環境規制對產業結構升級異質聯動效應研究

孫朝磊

【摘? 要】論文以技術創新和人力資本為兩個研究的切入點，借助面板門限模型探究了當技術創新和人力資本存在一定差異時，環境規制對產業結構升級帶來的影響。論文的研究結果表明，技術創新和人力資本在發展的過程之中存在門檻效應，外部環境發生變化時環境規制對產業升級會造成影響。

【Abstract】This paper takes technological innovation and human capital as the two entry points for research， and uses the panel threshold model to explore the impact of environmental regulations on the upgrading of industrial structure when there are certain differences between technological innovation and human capital. The research results of the paper show that technological innovation and human capital have a threshold effect in their development process， and environmental regulations will affect industrial upgrading when the external environment changes.

【關鍵詞】環境規制;技術創新;人力資本;面板門限模型

【Keywords】environmental regulations; technological innovation; human capital; panel threshold model

【中圖分類號】F121.3;X32? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文獻標志碼】A? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?【文章編號】1673-1069（2020）10-0034-02

1 引言

近年來，我國出臺了一系列措施引導產業進行結構升級，但是從整體上看其效果較差。環境規制是指通過對各種污染物排放的嚴格控制，迫使各種生產要素從附加值低、能源消耗高的生產產業之中退出轉而進入具有高附加值、生產效率高、能源消耗少的產業之中進而實現產業升級。這種外部的機制能夠對產業的發展產生內在的推動作用，產業結構升級過程之中最核心的兩個要素分別是技術創新和人力資本。在產業升級的過程之中，技術創新水平和人力資源的水平高低在一定程度上直接決定了產業升級的效果。受限于我國各地區發展的不均衡，各個地區的產業技術創新能力和人力資本具有較大的差異，因此，環境規制對各個地區產業結構升級帶來的影響存在較大的差異性。

2 相關理論研究概述

現階段，學術界對于環境規制與產業結構升級之間的關系主要有三種觀點：一是促進論。支持這一理論的學者選擇造紙行業進行了深入全面的研究，其研究結果表明，環境規制有效地推動了造紙產業中相關企業的技術升級。部分學者在研究之中認為環境規制越嚴格越有利于地區的產業結構升級優化。此外，部分學者選擇長江經濟帶之中的民營企業為研究對象，其研究同樣表明環境規制有效地促進了這一地區民營企業的產業升級發展。二是抑制論。國外的相關學者和專家針對法國企業為研究對象，進行了全面深入的研究，其結論表明環境規制對產業結構的升級產生了較強的抑制作用。我國國內的學者以面板制造產業為研究對象進行研究發現，環境規制對這一產業結構的升級產生了一定的抑制作用。此外，其他多種研究也表明在我國當前的財政體系下，環境規制對產業結構升級產生了一定的抑制作用。三是不確定論。部分學者的研究顯示環境規制對產業結構升級的作用顯示出了J型特征。相關研究人員對不同類型的環境規制進行研究發現，政府部門行政命令型的環境規制與產業升級之間存在倒U型的關系，公眾參與型的環境規制工具則對產業結構升級幾乎不產生影響。

3 理論分析

3.1 技術創新視角

企業在經營和發展的過程之中其競爭優勢的主要來源就是技術創新，這也是推動企業持續向前發展的根本動力，是推動企業所在產業進行結構升級的核心要素。一個企業技術創新水平直接決定了環境規制對其產業結構升級帶來的影響。當一個行業之中的企業技術創新能力較強，整體技術水平較高時，面對外界環境規制對企業的生產提出的全新要求，企業能夠借助對自身生產工藝和生產流程的優化進而降低企業在生產過程之中各種污染物的排放，并在達到相關環境保護要求的過程之中實現自身產業結構的升級，最終不僅有效地保護了環境，還提升了企業自身在經營過程之中產生的利潤。在這樣一種狀態下，企業為滿足環境規制的要求在末端處理環節投入了大量的資金，由此導致企業在技術研究等推動產業升級的領域投入資金的減少，進而導致了企業無法進行有效的產業升級，因此，環境規制抑制了產業結構的升級。針對上述兩種情況作出假設一：環境規制與產業升級之間存在技術創新的門檻效應。

3.2 人力資本視角

企業在發展的過程之中所具有的最重要、最核心的資源就是人力資源，這是推動企業發展的根本保障，也是產業升級的有力推動者。人力資本水平的高低也將對環境規制與產業升級之間的關系產生直接的影響。當人力資本的水平處于較低的狀態時，勞動者自身的綜合素質較低，導致勞動者無法從事知識密集型作業，進而使企業只能處于產業鏈的低端。低端產業鏈的顯著特點是技術含量不高，生產過程之中對環境造成的污染較大。當企業的人力資本水平較高時，企業的員工能夠與先進的生產設備進行有效的結合，進而將先進生產設備的作用充分地發揮出來，進而有效地提升企業的生產效率和利潤率。同時，高素質的勞動人員能夠有效地促進和帶動技術創新，從而推動產業升級。由此可知，在人力資本水平較高的狀態下，環境規制能夠有效地促進產業結構升級。針對上述兩種情況提出假設二：環境規制對產業結構升級存在人力資本門檻效應。

4 研究過程概述

本文在研究的過程之中充分考慮對產業結構發展產生影響的各個因素，最終決定引入一般面板數據分析模型。在研究的過程之中被解釋變量為產業結構升級，其本質是指產業從低級階段向高級階段發展的動態過程。本文在研究的過程之中借助二、三產業增加值的比值來衡量產業結構升級狀態。本文之中選擇的核心解釋變量為環境規制，其本質為政府制定的相關環境保護制度和法律對企業生產經營帶來的負面效應。本文只采用工業污染源與工業增加值之比來衡量環境規制效應。本文選擇的控制變量為外商直接投資。

本文在研究的過程之中選擇了門檻模型，其能夠主觀地反映門檻兩側因變量和自變量兩者之間存在關系的顯著性變化。選擇的門檻變量有兩個：一是技術創新;二是人力資本。本文在研究的過程之中數據來源為我國的30個行政區2000-2017年的相關數據，數據出處為《中國統計年鑒》。在完成模型的構建、變量的選擇以及數據的篩選之后對模型和數據進行實質分析。

5 結論及建議

依照上文所述的過程進行研究之后得出以下三個結論：一是環境規制與產業升級間的關系存在人力資本和技術創新兩個門檻。二是當所在產業的技術創新水平低于設定的第一個門檻值時，環境規制對產業升級產生抑制作用;當技術創新水平高于門檻值時環境規制對產業升級產生促進作用，且技術創新水平越高，產生的促進效果越明顯。三是當人力資本價值低于門檻值時環境規制對相關產業的升級表現為抑制作用;當人力資本價值大于門檻值時，環境規制對產業升級呈現促進作用。依據本文的研究成果，對產業升級發展提出兩點建議：一是加強技術創新能力建設。在低技術創新水平的地區，強化企業技術創新主體地位，通過財稅政策對企業的技術創新予以扶持。不斷加強技術創新服務體系建設，推動孵化器和公共研發平臺建設，同時，強化科技金融扶持。營造技術創新的良好氛圍，不斷提升技術創新水平，營造技術創新的良好氛圍。二是不斷提升人力資本水平。在低人力資本水平地區，加大對此地區教育經費投入的支持力度，不斷提升教育質量，為人力資本水平提升奠定基礎。破除不合理的人才引進觀念，消除人員流動的制度性障礙，加快地區人員的流動，采用多種優惠政策吸引優秀人才前往工作或定居，不斷提升地區人力資本水平。

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