統發布數字館藏政策的高校更是寥寥無幾。通過對39所“ 985高校”圖書館網站的調研，僅找到零星發布的一些數字資源使用政策條款，或電子資源版權政策公告（見表4）。