探索關退礦井檔案處置辦法助推煤炭行業新舊動能轉換

文·郭莉 王憶鳳

（作者單位：山東能源淄博礦業集團有限責任公司）

近年來，在國企改革和去產能的大背景下，煤炭行業兼并重組進入快車道。化解過剩產能成為企業轉型升級、優化布局、倒逼落后產能退出，從而不斷提升產業整體素質和核心競爭力的重要舉措。山東省“十三五”期間退出各類煤礦114處，化解產能6460萬噸/年。作為推進煤炭行業新舊動能轉換的關鍵措施，去產能關退礦井對每一個煤礦企業來說都是新事物，而關退后企業檔案的處置工作對檔案部門來說更是一個全新的課題。山東能源淄博礦業集團有限責任公司在實踐中探索制定了《關退礦井檔案處置辦法》，為規范煤炭企業檔案工作，助推新舊動能轉換提供了良好借鑒。

一、關退礦井期間檔案工作面臨的問題

一是關井閉坑各項工作涉及事項多、變動大、時限緊，過去定期移交歸檔的管理模式已不能適應工作需要；二是關井閉坑期間，礦井組織機構和人員變動頻繁，原有兼職檔案員網絡體系名存實亡，應歸檔材料極易遺失和漏歸；三是關退礦井檔案處置的相關規范標準不足，導致檔案處置工作各行其是，檔案管理科學化、規范化水平降低；四是礦井關退期間形成材料多種多樣，特別是各類影像資料、物資回撤現場封閉工程拍照、電子文件、職工安置檔案等，其整理方式、分類編號等問題成為檔案整理的困擾。

二、關退礦井檔案處置依據和內容

（一）關退礦井檔案處置依據

根據《中華人民共和國檔案法》《國有企業資產與產權變動檔案處置暫行辦法》和《國務院關于煤炭行業化解過剩產能實現脫困發展的意見》《山東省煤炭行業化解過剩產能驗收辦法實施細則（修訂）》等有關法律、法規和文件精神，按照“市場倒逼、企業主體、地方組織、中央支持”工作要求，堅持問題導向，樹立服務理念，牢守安全底線，對關退礦井原有檔案和關退期間形成檔案，依法依規開展科學有效的檔案處置工作。

（二）關退礦井檔案處置內容

關退礦井檔案處置內容包括兩大部分：一是礦井關退期間，有關證照注銷、爆炸物品處理、供電供水業務辦理、井下設備拆除回撤、井筒封閉填實、地面生產系統設施設備及建（構）筑物拆除、職工分流安置、債務處置等一系列工作形成的檔案材料，及其收集、整理、編目、統計和利用；二是礦井單位檔案部門原有檔案處置，包括數量清點、價值鑒定、確定歸屬流向、移交等內容。

三、《關退礦井檔案處置辦法》的主要內容

（一）關退礦井檔案處置遵循的原則

一是維護國家、企業利益和安全，保守國家機密和企業秘密，防止檔案散失；二是區別關退礦井情況，依法、合理處置；三是維護檔案的安全、便于有關方面對檔案的管理與利用；四是有利于保障企業發展和管理的有效利用。

（二）關退礦井期間檔案處置的組織工作

檔案處置工作是礦井關退工作的一項重要內容，應列入礦井關退工作的整體工作方案和議程，同步進行。礦井在關退過程中，檔案的整理、鑒定、移交、寄存等工作所需費用，應當列入礦井關退工作的整體工作預算和經費。關退礦井企業要成立檔案處置工作專門組織，負責檔案處置工作，具體包括：清點庫存造冊，將企業現存全部檔案對照目錄進行核對，做到賬物相符；按照檔案去向分別編制移交文書和辦理寄存檔案的目錄；做好礦井關閉退出過程中形成的文件材料的收集、整理、歸檔和移交工作。

檔案移交和接收應按照檔案處置辦法，在企業主管部門監督、指導下進行，交接的檔案應當齊全完整、統計數字準確，案卷質量符合標準要求。檔案移交和寄存、代管目錄由交接方和企業檔案處置工作負責人簽字蓋章，分別保存在交接方和企業主管部門，具有同等效力。檔案的全宗卷、檢索工具、編研材料和檔案裝具以及相關的光盤、照片、實物等各門類各載體檔案應一并移交。

（三）關退礦井檔案的歸屬和流向

一是關退礦井企業檔案實施分類處置：黨群、行政、經營、生產技術、特殊載體類檔案，保管期限為永久、長期（30年）的移交上級檔案主管部門；保管期限為短期（10年）的，經過鑒定有繼續保存利用價值的，隨永久長期檔案一同移交，經鑒定無保存利用價值的，鑒定銷毀目錄報上級主管部門審批，待批準同意后方可進行銷毀。二是基建檔案、設備儀器檔案隨其實體歸屬。三是產品、科研檔案歸屬生產技術、科研成果管理者。四是地質勘測、礦建工程檔案，按照規定全部移交上級檔案主管部門。五是會計檔案按照財政部、國家檔案局《會計檔案管理辦法》執行，法律、法規有特殊規定的，依照法律、法規的規定辦理。六是職工檔案隨人員流向轉遞，暫無接收單位的，由當地人才流動服務機構代管，離退休人員檔案由管理、發放離退休費單位保管。

（四）礦井關退形成的檔案管理

礦井關退形成的文件材料歸檔范圍主要有以下內容：退出產能證明材料；礦井閉坑報告及上級煤炭行業管理部門的批準文件；注銷或吊銷采礦許可證、安全生產許可證形成的材料；民用爆炸物品證照及其管理使用人員證件處理情況證明材料，公安部門出具的停止購買并已妥善處理剩余民用爆炸物品證明材料；停止生產供電（或減容）、供水證明材料；井下設備拆除回撤登記清單、前后對比圖片文字、技術措施及竣工驗收報告等材料；井筒封閉填實方案，施工組織設計及安全技術措施，所用材料檢測報告、合格證及開盤鑒定，隱蔽工程記錄，監理報告，工程竣工驗收證書及封閉過程圖片（結合文字）；拆除礦井提升、通風供電等設備設施和地面生產系統等建（構）筑物的請示、批復性文件、設備設施清單及前后對比（圖文結合）；地面主要生產設備設施和建筑物擬保留的請示、批復性文件及設備設施清單；煤礦關閉標識牌的樣式設計說明及安裝圖片。標識牌標示的項目和內容要求規范、齊全、完整，明確標示井筒標高、名稱、直徑、立井或者斜井等（一個企業集團原則上統一標識牌樣式）；企業職工安置形成的文件材料，因關退礦井召開職工代表大會的文件材料； 企業專項獎補資金管理細則、到賬憑證及發放臺賬等；企業關退礦井債務處置方案等相關文件材料；關退礦井相關地質報告、圖紙和影像照片等其他相關材料。

相關材料整理成卷，按規定移交存檔。市縣屬煤礦交市煤炭管理部門；省屬煤礦交其所屬企業集團，同時交所在地市煤炭管理部門。

四、《關退礦井檔案處置辦法》實施成效

在實地調研、借鑒經驗、征求意見的基礎上，淄博礦業集團起草的《關退礦井檔案處置辦法》經過礦級、集團層級、上級主管單位及業務部門（檔案、規劃、生產、地測、機電、法務、財務等）多次反復修改，現已在關退礦井檔案處置工作中實施。目前，已完成葛亭煤礦原室藏檔案9700多卷的歸屬流向鑒定，完成關退期間形成的文件材料（包括文字和圖紙46卷、職工一人一檔400件、照片309張、光盤3張等）的全部移交歸檔。主要成效有：一是設立了類目、類目標識符號；二是確定了整理方式，完成職工安置檔案一人一檔整理，為關退驗收后，每年給內部退養職工發放生活費和繳納保險等后續文件材料增加預留了空間；三是配合大型機電設備拆除轉移，完成了相應檔案鑒定移交工作；四是規范了關退礦井企業的檔案整理移交工作，使關退礦井順利通過檔案驗收。