礦業權管理中股權轉讓問題研究

呂建偉 王聯軍 楊再興

[摘 要]礦業權轉讓管理是礦業權管理領域中的重點和難點，礦業公司股權轉讓給相關單位的礦業權轉讓管理帶來了挑戰。管理機關怎樣做好礦業權轉讓和礦業公司股權轉讓管理，使其滿足日常管理需求，值得相關人員深入研究。本文通過梳理礦業權轉讓和礦業權股權轉讓制度的相關規定，進一步研究了公司股權轉讓對礦產資源勘查開采行為的影響，關注特殊礦種礦業權股權轉讓管理的具體做法，并提出了簡化一般礦種礦業權管理程序，建立部門工作聯系機制，積極推進信息共享，按部門職能加強對特殊礦種礦業權轉讓和涉礦公司股權轉讓管理的對策。

[關鍵詞]礦業權;股權轉讓;特殊礦種

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2020.16.027

[中圖分類號]F205[文獻標識碼]A[文章編號]1673-0194（2020）16-00-03

0? ? ?引 言

近年來，不少礦業公司選擇采取收購其他礦業公司股份的方式參與礦產資源的勘查開采，其中，大部分都是正常的股權轉讓，但也有部分礦業公司參與的股權轉讓影響了管理部門的礦產資源管理工作。本文重點對礦業權轉讓和公司股權轉讓進行了分析，并就加強對特殊礦產資源股權轉讓管理的必要性和具體措施進行了初步研究，提出了相關建議。

1? ? ?礦業權轉讓

礦業權轉讓指礦業權人將礦業權轉移的行為，包括出售、作價出資、合作、重組改制等。礦業權轉讓制度大致可分為“嚴格禁止期”“放松管制期”和“逐步規范期”。

1.1? ?礦業權轉讓的制度沿革

1986年，全國人民代表大會常務委員會頒布的《中華人民共和國礦產資源法》嚴格禁止礦業權的轉讓行為，允許礦業權的轉讓，明確探礦權、采礦權轉讓條件以及需經批準的管理要求，后在《礦產資源勘查區塊登記管理辦法》（國務院令第240號）、《礦產資源開采登記管理辦法》（國務院令第241號）和《探礦權采礦權轉讓管理辦法》（國務院令第242號）中對相關規定進行了細化規范。為了進一步規范礦業權轉讓管理，原國土資源部從2000年起，出臺了一些規范性文件在礦業權轉讓主體、轉讓程序、轉讓條件等方面進行規范，比較典型的文件如《礦業權出讓轉讓管理暫行規定》（國土資發[2000]309號）。

1.2? ?礦業權轉讓管理要保障“三到位”

目前，我國的礦業權市場設立了一級礦業權市場和二級礦業權市場，國家出讓礦業權即礦業權一級市場，礦業權轉讓即礦業權二級市場。筆者認為，管理機關在礦業權轉讓管理工作中應保障資源的合理開發利用，保障國家權益不受損害，保障礦業權權屬明晰等。在操作過程中要做到“三到位”：一是監管到位，節約礦產資源;二是有償處置到位，保障礦業權出讓收益（價款）依法依規征收;三是權屬清晰到位，保障礦業權登記中權屬清晰明確，避免出現權屬糾紛。礦業權轉讓中的轉讓價格等要素，屬于礦業權二級市場行為，政府應放開手讓市場自主管理，充分發揮市場的作用。

1.3? ?礦業權轉讓門檻高，企業尋求規避方法

目前，礦業權轉讓管理仍屬于審批登記，按照相關規定的要求，需要滿足但不限于如下條件：一是簽訂轉讓合同;二是上級主管部門同意;三是有償處置已經完成;四是滿足相關期限要求，如協議方式獲取的采礦權需滿足開采滿10年的條件;五是權屬無爭議等。另外，礦業權轉讓變更在諸多礦業權審批事項（新立、延續、變更、保留、注銷等）中，申請人需提交的申請材料最多;實務管理中，完成礦業權轉讓的要求較高，時間較長，轉讓門檻高，導致不少企業產生尋求規避轉讓的沖動。

2? ? ?股權轉讓

股權轉讓指股東將自己擁有公司的所有股權轉移給受讓人，由受讓人繼受取得股權而成為公司新股東的法律行為。礦業公司的股權轉讓與傳統意義的股權轉讓并無區別，即已經擁有礦業權的礦業公司，股東將所有的股權有償轉讓給他人，是一種民事法律行為。隨著金融資本與礦業融合趨勢的不斷加強，礦山企業間股份、股權買賣、資產重組、合伙經營等礦產權益交易的現象逐漸增多，股權轉讓是股東行使股權經常且普遍的方式，符合《公司法》“股權自由轉讓”的規定和精神。

2.1? ?股權轉讓的主體

股權轉讓的主體為礦業權公司，即礦業權人，礦業權人進行股權轉讓的為營利法人，事業單位法人一般不會出現股權轉讓。依據《民法總則》，營利法人可劃分為有限責任公司、股份有限公司和其他企業法人等。

2.2? ?股份有限責任公司股權轉讓需辦理工商變更登記

《中華人民共和國公司登記管理條例》明確了股份有限責任公司的股東姓名為公司登記事項，涉及變更股東的，應向管理機關申請變更登記;股份有限公司的發起人姓名為公司登記事項，但股份有限公司股東的股份依法進行轉讓的，公司無須向管理機關申請辦理變更登記;其他企業法人的名稱、住所、法定代表人、經營范圍、經營方式、經營期限等發生改變的，公司應向管理機關申請辦理變更登記。

3? ? ?股權轉讓不會影響礦產資源勘查開采行為

公司是企業法人，依法獨立享有權利，獨立承擔義務，按照相關規定，營利法人需設有相關權利、執行和監督等機構保障公司管理運營，公司股東可依法參與公司重大決策、參與選擇管理人員、享受資產收益等，但公司運行過程中，股東應遵守法律、行政法規和公司章程，不得濫用權力損害利益相關者的權益。可以看出，由股權轉讓產生的股東變化，在一定程度上會影響企業的經營行為，但不能直接決定企業法人的經營行為。礦產資源的勘查開采，是由具有法人資格的礦業權人實施的，且由權力機構和執行機構做出相關決策，與股東不存在直接關系。此外，無論任何企業法人，勘查開采礦產資源均需遵照相關法律法規的規定執行。實踐中，探礦權人的股權轉讓，不會影響經評審通過的勘查實施方案的正常實施;采礦權人的股權轉讓，不會影響經評審通過的礦產資源開發利用方案的正常實施，且在履行義務方面，不會影響經評審通過的礦山地質環境保護與土地復墾方案的正常實施，其他法定義務的履行也不