河南省專利質量提升路徑研究

劉學瑞 穆向明 李勇敢 李耀峰

摘要：本研究以全國各省份2014—2018年國家知識產權局統計年報、各省統計年鑒、各省專利統計報告數據為基礎，從專利數量、專利結構、專利維持、專利運用四個維度構建一個簡潔、實用、易操作的多指標專利質量綜合評價模型，通過河南省與全國其他省份的對比，研究河南省專利質量的優勢和短板，從而提出提升河南省專利質量的對策。

關鍵詞：專利質量;離差標準化;提升路徑

中圖分類號：G306文獻標識碼：A 文章編號：1003-5168（2020）24-0032-07

2015年12月，國務院發布《關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》，意見明確提出，“推動提升知識產權創造、運用、保護、管理和服務能力，深化知識產權戰略實施，提升知識產權質量，實現從大向強、從多向優的轉變”[1]。專利作為知識產權的重要內容，在區域和產業層面提升專利質量，是貫徹和落實提升知識產權質量的重要內容。

1 區域專利質量多指標綜合評價體系的建立

對專利質量進行客觀的評價，是提升專利質量的前提。萬小麗在《區域專利質量評價指標體系研究》提出，評價區域專利質量應包括專利結構指標、專利維持指標、專利范圍指標和專利引證指標[2]。實踐中，從評價指標體系構建的三原則：科學性、系統性和可行性來看，現有的官方統計數據，要統計某一區域內所有的專利引證情況，幾乎沒有公開獲取的渠道。專利質量評價按照評價對象和評價用途，評價指標體系大致可分為三類，第一類是針對單一特定專利，注重專利的三性，專利技術本身在產業中的地位和作用，其評價多參考專利價值評價;第二類是對某一權利主體專利質量的評價，側重權利主體所擁有的專利類型、重要專利（核心專利、基礎專利）的質量和數量，專利布局，以及專利與自身業務的相關度和支持度;第三類評價是以區域或行業總體情況為對象的宏觀評價，更側重專利的數量、類型、運用情況。

本研究擬構建一個簡潔、實用、易操作的多指標綜合評價模型，通過河南省與全國其他省份的對比，研究河南省專利質量的優勢和短板，從而提出提升河南省專利質量的對策。

1.1 多指標綜合評價體系的指標選擇

基于數據的可獲得性，本文構建一個包含三級指標體系的多指標統計綜合評價法和評價體系，一級指標是專利質量，二級指標包括專利數量、專利結構、專利維持和專利運用，具體如下圖所示。

專利數量指標包括專利授權量、PCT國際專利申請受理量、每萬人發明專利擁有量三個指標。專利數量的積累是區域專利質量的前提和基礎，專利授權量指區域當年三種專利（發明、實用新型和外觀設計）授權的總和，專利授權量達不到一定的規模，區域專利質量難以提高，即使在統計學意義上，更多的專利授權量，也會有更多的高質量專利。同時，PCT國際專利申請量指通過PCT途徑提交的國際專利申請的數量，揭示了區域權利主體在全球的專利布局，是體現區域專利質量的重要特征。每萬人發明專利擁有量指截止當年年底有效發明專利總量除以上一年度末常住人口數量，是國家知識產權局考察省級層面專利工作的重要指標，體現了一個區域專利質量的重要方面。

專利結構指標包括發明專利比例和職務專利申請比例兩個三級指標，發明專利占比指發明專利在發明、實用新型和外觀設計三種專利中的占比，從專利法對三種專利的要求和實踐中，發明專利的質量要高于實用新型和外觀設計，發明專利占比越高，說明區域專利質量越高。職務專利申請比例指在所有的專利申請中，職務專利申請所占的比例，一般而言，職務專利申請由于有企業、高校、科研院所等組織力量的支持，職務專利申請的質量要普遍高于非職務專利申請。

專利維持指標包括專利維持率和發明專利5年以上的維持率，專利維持率=五年以上專利發明維持率*50%+三年以上實用新型專利維持率*30%+三年以上外觀設計專利維持率*20%，表征地區已授權專利的質量（2015年全國專利實力狀況報告，國家知識產權局專利管理司、國家知識產權局知識產權發展研究中心，2016年4月）[3]。發明專利5年以上的維持率指維持5年以上發明專利數量/有效發明數量，表征了高質量發明專利的比例。

專利運用指標包括專利質押筆數、專利質押融資總額、專利申請權與專利權轉讓數量，專利質押筆數指區域內在國家知識產權局備案的利用專利進行質押融資的總量，專利能夠得到銀行的認可，獲得質押融資，是專利質量和權利人生產經營狀況較好的直接體現。專利申請權和專利權轉讓數量指專利（申請權）權利人轉讓申請權和專利權的總數，一個權利能夠轉讓，直接體現了專利價值得到了交易雙方的認可。

1.2 多指標綜合評價的評價方法

多指標綜合評價一個重要的任務就是確定各指標的權重。為避免專家的主觀偏差，利用各指標的熵值攜帶的信息進行權重計算。熵值是不確定性的一種度量。信息量越大，不確定性就越小，熵也就越小;信息量越小，不確定性越大，熵也越大[4]。結合各項指標的變異程度，利用信息熵這個工具，計算出各項指標的權重，為多指標綜合評價提供依據。

由于各三級指標的量級和單位不同，需要對統計數據進行標準化，采用離差標準化（min-max標準化），對原始數據進行線性變換，具體公式如下。

（1）

其中max為樣本數據的最大值，min為樣本數據的最小值。標準化后對三級指標進行加權求和，得到各二級指標的值，然后對二級指標的值進行加權求和，得到一級指標的值。

2 河南省專利質量評價

我們利用上文所構建的評價模型，通過采集2014年至2018年國家知識產權局統計年報、各省統計年鑒、各省專利統計報告等報告中的數據，得到有關統計數據，并進行標準化。

2.1 數據來源與指標權重確定

2.1.1 數據來源。本研究將區域專利質量作為研究對象，按照既定專利質量評價模型，選用國家知識產權局統計年報、各省統計年鑒、各省專利統計報告，將各省份2014年-2018年的專利授權數據、專利質押數據、專利維持數據、專利申請數據等10余項數據梳理統計出來，作為本次專利質量評價的基準數據，并且依據公示（1）對原始統計數據進行標準處理。