湖南省高端裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究
——基于DEA和Malmquist指數(shù)模型

（湖南工業(yè)大學(xué) 商學(xué)院，湖南 株洲 412007）

高端裝備制造業(yè)作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，是實(shí)現(xiàn)我國由“制造大國”向“制造強(qiáng)國”轉(zhuǎn)變的重要樞紐。被冠以“國家老工業(yè)基地”之稱的湖南省，積極響應(yīng)黨中央、國務(wù)院助力湖南的號(hào)召，把發(fā)展制造業(yè)提上了經(jīng)濟(jì)議程。《建設(shè)制造強(qiáng)省五年行動(dòng)計(jì)劃（2016—2020）》中提出，要在2020年以前把湖南省建設(shè)成為制造強(qiáng)省，促使其裝備制造業(yè)向中高端方向發(fā)展，打造屬于湖南省的裝備品牌、中國的裝備品牌、世界的裝備品牌。目前，湖南省高端裝備制造業(yè)正在穩(wěn)步發(fā)展，但是也存在較多問題，主要為創(chuàng)新水平較低、核心技術(shù)研發(fā)困難等，這些問題已經(jīng)對(duì)湖南省高端裝備制造業(yè)的發(fā)展造成了影響。因此急需建立一個(gè)科學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用其對(duì)湖南省高端裝備制造業(yè)的創(chuàng)新現(xiàn)狀和發(fā)展態(tài)勢(shì)予以分析。

1 研究綜述

對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的概念，不同學(xué)者有不同的定義。最早對(duì)技術(shù)創(chuàng)新概念進(jìn)行界定的是S.N.Afriat[1]。綜合國內(nèi)外已有研究，發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)學(xué)者通過實(shí)證分析來評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新效率，實(shí)證分析的方法主要包括兩種：一種是以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，DEA）方法為代表的參數(shù)法。如李培哲等[2]采用DEA-Malmquist方法，對(duì)2009—2016年全國30個(gè)省份以及區(qū)域的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行了分析，其研究發(fā)現(xiàn)全國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)要素生產(chǎn)率總體呈增長趨勢(shì)，且主要依賴于技術(shù)效率的增長。劉和東等[3]運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)DEA方法，通過對(duì)2009—2015年“一帶一路”17個(gè)省（市）的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，將創(chuàng)新階段分為研究子過程和商業(yè)化子過程，發(fā)現(xiàn)商業(yè)化子過程的效率要高于研發(fā)子過程的效率。……