國際投資仲裁的透明度問題研究與我國的應(yīng)對

陳瀟

摘要：近年來，在經(jīng)濟(jì)全球化和世界經(jīng)濟(jì)一體化的大趨勢下，國際投資發(fā)展迅速，投資糾紛也不斷增多。作為投資爭端主要解決方式的仲裁的透明度問題也引起不少爭議。本文主要從其概念、現(xiàn)有制度、存在的問題等方面進(jìn)行簡要分析，最后對我國的應(yīng)對提出建議。

關(guān)鍵詞：國際投資仲裁;透明度;法庭之友

今年的政府工作報告提出：推動貿(mào)易和投資自由化便利化，高質(zhì)量共建“一帶一路”，這都需要大量利用和吸引國際投資。國際投資爭端勢必會越來越多。而作為國際投資糾紛主要解決方式之一的仲裁，其透明度問題無論在理論界還是實務(wù)界都存在很多爭議。以下對國際投資仲裁的透明度問題進(jìn)行闡述和分析，進(jìn)而對我國的應(yīng)對提出相關(guān)建議。

一、國際投資仲裁的透明度問題概述

（一）國際投資仲裁的透明度的含義

國際投資仲裁透明度目前已被普遍適用，但是對于它的定義目前仍未完全達(dá)成一致，即此概念目前沒有明確的定義。《牛津法律詞典》的定義如下：市場運行的基本條件，確保支配市場運行的規(guī)則顯而易見。一般來說，就是確保措施和適用的規(guī)則背后的原因為人所知悉，使所有人受到公平對待。【1】有學(xué)者從國際商事仲裁的角度認(rèn)為，透明度是為利害關(guān)系人及時提供一個監(jiān)督仲裁決策過程的法律規(guī)則，透明度的主要目的是促進(jìn)對仲裁員的監(jiān)督。【2】

（二）國際投資仲裁透明度的制度規(guī)定1、ICSID的透明度規(guī)則

2006年4月 10日生效的《ICSID仲裁規(guī)則》第37條第2 款、第32條第2 款、第48條第5 款對此都有所涉及。第37條第2 款主要是對仲裁庭接受書面意見的標(biāo)準(zhǔn)與非爭端當(dāng)事方提交書面意見的條件做了規(guī)定。第32條第2 款規(guī)定若爭端當(dāng)事方任意一方都不反對，那么仲裁庭有權(quán)決定非本案當(dāng)事人、證人、代理律師、專家之外的其他人是否可以參加聽證會。第48條第5 款主要規(guī)定了秘書處有義務(wù)及時公開仲裁庭所適用法律推理的摘要，具體內(nèi)容秘書處有決定權(quán)。

2016年 10月，《ICSID仲裁規(guī)則》開始第五次修訂工作。2018年8月3 日，ICSID中心公開《ICSID規(guī)則修改提案》征求公眾意見。其中，對于透明度問題，《提案》要求在沒有任何一方當(dāng)事人提出書面反對意見的情況下，所有的仲裁裁決、補(bǔ)充決定、裁決更正、裁決解釋或撤裁決定都應(yīng)當(dāng)于做出后的60日內(nèi)公開。

2、NAFTA的透明度規(guī)則

NAFTA第1128條和1129條都涉及到透明度規(guī)則。其中，第1128條規(guī)定第三方可以向仲裁庭提交關(guān)于協(xié)定的解釋。第1129條規(guī)定第三方可以取得證據(jù)及辯論記錄。另外，F(xiàn)TC曾于2003年發(fā)布聲明：如果沒有相關(guān)規(guī)定來妨礙NAFTA成員國的公民或組織作為非爭端方參與仲裁，則仲裁員可以根據(jù)情況來決定仲裁庭是否接受專業(yè)人士提出的意見。

《北美自由貿(mào)易協(xié)定》雖然已經(jīng)于2018年 12月失效，但是仍有很多借鑒意義。

3、UNCITRAL中的透明度規(guī)則

修改后的UNCITRAL《透明度規(guī)則》2014年4月1日生效，主要內(nèi)容包括八條，包括關(guān)于信息公開的規(guī)定，關(guān)于文件公開的規(guī)定，關(guān)于第三方提交書面陳述的規(guī)定，關(guān)于審理公開的規(guī)定等。其在提高仲裁透明度問題上起到了極其重要的作用。

二、國際投資仲裁的透明度規(guī)則的問題

而隨著國際投資爭議迅速增長，下圖為截止到2017年ICSID關(guān)于國際投資案件數(shù)量的統(tǒng)計，可以看出ICSID仲裁在國際爭議解決中發(fā)展非常迅猛，值得注意的是國際投資仲裁中涉及的國家主要以發(fā)展中國家為主，產(chǎn)業(yè)部門主要集中在服務(wù)業(yè)，比如水電、電信、有價票據(jù)及污染物管理等，其中很多案件涉及一國的公共利益。雖然發(fā)展迅猛，但是其透明度問題仍然存在諸多爭議。

（一）透明度規(guī)則規(guī)定、適用等不一致

前述所列對透明度的規(guī)定存在不一致，由此可知，在與透明度相關(guān)的規(guī)定中，透明程度是有所差別的。

另外，不同國家之間的BIT、同一國家與不同國家簽訂的BIT內(nèi)容不同，對于是否允許“法庭之友”參加，“法庭之友”的參加程度也不同。例如在在Aguas del Tunari SA訴玻利維亞案中，對于第三方提交的申請，仲裁庭予以拒絕。但是在2003年的蘇伊士集團(tuán)訴阿根廷案中，仲裁庭就認(rèn)為本案在實體審理階段需要“法庭之友”的參與并且提出了其適用的條件。

（二）透明度規(guī)則發(fā)展程度不同

由于區(qū)域性的差異以及各區(qū)域?qū)τ谄浣邮艹潭炔灰恢拢瑢?dǎo)致了透明度規(guī)則的適用雖然取得了一定的成果，但是各國以及各國際投資仲裁機(jī)構(gòu)對其適用深度仍需要進(jìn)一步努力。

三、我國的應(yīng)對

（一）健全和完善相關(guān)的法律制度

隨著2020年1月1日《外商投資法》、《外商投資法實施條例》的正式實施，我國與他國之間的國際投資會越來越多，出現(xiàn)糾紛在所難免。目前，我國在應(yīng)對國際投資案件方面的經(jīng)驗非常之少，因此，健全和完善相關(guān)法律制度非常必要。

（二）注重非政府組織的發(fā)展

目前，國際投資仲裁案件中，非政府組織作為“法庭之友”參與的案件越來越多，其所扮演的角色也越來越重要。我國應(yīng)注重非政府組織的發(fā)展，以便屆時可以更好的維護(hù)國家利益。

（三）逐漸轉(zhuǎn)變對國際投資仲裁透明度的態(tài)度

目前我國對國際投資仲裁透明度的態(tài)度比較模糊，例如在向UNCI-TRAL提交評議時明確表明不同意增加透明度條款，但是在我國與他國簽訂的BIT中又存在涉及到透明度規(guī)則的規(guī)定。我國應(yīng)該轉(zhuǎn)變態(tài)度，不能僅遵循仲裁的秘密性，而是應(yīng)該做出相應(yīng)的改變，以更好地應(yīng)對各種挑戰(zhàn)。

四、結(jié)語

近年來，對于國際投資仲裁的透明度問題不斷被提及，各國由于國情不同、發(fā)展?fàn)顩r不同等，對于國際投資仲裁的透明度問題存在不同的考慮。隨著“一帶一路”的不斷推進(jìn)，我國應(yīng)健全和完善相關(guān)的法律制度，以更好地維護(hù)國家利益、社會公共利益，促進(jìn)我國更好、更快發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]?? 張亞潔.平衡國際投資仲裁透明度與秘密性問題研究[J].時代金融，2018.

[2]?? 林其敏.國際商事仲裁的透明度問題研究[J].河北法學(xué)，2015.