論研究生分流制度演化及未來就業發展趨勢

文/周利

2019年11月18日，中國研究生招生信息網公布2020年全國碩士研究生報考人數達341萬人次，突破歷史新高[1]。2019年12月24日《光明日報》發布《清華大學、復旦大學、中國人民大學、湖南大學、延安大學等近30所高校清退超1300名不合格研究生》的新聞[2]?！翱佳袩帷焙汀扒逋顺薄钡南⒃诰W絡上迅速發酵，引起研究者的關注。在名校教育資源與碩士研究生錄取名額相對珍稀前提下，高校清退不合格研究生決定，不僅體現了高校依規執行培養方案的力度，積極響應國家提出的分流退出機制的實際舉措，而且是建設國際一流大學、一流學科和教育強國等重大戰略決策的部署下，對提升研究生教育質量的積極追求。

一、制度名稱及其內涵的歷史演進

出于對研究生培養質量的重視，政府數次發文提出要將“分流退出機制”作為研究生培養管理和質量保障的重要方式。研究整理相關重要政策文件后，抓住分流退出制度名稱及內涵演變過程，筆者將該制度的發展分為探索初期————關注遴選分流、發展中期————重視考核淘汰和完善后期————強調分流退出三個階段。

（一）探索初期————“遴選分流”：僅重遴選，未涉分流

最早體現“遴選”含義的文件是國家教育委員會于1986年底印發的《國家教育委員會關于改進和加強研究生工作的通知》，其指出“在博士研究生進入論文寫作之前，要進行一次考核，對不能達到基本條件者，停止論文寫作”。其后，國家教育委員會于1995年底印發《國家教育委員會關于進一步改進和加強研究生工作的若干意見》，要求“有條件的單位經過批準，可在研究生完成課程學習后，采用資格考試的方式進行遴選分流，以決定其能否從事博士學位論文工作[3]?！敝链耍板噙x分流”一詞最先和博士研究生質量建立聯系。該階段雖提出“遴選分流”，但重點在于提出通過資格考試，遴選適合從事博士學位論文工作的博士研究生，卻并未提及任何分流事宜。

（二）發展中期————“考核淘汰”：依據考核實行淘汰

隨著研究生培養質量的不斷變化，該問題得到了廣泛關注。2012年初，教育部印發《關于全面提高高等教育質量的若干意見》，強調“要改革研究生培養機制，應健全研究生考核、申訴、轉學等配套制度，完善在課程教學、中期考核、開題報告、預答辯、學位評定等環節的研究生分流淘汰制度”。官方文件首次明確分流淘汰制度不僅針對博士生，也面向碩士生，還應落實到研究生培養工作的具體環節中。2013年初，教育部、國務院學位委員會、財政部聯合印發《關于深化研究生教育改革的意見》，表明“加大考核與淘汰力度，加強培養過程管理和學業考核，實行嚴格的中期考核和論文審核制度，加大淘汰力度”。2014年初，國務院學位委員會和教育部聯合印發《關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》要求“各學位授予單位要加強研究生培養過程管理，暢通分流渠道，制訂研究生課程學習、中期考核、資格考試和學位論文開題等各階段的考核和淘汰辦法，加大對不合格學生的淘汰力度，激發研究生學習的積極性和主動性”。

教育部連續三年發文實現制度名稱從“遴選分流”到“考核淘汰”的轉變，彰顯其培養過程中加強研究生管理的決心，也體現了提升研究生培養質量的迫切訴求。上述文件中皆提及“淘汰”一詞，從整體中去除粗糙部分，保留精煉部分，使整體質量更高、更好[4]，客觀上具有貶義、略顯激進、不夠人性化。

這一時期關于“末位淘汰”[5]“中期考核淘汰”[6，7]和“資格考試淘汰”[8-10]的研究文獻較為活躍。然而，研究生教育質量的整體提升，并非僅僅剔除掉質量較差部分，只剔除差生的激進式淘汰，過于剛烈，容易導致惡性事件和家、校矛盾。

（三）完善后期————“分流退出”：提倡多向分流與人性化退出

2014年底，教育部印發《關于改進和加強研究生課程建設的意見》，重視“對研究生經過課程學習后的知識結構、能力素質等是否達標進行綜合考核。對于綜合考核中存在的問題，指導教師和培養指導委員會要對研究生進行專門指導。針對存在的問題進行課程補修或重修，確有必要的應對培養計劃做出調整，不適宜繼續攻讀的應予以分流或淘汰”。2016年初，主管國家學位教育的國務院副總理劉延東，在國務院學位委員會第三十二次會議上著重指示“我們的研究生培養還缺乏有效可行的分流退出機制”。之后，教育部在《教育部2016年工作要點》中明確提出要在碩士、博士研究培養中實行分流退出機制。2017年初，教育部和國務院學位委員會聯合印發《學位與研究生教育發展“十三五”規劃》指明：未來5年研究生教育應積極改革培養模式“完善研究生培養分流退出制度：進一步完善研究生學籍管理辦法，加強研究生課程學習、中期考核、資格考試、論文開題、答辯等環節中的過程管理和考核，暢通博士研究生向碩士層次的分流渠道，加大分流力度。建立健全博士研究生分流退出激勵制度?！?/p>

至此，分流退出制度名稱被最終確定?！胺至魍顺觥睘橹行栽~，它不僅用“退出”概念覆蓋了原有“淘汰”內涵，還包含對不同考核結果的分流處理方式。從“進行專門指導和咨詢”“針對問題進行課程補修或重修”等條款中彰顯“以生為本”和理性追求質量提升的“人性化”培養管理理念。

二、研究生分流退出制度的本質

客觀揭示分流退出制度的本質，對高校落實該制度具有指導意義。《漢語大辭典》中指出：分流是指自然或人為地劃分人員去向；退出多指主動或被動地離開某種場合、脫離某個組織或活動。

將“分流退出”相結合，并運用在研究生教育領域，是指基于研究生各培養環節的考核結果篩選人員，為研究生在畢業與退學之間提供多種出路[11]。高耀等人根據分流方向，將分流分為向上和向下分流兩類；根據個人意愿和培養要求，將退出分為主動和被動退出兩類[12]；從分流退出出路設計來看主要有三種：直接退出，如退學、取消學籍、取消學位等；向較高一級分流培養，如碩轉博；向較低一級分流培養，如博轉碩。正如北京大學課題組所言“設計分流退出目的并不在于淘汰研究生，而在于保證我國學位與研究生教育公平競爭性和基本培養質量”[13]。

分流退出制度的本質在于通過引入競爭機制，為培養單位選拔更合適、更優秀的生源，它既關注研究生向上層次的培養需求，也要確保研究生培養質量的底線，以此提高研究生教育的整體質量。

近30所高校公布超1300名研究生的退出培養名單是對分流退出制度的踐行，但僅對超過學習年限的研究生予以清退，顯然還遠遠不夠。

一直以來，關于是否具備實行分流退出制度的條件之爭從未停止：部分學者認為該制度涉及國家、培養單位、用人單位和研究生本人等眾多利益主體，而研究生招生、人才培養、考核審核和畢業聘用等系列相關制度并未做好施行準備，該制度引起整個高等教育體系和培養模式的大變革；也有部分學者認為無論各利益主體是否準備妥當，實施分流退出制度實屬必然。研究贊同后者觀點，認為實行分流退出制度宜早不宜遲。原因為：一是政府的大力推動，為執行該制度奠定基調。如早在2004年，馬桂敏等人對研究生培養質量進行調研后發現，70%的導師認為研究生培養質量有下降趨勢或已然明顯下降[14]。國家部委對此高度重視，迅速出臺《中國教育改革和發展綱要》，明確指出：“要建立合理的淘汰制和優秀學生獎勵制等教育教學制度，大面積提高教育質量。”并連續7年出臺加強研究生培養管理和進行分流退出官方文件，讓各界看到政府高度重視研究生培養工作、狠抓研究生培養質量的決心。二是國際培養慣例有力論證實行該制度的人才紅利。美、英、法、德等國皆在研究生招生、學習年限、課程學習、論文寫作及答辯等環節，對不適合繼續學習或有其他培養需求的研究生進行分流或宣布退出[15]，這是保障其研究生教育質量處于較高水平的有效舉措[16]。因此，我國要建成高等教育強國，必須堅定不移地走質量路線，要求分流退出制度不僅要清退，還應分流。

三、研究生分流退出制度的未來就業展望建議

結合已有研究，筆者認為研究生分流退出制度在我國步履維艱的主要原因為：分流退出制度涉及利益主體過多，難以找尋平衡點；受現有配套培養制度的禁錮，協作推進分流退出工作存在困難；因分流退出渠道單一而施行難度較大。因此，基于上述困境，研究提出如下的未來就業展望建議：

（一）將碩士研究生教育逐漸轉變為過渡性學位教育

要確保分流淘汰制度落地生根，需要學位制度能為其提供可行的制度土壤。我國碩士生教育和博士生教育是分階段進行的兩級獨立教育。鑒于其之間存在的由低到高的遞進關系，碩士研究生教育兼具培養碩士人才和為博士教育選拔合適人才的雙重功能。碩士教育被賦予從本科教育到博士教育的“中轉過渡性”。

因此，建議考慮將碩士研究生教育逐漸轉變為過渡性學位教育，并著重在碩士教育層面進行較大規模的分流退出，以確保真正進入博士教育階段的研究生是以學術研究為主，適合企業發展需求的高層次人才。

（二）引進第三方學業評估，為分流退出提供參考依據

分流退出的實施可能造成損失招生名額、終止學業前程、中斷成才愿景，影響導師、學生、家長和用人單位切身利益，以至于教育主管部門和培養單位以及指導教師在施行分流退出制度時顧慮頗多。

因此，建議在入學考試、課程學習、中期考核、資格考試、論文開題和論文答辯環節中，引入第三方評估機構，進行獨立、客觀、專業的評估服務，為培養單位和導師就研究生學業水平、學術能力和更高層級學習科研適應性等內容，提供客觀評價與分流退出建議，這將在很大程度上避免多方利益沖突或師生、家校矛盾，從而確保分流退出制度從根本上得以落實。

（三）引導社會各行業接納退出者入職

在企業招聘人才過程中，面試官通常以學歷、學位或文憑為篩選信號，給高學歷者提供更高工資待遇，久而久之，更高學歷、學位已成為求職應聘敲門磚。但是，研究所討論的分流退出制度與社會用人理念相悖，對于向更低一級分流或直接退出的研究生而言，他們也相應地喪失了進入更好職業領域和追求高薪待遇的基本資格。實際上，并非所有領域都需要高層次學術型人才，各行業在人員招聘中，應破除學歷學位錄用制，嘗試將研究生應用能力、職業技能和學習經歷等多重標準作為錄用依據。

綜上，部分高?！芭俊鼻逋搜芯可呐e動，是在落實研究生分流退出制度上“動真格”表現，更是各個培養環節中更加嚴格執行該制度的預警信號。

分流退出制度的繼續完善和廣泛施行，必將對研究生質量保障體系產生巨大影響，為我國高等教育事業的蓬勃發展產生積極而深遠的影響。