“雙碳”目標下全國碳交易市場持續發展的制度優化

崔方娜

【摘 要】“雙碳”目標的提出對國家碳管理工作開展提出了新的更高的要求，為保證“雙碳”目標的順利完成，需要充分發揮碳交易市場的作用。我國碳交易市場發展中存在一些問題，本文從制度的角度出發，根據我國碳交易市場的實際情況，提出幾點制度優化建議，完善現有的碳交易市場，為碳管理工作開展奠定基礎。

【關鍵詞】“雙碳”;碳交易市場;制度

引言

近些年全球氣候變化引起社會的廣泛關注，世界上各國從全人類發展的角度出發，將“碳中和”作為國家的重要發展略。2020年我國立足于自身發展的情況，結合可持續發展的具體要求，積極承擔國家責任，提出了“雙碳目標”，實現碳達峰以及碳中和。要想實現“雙碳”目標，需要充分發揮碳交易市場的作用，我國碳交易市場還不夠完善，為此提出幾點建議，為碳交易市場發展提供幫助。

一、“雙碳”目標提出的背景

（一）世界背景

每年全球都會排放大量的溫室氣體，這是導致氣溫升高的重要原因，為了避免自然災害的出現，需要減少溫室氣體的排放。世界上各國根據自身的實際情況，明確了碳中和的具體時間點，其中芬蘭計劃在2035年實現碳中和;瑞典、冰島等過的時間則是2045年;日本、英國、歐盟等國家碳中和的時間為2050年。我國是世界上最大的發展中國家，煤炭的使用量比較大，為此我國需要做好減碳工作，與其他國家共同協作、共同努力，實現二氧化碳零排放，這對于應對全球氣候變化具有重要的作用。

（二）國內背景

隨著改革開放的深入進行，我國的經濟發展取得了很大的成績，居民的生活水平提高，國內生產總值在擴大，在世界上的影響力也在提升。然而我國經濟發展屬于粗狂型，資源浪費比較嚴重，這對于經濟的長期發展是不利的。只有進行經濟轉型，實現生態環境與經濟的友好相處，才能實現可持續發展。結合這種情況，2020年，中國基于推動實現可持續發展的內在要求和構建人類命運共同體的責任擔當，宣布了碳達峰、碳中和目標愿景，符合我國發展形勢。

二、碳交易市場功能及管理要點

（一）碳排放控制功能

碳排放控制功能的實現需要開展多項活動，包括總量控制、數據管理等，根據《碳排放權交易管理暫行條例》中的相關規定，由國務院負責相關的監督管理工作，具體涉及碳排放額分配、溫室氣體排放報告的核查等，管理模式為四級管理。省級生態環境管理部門負責本區域內的各項工作，市縣則對重點單位、重點機構的履約情況進行監督。碳排放控制功能的管理模式包括行政監管、碳數據管理、資格審查等。

（二）碳排放權定價功能

碳排放權定價功能的實現需要開展多項活動，包括參與主體、交易品種、交易制度等，通過這些活動提升資源的利用效率。《暫行規定》中提到國務院生態環境主管部門與其他機構共同全國注冊的機構進行碳排放權的核查，并對企業的行為進行引導，采取合理的措施避免投機情況出現，保證市場穩定。這就說明在碳交易市場中，碳排放權定價功能的管理工作需要多部門的參與，管理模式屬于兩級監管，管理模式包括市場 監管、信息披露、市場調控等。

三、“雙碳”目標下全國碳交易市場持續發展策略

（一）建立服從總量控制的配額分配制度

我國碳交易市場運行之后，要不斷擴大碳排放義務主體的范圍，為碳排放控制工作開展奠定基礎。具體而言要從兩個角度入手，第一，擴大行業范圍。我國現有的碳排放交易體系還不夠完善，首批行業僅僅為發電行業，工業、交通業等并沒有納入到體系中。發電行業運營會產生大量的二氧化碳，但是發電行業產生的二氧化碳總量占全國的比例僅僅為40%，并且這一比例在不斷下降。從2020年到2060年國家的火電裝機的數量將不斷減少，在未來碳排放控制的重點應放置在控制上面，為此從2022年開始可以將鋼鐵、水泥、化工等行業納入到碳交易市場中。在交通行業方面，雖然從整體的角度來說交通行業碳排放的數量比較少，但是增長速度比較快，特別是在航空運輸方面，國際上很多國家已經降航空納入到碳排放的管理體系中，我國可以學習國際經驗，將航空納入到管控體系中，這既符合國際發展潮流，同時也是對國際減排機制的回應，能夠有效的減少國家二氧化碳排放量。第二，降低排放規模標準。根據國家的相關規定，重點工業企業碳排放規模在2.6萬噸，而非工業企業的規模為1萬噸。“雙碳”目標下國家碳交易市場需要不斷降低排放標準。在碳達峰這個極端，工業企業的二氧化碳排放數量不得超過1萬噸，而非工業企業的排放標準則由原來的1萬噸可以下降到5000噸。在碳中和這個階段，工業企業的標準可以進一步下降，下調到5000噸，而非工業企業的排放標準為2000噸。

（二）優化核查及數據管理制度

我國是《巴黎協定》的簽署國，根據相關要求，每5年要向組織機構提交國家在應對氣候變化方面的貢獻，要想獲得國際認可，需要完善核查以及數據管理制度。第一，優化核查方法。我國現有的核算方法落后，采用的仍然是《1996 年 IPCC 國家溫室氣體清單指南》，但是在2006年以及2009年已經出臺了最新的要求，在這種情況下需要根據最新的《2006 年 IPCC 國家溫室氣體清單指南（2019 修訂版）》，不斷對實測設備進行優化，采用直接測量核算方法，增強核算結果的說服力。第二，加大技術服務機構管理力度。根據《暫行條例》的相關規定，生態環境系統隊伍以及社會技術服務機構可以提供核查服務，省級生態環境部門可以結合地區情況選擇具體的核查服務機構，為確保市場公平，保證核查服務工作順利進行，需要做好服務機構管理工作，明確服務機構具體的成立資質。同時明確服務機構的責任，服務結構需要對核查結果的真實性、完整性負連帶責任。第三，構建處罰機制。《暫行條例》中提到如果單位或者機構沒有按照要求報送報告或者沒有履行相關的義務，要進行罰款，罰款的金額在5-20萬。這種處罰力度比較小，企業或者機構的違規成本較低，無法有效的約束企業的行為。歐盟在這方面在不斷的進行優化，在最初歐盟對于違約企業的罰款最高為配額價值的70%，現階段已經增加到150%，這在很大程度上增加了企業的違約成本，能夠約束企業行為。我國可以加大處罰力度，必要情況下可以追究刑事責任。

（三）建立健全市場監管與風險管理制度

為完善碳交易市場，需要從金融的角度入手，做好監管以及風險管理工作。首先要建立統一的監管體系。根據《暫行條例》的相關規定，國務院生態環境主管部門需要做好碳交易風險管理工作，從漲跌幅限制、風險警示、大戶報告等角度入手，同時要學習金融市場的監管經驗，從金融監管這一角度入手，對各種違規、違法行為進行監管，嚴格約束各參與主體的行為，保證市場交易順利進行。其次要制定完善的管理制度。現階段我國碳市場中關于市場行為以及操縱行為的區分還不夠明確，這就導致部分用戶會利用自身的資金優勢操縱市場。針對這種情況可以借鑒期貨市場的監管模式，進行穿透式監管。監管部門以及交易部門共同參與，制定相應的管理制度，通過數據收集、分析，對交易的性質進行準確判斷，在發現市場操縱行為時要進行嚴厲的打擊。最后建立風險管理制度。碳排放權登記結算以及交易的實施主體相同，但是兩種行為之間存在很大的差別，為此在進行風險管理時要做好明確的規定。要對兩種行為的違規特征進行明確說明，在登記結算中出現違規行為，一般都屬于違法行為。而在交易過程中的違規行為很大可能是不合理行為，為此要進行明確規定。同時要將違規懲罰責任主體進行區分，將登記結算系統與交易系統分開，對不同的行為進行界定，并根據違規程度進行處理。

（四）建立低成本交易制度

碳市場穩定活躍的重要影響因素是交易書體的數量，交易主體越多，碳市場越穩定。碳市場中如果交易主體的數量比較少，既會增加交易成本，同時還容易出現操縱市場的情況。我國碳市場發展的主體階段，市場參與主體比較少，主要是一些電力企業，金融機構等市場主體并沒有參與到市場活動中。針對這種情況需要出臺碳市場參與主體能力建設以及風險防范的相關文件，增強參與主體的風險意識，更加深刻的了解碳交易市場。參與主體需要樹立碳資產管理意識，鼓勵企業、投資機構進入市場，并對金融機構、個體進入市場的時間進行明確規定。

我國現階段碳交易市場的競價模式為單向競價，即一方提出買賣的申請，多個對手方結合自身的情況加價或者減價，最終實現價格統一的交易方式。這種交易模式下市場流動性比較差，不夠活躍，不利于碳價格的公平實現。為此可以采用雙向定價，雙向競價模式下競價不不僅僅體現在買賣方之間，還包括買方之間、賣方之間，參與主體比較低，這樣可以使整個碳交易市場更加活躍，從而保證碳交易價格公平。

結束語

隨著時代的發展，環保理念深入人心。隨著經濟的發展，二氧化碳溫室氣體的排放量不斷增加，對全球氣候產生極大的影響，引起了國際的廣泛關注。為了擁有一個更好的發展環境，各國紛紛制定減碳目標，我國也不例外，我國明確了“雙碳”目標。碳交易市場的建立完善為“雙碳”目標的實現奠定了一個良好的基礎，我國碳交易市場發展時間短，運營過程中還存在很多不完善的地方，這就對市場持續發展產生不利影響。結合我國碳交易市場的具體情況，從制度角度入手，提出了幾點建議，具體包括建立服從總量控制的配額分配制度、優化核查及數據管理制度、建立健全市場監管與風險管理制度以及建立低成本交易制度，構建完善的制度能夠確保碳交易市場穩定，從而更好的發揮碳交易市場的作用。

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