基于知識生產模式3 的高校科技成果轉化模式變革
——以廣東省為例

麥均洪，龍 飄

( 華南理工大學，廣東廣州 510640)

隨著知識經濟的崛起，高新知識成果的產出已經成為驅動社會經濟發展的主要元動力，不斷推動著全球創新版圖擴張和經濟結構重建。同時，伴隨著知識經濟的不斷發展，知識生產的模式也應時而變，經歷了模式1、模式2 和模式3 三個階段的演變，直接影響知識生產的主體、目的、路徑等方面。與知識生產有密切聯系的高校科技成果轉化，其實質就是知識生產并將知識生產的成果轉化到現實情境中應用，來推動經濟社會的發展。因而知識生產模式的轉型必然會帶動高校科技成果轉化的變革。基于此，本文從知識生產模式3 的視角審視和探討我國高校科技成果轉化模式的變革。

1 知識生產模式3 的內涵及影響

1.1 知識生產模式3 的內涵

“知識生產模式”是指知識生產的方式。19 世紀初期，在洪堡引領的柏林大學改革之下，出現了一種“為知識而知識”的知識生產模式［1］。20 世紀80 年代，邁克爾·吉本斯［2］學者提出知識生產模式2 的概念，并在《知識生產的新模式：當代社會科學與研究的動力學》一書中闡釋了模式2 的內涵和現實應用，揭示了知識生產主體之間的內在聯系，包含了知識生產的目的、參與主體以及運行機制等要素。隨后在2006 年卡拉雅尼斯和坎貝爾教授將該理論進一步地發展為模式3。他認為當代知識生產的方式“是一個多層次、多形態、多節點、多組合體和多變互動的知識創新系統”，是相互融合補充、相互促進的創新網絡和知識集群，強調大學、產業、政府和公民社會的協同創新［3］。模式3 是基于模式1 和模式2 的二次建構，是在模式1 和模式2 的基礎之上對知識生產模式的優化升級。從知識生產的主體來看，在模式2 的“高校-政府-企業”三螺旋的基礎之上，將“社會公眾”納入其中，建立了四重螺旋的動力機制。四重主體間相互聯系，相互促進，共同構筑了知識生產的協同創新網絡系統。其中社會公眾是指基于媒體和文化導向的公眾和公民社會，既作為模式3 下知識生產的驅動者，又通過精神文化的傳遞為新知識的生產建構了外部依賴環境［4］。相較于模式1 的學科知識導向和模式2 的應用導向，模式3 更傾向于社會的公共利益導向，其知識生產的目的就在于平衡各個群體的利益，實現社會公共利益下的創新生態平衡，解決與公共利益相關的復雜問題，達到公共利益的最大化［5］。

1.2 模式3 下高校科技成果轉化的新變革

高校科技成果轉化作為知識生產的重要途徑，將生產的知識成果應用到現實情境中，并通過實踐的反饋進一步推動知識的生產，形成了科技創新知識生產的內部循環。而知識生產模式的轉型使得知識生產過程中理念、參與主體以及合作路徑等方面發生了新變化，因此高校科技成果轉化在新模式下也產生了新的變革。

1.2.1 公眾利益導向的科技成果轉化理念

模式3 下的知識生產是基于超學科的研究向度之上的，“從社會公益的角度出發，融合知識生產的邊界，應對過度追求經濟化而引起的重大全球問題”［6］。在這樣的研究視角之下，模式3 下的知識生產不僅會關注知識的現實應用性，同時也會更加注重知識生產過程中不利于維持社會生態穩定的問題，如知識生產目的過度經濟化、研究對象倫理失范性等，通過知識的生產來引導并規范此類問題，進而建立健康穩定的社會生態系統。此外“社會公眾”作為四大螺旋之一，將公民社會和公眾納入到知識生產的主體中，也進一步加深了模式3 的社會公眾利益導向。在此價值理念的導向之下，逐步形成以公共利益導向為基礎，高校學術利益導向、企業市場利益導向、政府國家利益導向和社會公眾利益導向協調一致的高校科技成果轉化協同創新體系。此間高校在知識生產的過程中會更加注重科技成果的社會效益，讓科技成果更好的惠民，進一步推進高校社會服務能力的建設；企業在轉化過程中也會考慮到社會公眾的切身利益，以社會公眾利益的維護為基礎進而來實現其經濟目的；政府在規范科技成果轉化環境的過程中，需要結合社會公眾的需求從而制定更符合民意的相關政策和規定，增強社會凝聚力，同時也需要考慮到社會長遠發展，維持公眾社會生態健康持續的進步態勢。

1.2.2 網絡集群態勢的科技成果合作路徑

“集群（Clusters）”、“網絡（Networks）”和“分形研究、教育、創新生態系統”（Fractal Research，Education，Innovation Ecosystem，簡稱FREIE）是知識生產模式3 中重要的組成部分，構成了知識生產的復合系統［7］。其中“分形研究、教育、創新生態系統”是“創新元網絡”和“知識元集群”的集合，構成了人力資本、社會資本、知識資本、金融資本以及文化和技術形態的聯合體，并共同推進邏輯機理的不斷發展，發揮知識積聚效應［8］。在這樣的發展態勢之下，科技成果轉化主體協同發展，通過建立相互聯系、相互依賴的集群網絡，形成產業-高校-政府-社會公眾聚集洼地，實現各主體之間的人才、資金、器物、數據信息等資源互通，降低了信息交流和物流成本。打破了模式2 下的高校-企業-政府三者之間的三維閉環，形成了多層次多節點的四維動態的互聯網絡態勢，從而改變科技成果轉化的外在環境，發展成為一種強聯系的社會動態網絡體系。同時通過集群網絡這樣一種社會實施機制可以建立集群信任機制，提高集群內部的信息共享效率［9］，對轉化雙方的轉化能力、公眾利益使命感等關鍵要素有基本的判斷和認知，為雙方的進一步合作打下基礎，減少由于信息不對稱造成的逆向選擇。

1.2.3 多元主體的科技成果轉化管理機制

知識生產模式3 中，將代表媒體和文化導向的公眾和公民社會這一螺旋加入到知識生產的主體之中，形成了“高校-企業-政府-社會公眾”這四大主體之間相互作用和相互影響的多主體協同機制。社會公眾這一主體的加入，將高校科技成果轉化的參與主體從科研研發主體和產業化主體等直接相關主體，擴展到科技成果產品受眾這一間接相關主體。這樣擴大化的轉化主體，不僅涉及到了科技成果轉化的內部循環組織，還包含了成果轉化的外部循環組織，使得成果轉化的組織架構更加全面完善。此外，這一主體的加入也改變了原本的高校科技成果轉化管理機制。模式3 下的管理機制必須基于四重螺旋之上，平衡各主體之間的利益，并激勵各主體積極參與到科技成果轉化的過程中，發揮各主體成果轉化優勢，構建多元主體的科技成果轉化管理機制。主要體現在以下三個方面：

（1）多元協作的保障機制。包括各主體間人才的流通、資金的籌措、機構間的互相交流等。模式3 的高校科技成果轉化并非僅限于模式2 下的淺層合作，而是基于協同創新網絡進行的多層次深入交流互動。在模式3 保障機制下，各大主體可利用自身優勢，如高校的智力資源、產業的轉化渠道、政府的政策調控以及社會公眾輿論氛圍的引導等，協助或參與到成果轉化中的任意節點，融合各大主體特色優勢，助力成果轉化實踐。

（2）多樣化的評價激勵機制。作為成果轉化工作的“指揮棒”，合適的考核激勵機制是影響成果轉化工作質量的關鍵一環。模式3 的考核評價機制需要根據主體的不同特點以及各個環節的重要性來制定不同的評價標準，并且制定相應的激勵制度，從而正面激發高校科研人員、企業管理人員、政府工作人員和社會公眾的參與熱情，構建多樣化的成果轉化評價激勵機制生態。

（3）多方利益平衡的約束機制。成果轉化過程中參與主體的增加，對原有約束機制的適用范圍提出挑戰。不同行為主體背后都代表著不同的群體利益，也會帶有其群體特有的慣性行為準繩，而模式3 下的管理機制不僅需要能夠體現各方利益，包括政府的國家利益、高校的學術利益、企業的經濟利益和社會公眾的公共利益。通過建立公平、合理的利益分配方式，以保證高校科技成果轉化的參與主體都能獲得應有的收益［10］。也需要對各方主體行為進行規范限定，保證其行為的合規性并符合社會道德倫理要求，引導成果轉化市場積極健康可持續地發展。

2 基于模式3 的廣東省高校科技成果轉化模式現狀分析

廣東省作為粵港澳大灣區的中心之一，一直處于我國科技創新的前沿地帶，在引導高校轉化科研成果落地上做了大量的探索與實踐。但與全國高校科技成果轉化整體情況相似，廣東省龐大的科研實力體量和其低下的科技成果轉化效率形成了巨大的反差。根據教育部發布的《2017 年高等學校科技統計資料匯編》，在2017 年中，廣東省高校科研院所共投入各類科研經費累計143 億多，獲發明專利授權數為7459 項，而成交數量僅為378 項，成交金額總數不到2 億元，與廣東高校強大的科研實力不相符。作為我國的經濟大省，科技成果轉化率仍處于較低水平，說明廣東省在高校科技成果轉化中仍存在一些關鍵性的問題亟待解決。因此，下面將基于知識生產模式3 的理論，圍繞廣東省高校科技成果轉化的實踐進行分析。

2.1 物質化的成果轉化理念

受傳統大學觀念的影響，廣東的高校科技成果轉化工作主要是由政府力量推動發展，通過評價考核體系激勵高校參與到成果轉化的實踐中。如2016年1 月14 日，廣東省人民政府辦公廳印發的《廣東省創新驅動發展工作考核實施辦法》，對廣東省內9市在科技進步貢獻率、全社會研發經費占地區生產總值比重、從業人員研發人員數量、發明專利申請量和授權量等10 個指標進行了考核，其結果作為選拔任用干部的重要依據。通過加強知識產權的保護進而推動廣東省地區經濟和工業技術創新的發展［11］。2015 年7 月，廣東省出臺《廣東省經營性領域技術入股改革實施方案》，下放科技成果轉化處置權和收益權、提高科技成果轉化收益對科技人員獎勵比例。這些法律法規的出臺對科技服務的人才激勵、收益分配、科技服務機構的設置與管理等方面都進行了詳細的規定，為廣東省的科技轉化實踐提供合理的法律遵循并構筑良好的外部環境，推動著廣東省高校科技成果轉化實踐的發展。

但在這些政策的背后卻是視科技創新為知識物質化的外像，重視知識創新帶來的學術利益、經濟利益、名譽利益以及應用型知識等，而這樣過分追逐科研績效，不僅會引導科研人員背離從事知識創新的初心，還可能會導致學術不端事件的發生，影響科學實力的正常發揮和長遠發展力，破壞社會公共知識生態。同時，在惠及整個廣東經濟社會的科技創新轉化環節中，主要參與主體卻僅限于高校、政府、企業三者間的內部循環，作為科技成果的直接受眾“卻不能有姓名”，整個創新社會分為了“業內人”和“業外人”，也體現出了社會精英化的分層，導致在過度強調經濟化下知識社會和民主的失衡［12］。

2.2 封閉式的成果轉化合作路徑

廣東省高校科技成果轉化主要是基于模式2 的合作交流，在政府的引導之下，高校、企業和科技服務中介機構“各司其職”（如圖1 所示）。具體而言，主要體現在以下兩個方面：

圖1 廣東省高校科技成果轉化合作交流機制現狀

2.2.1 “三螺旋，一機構”的參與主體

高校-政府-企業作為廣東省科技成果轉化的三重螺旋，與科技中介服務一起共同組成了科技成果轉化的主要參與方。其中，政府作為主要牽頭人，通過政策的宏觀調控手段來引導科技成果轉化工作的走向；高校主要作為科技成果的輸出方，為科技成果轉化提供技術和智力支持；企業則作為技術成果的接收端，需要負責科技成果轉化的落地，同時也承擔一定的前期研發的資金投入；而科技中介機構則作為高校和企業之間的樞紐橋梁，主要是通過提供相關的服務參與到科技成果轉化的實踐中。目前廣東省在科技成果轉化的實踐中，各大主體已經開始意識到社會公眾參與的重要性，強調轉化工作的社會化，如2019 年7 月6 日，經廣東省人民政府批準，廣東省教育廳和佛山市人民政府共同舉辦，成立了省屬事業單位“廣東高校科技成果轉化中心”，面向社會發布重要的科技成果，并向高校和企業分別征求科技成果和需求，以期打造開放性、社會化的高校科技成果轉化平臺。然而從目前網站上呈現的內容來看，在成果轉化模塊，僅僅只涉及到成果征集與發布，以及企業需求的征集，但是具體的操作指南、辦事流程以及規章制度等仍處于空白階段。“網站新人”無法獲悉具體的操作流程，難以真正發揮其公開化、社會化的效應。

同樣的情況也出現在2016 年年底上線的廣東省重大科技成果轉化數據庫——“粵創粵新”中。“粵創粵新” 通過發布的項目眾籌、眾扶等方式，開展科技與金融結合風險分擔模式，拉動社會資本參與到科技成果轉化的過程中來，開拓了社會參與的金融渠道。但這一模式設立的主要目的是為了解決科技項目的融資問題，其初衷并不是為了解決社會公眾參與度，因而在具體實踐過程中，對于科技成果轉化的社會氛圍的營造也并不重視，難以實現真正的社會公眾參與。究其原因，廣東省目前的高校科技成果轉化理念更多引入市場的運營理念，注重科技成果轉化的實際市場效益，而非公眾參與帶來的社會效益。

2.2.2 二維閉環的交流路徑

在高校-企業-政府三螺旋的主體基礎之上，廣東省也積極開展科技創新平臺建設，包括“廣東科技成果網”“廣東省重大科技成果轉化數據庫”等線上平臺和與各市政府共建的“廣東高校科技成果轉化中心”“華南理工大學國家大學科技園順德創新園區”等線下成果轉化機構。依托這些平臺和機構為三大主體和科技服務中介機構之間的溝通交流提供了渠道，并以此為核心擴大科技成果轉化的社會輻射能力，推動當地經濟社會的發展。如廣東省典型的高校科技成果轉化示范院校華南理工大學分別和南沙、新加坡、東莞市、珠海市和中山市合作成立了研究院。其中，于2010 年在廣州市南沙區成立的廣州現代產業技術研究院目前已建成5 個研發平臺、10 個研發中心，累計孵化科技型企業21 家，引入各類投資超1.9 億元，并在2014 年被國家科技部認定為國家技術轉移示范機構。

通過這些平臺建設，構筑各主體之間的交流渠道，成為廣東省高校科技成果轉化的強大助力。但是不能忽視的是大多數平臺仍處于起步階段，尚未形成完善的機制體制，對于提升各主體間耦合力的程度有限，科技成果和市場需求之間仍存在較大的距離，難以打通“最后一公里”的路程。此外，目前平臺的布局建設相對分散，且目前廣東省常見的成果轉化方式包括技術轉讓、技術入股、自行投資轉化、協同合作研發、技術成果引進轉化等，都是在高校-企業-政府這三者之間的閉環之間進行的，難以達到網絡集群的發展態勢，無法發揮資源的集聚效應。

2.3 單一性的成果轉化管理機制

高校科技成果轉化的管理機制是高校在科技成果轉化過程中有機組成部分，是保障各環節功能有效實現的運作系統。結合廣東省高校科技成果轉化實踐，下面主要對保障機制、評價激勵機制和約束機制三方面進行分析。

2.3.1 政府-高校為主的科技成果轉化保障機制

保障機制為管理工作提供智力和物質條件的支持，主要從人、財、物和政策四個方面為高校科技成果轉化實踐提供支撐保障。在廣東省科技成果轉化工作中，政府和高校作為保障機制的主要構建者，承擔了大部分建設和管理工作。高校作為成果轉化中的智力代表，為廣東省科技創新工作輸送了大量科研人才。由表1 可以看出，近3 年廣東省主要的科研經費來源都是政府，雖然企事業單位委托金額的絕對值呈逐年上升趨勢，但其所占比例卻呈逐年下降趨勢；而在成果轉化過程中主要依托的物質基礎，包括研究場地、研究設施等，主要集中在高校和政府主辦的研究機構中。此外，政策和規章的制定也主要是由廣東省市政府層面和高校層面完成，助力廣東省的科技成果轉化。

表1 廣東省2015—2017 年高校科技成果轉化科研經費情況 單位：千元

由于主要制定者角色的限定，廣東省高校科技成果轉化的保障機制更多考慮的是高校的學術利益、科研人員的聲譽和物質利益以及國家利益，其次才是企業的切身利益，而社會的公眾利益卻難以得到體現。如2019 年廣東省人民政府最新出臺的《廣東省人民政府印發關于進一步促進科技創新若干政策措施的通知》（又稱廣東科創“十二條”），通過一系列的改革措施，深入實施創新驅動發展戰略，以期發揮科技創新對經濟社會發展的支撐引領作用。但是廣東科創“十二條”的改革措施主要集中于科技成果轉化供給端的人才、設施、機構、項目等方面進行調整，僅有一條切實關心到企業的經濟利益，降低企業研發成本。但是對于社會公眾參與以及社會創新氛圍構建卻并未提及。

2.3.2 片面化的評價激勵機制

在廣東省的科技成果轉化工作中，常見的激勵手段為稅收優惠、考核績效、股權收益等等，主要針對成果轉化工作中的供需兩端，一定程度上調動了成果轉化參與者的熱情。如2015 年出臺的《廣東省經營性領域技術入股改革實施方案》中“高等院校和科研院所以科技成果作價入股的企業，應從該科技成果技術入股股權或收益中提取不低于50%的比例，分配給高等院校或科研院所的科研負責人、骨干技術人員等重要貢獻人員”，極大程度地提高了對科研成果重要貢獻人的收益分配比率。此外，廣東省還推廣經營性領域技術入股改革，完善科技成果的獎勵，并設立人才榮譽制度，對突出貢獻的科研人員進行獎勵，包括“南粵突出貢獻獎”和“南粵創新獎”。但高校科技成果轉化是一項復雜的工程，涉及到多個主體和多個環節，只對于科技成果的供需兩端進行評價激勵，而不關注其他參與主體的激勵機制是不完善的，難以推動成果轉化工作的健康持續發展。此外，其評價機制也存在弊端。廣東省部分高校會將專利申請和授權專利數量列入教職工的考核和職稱評定條例，這樣一方面加強了教師對于知識產權的保護意識，但是另一方面卻增加了教師看重專利數量而非質量的問題隱患。同時不少科技項目的結題考核方式主要為專利、論文等，而非成果轉化后帶來的社會效益，導致此類的科技成果從“出生起”就距離市場很遠，難以走向社會。

3 廣東省高校科技成果轉化的對策建議

基于知識生產模式3 的理論，廣東省高校科技成果轉化效率提升需要從變革理念、革新管理機制并構筑成果轉化的集群網絡三個方面同時著手，才可以形成健康可持續發展的高校科技成果轉化生態。

3.1 革新科技成果轉化理念，推動成果轉化的公眾利益化

廣東省目前的成果轉化理念主要聚焦于知識生產的經濟化和學術化價值，對社會公眾及其價值訴求的關注度有限。要改變現狀，則需要成果轉化其他主體高校、政府和企業認識到社會公眾利益的重要性。首先，政府、高校、企業層面需要加強思想學習，認識到知識過度經濟化、過度學術化等帶來的負面影響，并通過政府宏觀調整的政策引導手段將成果轉化方向和理念轉變到更關注社會公眾利益上來，從源頭上解決不重視公眾化利益帶來的社會生態和發展等問題。其次，可以通過加強社會公眾參與，讓高校、政府、企業認識到社會公眾力量在高校科技成果轉化過程中的重要性，如讓有想法且有能力的個人積極參與成果轉化的實踐，既可以作為科技創新想法的提出者、也可以作為投資人，還可以作為成果的直接體驗者，通過多重身份作用于成果轉化的各個環節；也可以借助媒體和社交網絡平臺等手段去宣傳高校科技成果轉化，以媒介符號為載體去影響人們的思想和社會行為的方式，進一步營造“萬眾創新”的氛圍，推動科技成果轉化的社會化。

3.2 構建科技成果轉化的網絡集群，推進科技成果一體化轉移轉化平臺建設

模式3 下的合作交流機制是基于各螺旋主體間多層次的網絡合作態勢，利用資源的集聚優勢，最大限度地發揮科技成果轉化的實力。而廣東省目前的高校科技成果轉化更多的是高校-政府-企業內部間的封閉式交流，各主體間并沒有形成深入且強相關的聯系，局限在各主體內部實力的發揮，聯系較少。因此可以通過構建區域知識和技術創新集群，整合創新資源，發揮集群優勢。

區域創新集群的打造有助于營造集基礎設施環境、市場環境、社會資本環境、制度環境、創新服務環境和軟件資源環境于一體的知識網絡環境，發揮資源集聚的優勢，形成地區性集中化的知識產業布局，有利于集群內各主體間信息的傳播和共享，打造具有全球影響力的創新高地。具體而言，第一，構建一個成果轉化全周期的信息對接平臺，實現科技成果商業化的大型“一條龍”服務。將各類主體和機構產出的信息分類上傳到平臺，供各主體查閱和篩選，便于更直接快速的獲取所需信息，實現高校、企業、政府無論需要咨詢哪方面的業務，都可以在平臺上找到相應的機構并獲取相關的服務。同時可以建立信譽等級評價制度，保障科技成果轉化機構的公開透明度和增強其間的信任度，構筑“科技淘寶”。并在該平臺上建設一批專業化、市場化的成果轉化子平臺，如孵化器、技術轉移中心、各類創客空間等新型成果轉化平臺，引導有關人員按照市場規律進入科技成果轉化市場，盡快建立科技成果轉化與產業化相結合的科技市場體系，為科技成果的供求創造良好環境。第二，政府在產業布局和科研機構設點時，盡可能按照集中的原則，將當地的創新資源聚集在某一片區，通過知識集群的片區輻射效應，帶動本地區社會經濟的進一步發展，形成廣東“科技硅谷”。同時，也需要在各片區之間建立溝通渠道，各地相互聯結，共同推進廣東省高校科技成果轉化實踐。

3.3 創新管理機制，構筑社會公眾參與渠道

高校科技成果轉化是一項復雜、系統化的工程，而合適的管理機制為轉化工作進行了行為和思想的規范，明確各項流程，更重要的是通過適宜的激勵手段激發各主體的參與熱情。模式3 下的管理機制強調各大主體的協同參與。第一，通過聯合開發項目，激勵和引導企業、高校、社會公眾等主體積極參與到區域創新實踐中，并重點構筑社會公眾參與渠道，保障社會公眾參與權力，鼓勵參與到成果轉化工作中來。可以借助集群網絡的平臺，開辟社會公眾的網上參與通道。主要方式有創新想法分享、資金投入、項目體驗等，通過不同的身份為成果轉化提供幫助。第二，建立適宜的評價機制，在對科研人員考核中加入社會效益的評價指標，并且對于具有前瞻性和革新性的重大科技成果設立中長期評價體系，通過長期動態的跟蹤觀察來進行評價。第三，完善激勵機制，重點增加對社會公眾和專業工作人員的激勵。首先，設立對于公眾參與的激勵機制，如可以通過比賽等形式讓個人或者團隊參與到項目想法提出環節，集思廣益，對參賽的個人或團隊給予聲譽或物質獎勵。其次，也需要增設對專業工作人員的激勵機制。對招募的專業人士進行績效考核，通過標準的設定來規范和激勵工作人員對于自身專業素養提升的重要性意識，并引入市場化的理念，對于招募的人員進行淘汰制，激勵在崗人員使其不斷提升專業素質，保障科技成果轉化工作的質量。

知識生產模式的轉型對我國高校科技成果轉化的實踐帶來了不可規避的影響，也推動了我國高校科技成果轉化的進一步發展。模式3 中的四螺旋主體、公益性價值取向、集群網絡的發展態勢對于成果轉化機制帶來了一系列的影響，廣東作為科技成果轉化中的代表性地區，應緊隨發展潮流，順應知識生產模式的發展，變革高校科技成果轉化機制，成為我國高校科技成果轉化的先鋒模范城市。