生態移民農地確權與流轉行為的影響因素分析
——基于貴滇寧3 省區的調查

廖桂蓮 張麗華 張體偉

2019 年中央一號文件指出：要強化易地扶貧搬遷后續措施，著力解決搬遷后續幫扶問題，不折不扣完成脫貧攻堅任務。生態移民農地問題是制約易地搬遷精準脫貧的瓶頸之一，農地制度改革創新是推進生態移民遷入地農村經濟發展的原動力①王龍：《農地經營權流轉與寧夏生態移民發展研究》，《寧夏社會科學》2009 年第2 期。。受困于農地制度改革不到位②韓俊：《從制度上賦予更加完整的土地財產權》，《農村工作通訊》2013 年第12 期。，農地產權主體虛置、產權殘缺、經營主體分散、流轉機制不規范，多以新開發的“生地”為主的生態移民私開地權屬不清，農地確權困難，制約著農地經營權的流轉，使新型農業經營主體的培育和發展普遍滯后，并使土地調配與農地經營陷入困境③王龍：《農地經營權流轉與寧夏生態移民發展研究》，《寧夏社會科學》2009 年第2 期。，由此衍生出社會矛盾和沖突，一定程度上影響了移民區的社會和諧、農業生產及經濟發展。當前，通過農地確權不斷夯實土地產權，同時適度推進農地規模流轉，促進農地經營方式轉變，是中國農地制度兩個重要的政策性轉變④羅必良：《農地確權、交易含義與農業經營方式轉型——科斯定理拓展與案例研究》，《中國農村經濟》2016 年第11 期。。為進一步深化農地制度改革，提高農地資源利用率，推進新時期“易地搬遷脫貧一批”扶貧政策的實施，實現國家對生態移民實施提出的“搬得出、穩得住、能致富”的目標，迫切需要解決生態移民農地確權、流轉面臨的問題及障礙。生態移民是參與農地確權、流轉的利益主體，研究其農地確權參與、農地轉出行為對農地制度改革、促進農地適度規模經營有重要的意義。基于此，本文通過對具代表性的貴滇寧3 省區的實地調查，結合錄入的問卷數據庫，運用二元Logistic 模型，對生態移民農地確權參與、轉出行為影響因素進行分析，為進一步完善生態移民農地確權、流轉政策，深化農地制度改革，提供有益參考。

一、數據來源與樣本概況

（一）數據來源

課題組為分析西部地區生態移民農地確權、流轉現狀、面臨的難點和障礙，對西部生態移民典型區域開展了入戶問卷調查，調查范圍覆蓋貴州、云南、寧夏3 省（區）、3 州（市）、5 縣、10 個鄉鎮、14 個村，共發放問卷436 份，獲得有效問卷422 份，有效問卷占比96.8%。

（二）樣本概況

422 份生態移民有效問卷中，參與農地確權問卷344 份，占樣本總量的81.5%，未參與確權的問卷占比18.5%。422 份生態移民有效問卷中，農地轉出僅有77 份，占樣本總量的18.2%，未發生土地轉出的問卷占比81.8%。從被調查的生態移民基本情況來看，調研樣本中36—60 歲年齡段的人數比重最大，占72.5%；94.1%的生態移民文化程度只有初中及以下學歷，高中及以上學歷僅占5.9%；移民大多為“純農業”和“以農業為主”職業類型；移民家庭人口數3—4 人的最多，占總數的50.5%，勞動力人數2 人及以下的較多，占比64.7%。樣本生態移民經濟還有待提高，38.6%的移民家庭經濟還比較困難；土地經營占家庭總收入比重在30%以下的農戶達38.9%；其次是土地經營占比在91%以上的農戶，達22%；部分移民認為搬遷后家庭經濟水平略微提高，持此種觀點的移民占比為40.3%。

二、變量選擇、模型設定及檢驗

（一）變量選擇

1.確權行為變量

問卷中將生態移民參與農地確權行為作為被解釋變量，將參與確權賦值為“1”），未參與確權賦值為“0”；選擇移民人口特征、經濟特征、政策支持3 類變量為解釋變量（見下頁表1），并提出如下研究假設：

人口特征：農戶人口特征會對農戶的產權偏好產生影響①KUNG J K.Off-farm labor markets and the emergence of land rental markets in rural China.Journal of comparative economics，2002，30(2):395-414.，如農戶年齡、文化程度、家庭人口等對農戶的產權偏好都可能產生影響。所以本文引入人口特征變量分析移民農地確權參與行為，并假設移民年齡越大，思想越保守，參與農地確權的可能性越小；移民家庭勞動力人數越多，對土地期望值越高，基于移民區人口壓力與土地資源的分配矛盾，會降低移民期望值，進而影響農地確權的參與熱情；文化程度、職業類型、家庭總人口數對移民是否參與確權行為影響方向不清晰，暫不做方向假設。

經濟特征：農戶經濟特征的差異會進一步影響其所處環境、信息獲取能力、主觀認知能力，進而影響農戶的理性選擇行為。所以本文假設：家庭經濟狀況較好的移民認知能力更強，更容易從長遠角度認知確權經濟產出效益，參與確權的可能性越大；搬遷后的經濟變化情況越好，表明移民實施效果越好，移民參與確權的可能性越大；土地經營占家庭收入比重越高，說明農戶經濟來源渠道越少，參與確權的主動性越高。

政策支持：政府與農民并非單向的控制關系，當農民對與個人緊密相關的政策利益不滿時，農民會采用人類學家斯科特（James Scott）所說的“弱者的武器”，或政治學家湯森（James Townsend）等所說的“不合作”行為，來表達他們對國家政策及其執行之偏差的不滿，表達自己的利益訴求和政策主張②李里峰：《集體化時代的農民意愿表達與黨的農村政策調整》，《南京政治學院學報》2014 年第1 期。。所以，本文認為移民對農地政策支持度與其參與農地確權行為相關，并假設移民對農地政策認可及支持度越高，參與農地確權的可能性越大。

2.轉出行為變量

將生態移民農地轉出行為作為被解釋變量，將發生農地轉出行為賦值為“1”，未發生農地轉出行為賦值為“0”。選擇移民人口特征、經濟特征、政策供給、交易因素4 類變量為解釋變量（見下頁表1），并提出如下研究假設：人口特征：本文假設移民年齡越大，身體狀況越差，越容易發生土地轉出；文化程度越高，非農職業越明顯，表明移民掌握的生存技能越多，土地轉出的可能性越大；家庭人口及勞力人數越多，對土地依賴程度越強，越不容易發生土地轉出。

表1 變量定義及賦值

經濟特征：結合調研實際情況，本文假設家庭經濟較好的移民選擇到鎮上或縣里發展的可能性更大，更傾向于轉出土地；對于搬遷后經濟狀況變好及土地經營占比較大的移民，他們多以農業生產為主，因而發生土地轉出的可能性較小。

政策供給：是否確權頒證是重要解釋變量，確權將促進農地轉出。本文假設對土地所有權歸屬認知清晰的移民，規避土地交易的風險能力更強，發生土地轉出的可能性越大。

交易因素：越關心土地流轉成本和流轉期限的移民，對土地流轉收益期望越高，土地轉出可能性越小。

（二）模型設定

本文分析的被解釋變量為移民是否參與農地確權、是否有農地轉出行為，Y=1，表示移民有農地確權參與、農地轉出行為；Y=0，表示移民沒有農地確權參與、農地轉出行為。以上變量屬定性二分變量，符合二元離散Logistic 模型對被解釋變量的要求，因此，使用二元Logistic 模型來分析移民土地確權參與、農地轉出行為影響因素是非常合適的。在Logistc 模型回歸分析時，需進行P的Logit 變換，即：

再經過Loght變換，得到概率函數與自變量之間的線性表達式：

式中，P代表農戶參與農地確權、農地轉出行為的概率，1-P表示農戶沒有農地確權參與、農地轉出行為，X1為解釋變量，β1表示影響因素系數大小，β0為截距，ε表示誤差。

（三）多重共線性與模型檢驗

多重共線性檢驗：在進行二元Logistic 回歸分析前，本文采用方差膨脹因子（VIF）驗證各自變量的共線性問題。一般來說，VIF 值越大，多重共線性問題越嚴重，當VIF ＞5 時，存在嚴重多重共線性①COHEN J，COHEN P，WEST S G and LEONA S A.Apllied multiple regression/correlation analysis for the behavioral science,Mahwah,New Jersey:Lawrence Erlbaum Associates publishers，2003.。通過檢驗，農地確權參與、農地轉出行為各自變量VIF 值均＜5，因而不存在嚴重的多重共線性問題。

模型檢驗：運用統計分析軟件SPSS17.0 進行分析，生態移民農地確權參與行為回歸模型與農地轉出行為回歸模型以0.01 的顯著性水平通過了綜合檢驗，說明模型中至少有一個解釋變量與被解釋變量顯著相關。從表2、表3 可知，4 個模型的Hosmer-Lemeshow P 值都大于0.1，且Cox&Snell R2、Nagelkerke R2值相對較高，說明模型與數據擬合良好，有進一步分析的價值。

表2 樣本生態移民農地確權參與行為模型估計結果

表3 樣本生態移民農地轉出行為模型估計結果

注：表中★、★★、★★★、表示在10%、5%、1%水平顯著。

三、模型回歸結果分析

（一）生態移民農地確權參與行為的影響分析

1.人口特征變量對生態移民確權參與行為的影響家庭勞動力人數變量在兩個模型中都通過了負向5%的顯著性檢驗，表明生態移民家庭勞動力人數越多，參與確權的概率越低。勞動力人數越多的生態移民家庭，對土地期望值越高，但由于移民區突出的人地矛盾問題，導致生態移民消極參與確權。年齡、文化程度、職業類型、家庭總人口數對移民確權參與行為無顯著影響，可能存在的原因是：受土地紅利及利己主義思想影響，年齡、文化程度、職業類型等對移民是否參與確權影響不顯著。因家庭總人口數不能真實、有效地反映移民的土地需求，所以與移民確權參與行為無顯著性差異。

2.經濟特征變量對生態移民確權參與行為的影響

經濟狀況、土地經營收入占比變量在模型1（5%、1%）和模型2（1%、1%）中通過了顯著性檢驗，其中經濟狀況變量的系數為正，土地經營收入占比變量的系數為負。可知，家庭經濟狀況較好的生態移民，相對容易認知確權經濟效益產出，參與確權的概率會更高；土地經營收入占比越高，農戶土地確權參與的概率越小，此項結果與前文預期不一致。原因在于生態移民的農地在政府劃撥耕地的基礎上，還在移民聚居區開墾了部分缺乏土地權屬保障的“生地”，對于主要從事農業耕種的移民來說，“生地”土壤肥力低，生產成本較高且缺乏承包經營權屬保障，從而降低了其參與農地確權的主動性。搬遷后的經濟變化情況變量未通過顯著性檢驗，根據數據分析得知，大多數生態移民搬遷后的經濟變化不太明顯，所以對移民參與農地確權的激勵影響不顯著。

3.政策支持變量對生態移民確權參與行為的影響

確權對獲得土地權益的幫助、政策滿意度、方式方法滿意度3 個變量在兩個模型中均通過了1%正向顯著性檢驗。結果表明：移民對農地確權的認可、滿意度越高，參與農地確權的主動性越強。確權對交易糾紛的影響變量在兩個模型中極顯著地影響了移民參與農地確權的行為，系數為負值。這說明認為土地確權將引發土地交易糾紛的農戶參與農地確權的概率更大，這一結論與預期相反。出現這個情況的原因可能是：一方面，移民區特殊的政策背景及錯綜復雜的農地問題，原住居民、政策移民、自發移民等相關利益群體間在農地權屬方面存在糾紛，土地權屬矛盾凸顯，移民認為土地確權將引發土地交易糾紛；另一方面，農地確權部門針對部分移民“自開地”現象較突出、農地權屬不清且農地矛盾糾紛較突出的問題，對部分生態移民的農地確權工作暫時擱置、尚未開展確權。確權對土地經營投入力度的影響變量未通過顯著性檢驗，這表明土地是移民生產生活的重要資源，為保證家庭成員日常生活所需，對土地經營的投入是剛需，所以土地經營投入力度與移民確權參與行為影響不顯著。

（二）生態移民農地轉出行為的影響分析

1.人口特征變量對生態移民農地轉出行為的影響

移民年齡、文化程度、職業類型變量在模型3（1%、5%、5%）和模型4 中（1%、10%、5%）都通過了顯著性檢驗，回歸系數為正。結果表明：移民年齡越大，身體素質越差，勞動能力越弱，農地轉出的概率越高；移民受教育程度越高，就業空間越廣，越容易發生農地轉出；移民非農程度越明顯，對土地依賴程度越小，農地轉出概率越高。家庭總人口數與勞動力人數未通過顯著性檢驗，可能存在的原因是：大學生、在外就業及務工人員，雖然戶口還在農村，但基本不從事農業生產，所以家庭總人口數、勞動力人數與農地轉出行為無顯著性影響。

2.經濟特征變量對生態移民農地轉出行為的影響

土地經營占比、搬遷后經濟變化變量在模型3（10%、1%）、模型4（10%、1%）中通過了負向顯著性檢驗。結果表明，移民土地經營收入占家庭總收入的比重越大，對土地依賴程度越高，越不容易發生土地轉出；認為搬遷后經濟好轉的農戶不傾向于轉出農地，不難理解，當遷入地發展優于遷出地，會提高移民扎根遷入地的信心，所以農地轉出的概率會減小。移民經濟狀況變量未通過顯著性檢驗，從整體來看，移民的經濟水平普遍偏低，所以對土地轉出行為影響不顯著。

3.政策供給變量對生態移民農地轉出行為的影響

是否確權頒證變量在兩個模型中都通過了正向5%的顯著性檢驗。結果表明：農地確權對農地轉出有促進作用，一是確權頒證可以增進交易雙方的信 任度，減少土地的交易摩擦①FEDER G，NISHIO A.The benefits of land registration and titling:Economic and social perspectives.Land use policy，1999，15 (1) :25-43.，降低農地流轉交易成本，讓土地流轉更加順暢；二是確權頒證使農地承包經營權得到了社會的廣泛認可，提高了農戶交易自由度，進而促進土地流轉②劉同山、孔祥智：《確權頒證、子孫傳承與農民的承包地轉讓意愿》，《中國人口·資源與環境》2019 年第3 期。。農地歸屬認知變量在1%水平顯著影響移民的土地轉出行為，系數為負，從中可知，認為農地所有權歸屬村集體的移民土地轉出概率高于認為農地所有權歸屬個人的移民。原因在于當移民認為農地所有權歸屬自己時將會更加珍惜土地資源，由于擔心土地遭到濫用和破壞，越不容易發生土地轉出行為；認為農地所有權歸屬村集體的移民，說明其對農地權屬有明晰的認識，移民對政策的了解越深，規避土地交易風險的能力越強，所以認為農地歸村集體所有的移民土地轉出的概率更高。

4.交易因素變量對生態移民農地轉出行為的影響

“是否關心農地流轉期限”變量在兩個模型中通過了1%水平的顯著性檢驗，系數為正。結果表明：生態移民戶對土地流轉期限關心程度越高，越容易發生土地轉出，此結果與預期不一致。調研過程發現：大多離鄉不離土的移民比較關心農地流轉期限。原因可能是：一方面，由于中國城鄉的“二元結構”問題，進城務工的生態移民受技術、知識水平影響，難以在城市安家樂業時，戀土情結會更濃，因而比較關心農地流轉期限；另一方面，農村發展資源比較缺乏，移民只有通過進城務工來提高經濟收入，沒有更多精力從事農業生產，農地轉出概率就增高。移民是否關心土地流轉成本變量未通過顯著性檢驗，原因在于西部生態移民區經濟落后，信息閉塞，移民土地流轉行為主要局限于熟人關系的交易，沒有更多的農地需求主體供選擇，導致農地流轉價格缺乏競爭優勢，所以生態移民是否關心土地流轉成本變量對農地轉出行為影響不顯著。

四、政策啟示

本研究運用西部貴滇寧3 省區的生態移民農地確權、流轉問卷調研數據，通過構建Logistic 模型，實證分析了生態移民農地確權參與、轉出行為的影響因素。生態移民農地確權參與、轉出行為影響因素的機制既符合常識判斷，又有其特殊性。基于上述回歸結果分析得出的結論，為推進生態移民農地確權流轉，本文認為可從以下幾個方面完善政策：

（一）深化移民農地制度改革

農地是生態移民最重要的資產，承載著生產、就業、預期、保障等功能。生態移民區農地制度改革需從分類施策、科學周密設計著手。一是建議探索推進農地有償轉讓和退出機制，將愿意轉讓、退出承包經營權的原住居民農地，通過土地承包經營權屬的贖買、置換和出讓等方式，重新無償劃撥承包給遷入移民，給予確權頒證，讓生態移民吃上“定心丸”，促進生態移民“搬得出、穩得住、能致富”。二是對移民長期耕種的“自開地”，如果是集體林地或耕地，給予變更土地性質，農戶向村集體適當繳納費用，然后給予確權頒證，杜絕“負向激勵”帶來新的“自開地”行為，強化集體土地利用管理。三是對生態移民長期“蠶食”國有林地，用于種植橡膠、茶等經濟林的“自開地”，形成的既成事實，要么通過地方政府向國家林草局申請變更已長期開墾的國有林地為集體林地屬性，然后通過集體林權制度改革給予確權頒證，再承包給生態移民戶，并嚴禁其“自開地”行為，避免盲目開墾新地，造成生態失衡和破壞；要么按照《中華人民共和國森林法》等相關法規，沒收其自開的國有林地，讓其退耕還林。

（二）創新移民農地政策

以上研究表明，生態移民對農地確權政策、方式方法滿意度感知比較強烈。生態移民聚居區農地問題錯綜復雜，致使土地矛盾、糾紛頻頻上演，嚴重影響了生態移民聚居區經濟、社會的和諧發展。對此，首先，在政策制定過程中，應增加生態移民決策參與權，確保農地政策實用、高效，順利推行實施；其次，建議增加“生地”農業政策補貼，減少人地矛盾突出問題，提高移民確權參與生產積極性；再次，對條件允許的自發移民，在其自愿的基礎上，可考慮納入政策移民，進行統一管理，從根源上減少農地非法開墾、非法交易問題，從而降低農地矛盾沖突發生頻率、頻次；最后，對自發移民開墾的“四荒”土地，在規劃區域，開墾超過10年且沒有爭議的，待該類人員落戶后，按《中華人民共和國土地承包法》規定，由村委會發包給自發移民①張體偉：《生態移民聚居區農地制度改革難點及路徑選擇》，《云南社會科學》2016 年第6 期。。

（三）考慮移民要素強化農地流轉基礎

一是移民文化水平普遍較低，容易對土地政策的理解產生誤解及偏差，應通過加大宣傳、培訓等多種途徑，加大對農地“三權分置”政策、農地確權流轉制度的宣傳力度，提高生態移民的農地政策認知程度，不斷強化移民的土地產權意識，推動農地流轉市場合理、規范交易；二是土地承載著移民生計的最終保障功能，必須加大對農村養老、醫療保險等社會保障的投入力度，弱化土地社會保障功能，消除移民農戶“老無所養，病無所醫”的后顧之憂和對農地的依賴程度；三是加大對移民勞動力培訓轉移和就業扶持力度，引導、幫助移民創業或進城務工，并將進城移民納入城市社會保障體系的建設之中，同等對待。

（四）優化移民區的農地資源配置

在當前生態移民過度依賴農地及土地經營老齡化的背景下，農地細碎化、分散化經營問題比較嚴重。調研發現，西部生態移民聚居區農地流轉滯后的主要原因一是政策供體不健全。由于政策供體“缺位”，管理“真空”且未在“源頭”上解決生態移民的農地權屬問題，未及時開展確權頒證工作，影響了生態移民農地經營行為和確權流轉行為。二是基礎設施等載體不完善。生態移民聚居區的農業基礎設施“短板”突出，農地要素市場建設滯后，生態移民聚居區的農業生產不能適度規模化經營，產業發展滯后及新型農業經營主體培育不到位是制約農地流轉重要市場化載體的因素。三是生態移民主體不發育。首先，接受問卷調查的生態移民有14.0%未接受過教育，47.2%的移民僅為小學教育程度，文盲半文盲比例高于深度貧困地區。其次，經濟主體地位不突出，貧困面大且財政支農投入不足。再次，非政策性移民主體作為生態移民聚居區“邊緣群體”，屬于“黑人黑戶”，未統籌納入到當地管理之中，確權“真空”現象突出，主體地位受到了漠視，屬于“遷出地管不著，遷入地不想管不愿管”的群體。最后，生態移民對農地相關政策、確權流轉制度缺乏了解，進一步制約了農地確權流轉行為。可見，西部生態移民聚居區農地確權流轉及新型農業經營主體培育面臨諸多困難和挑戰，其制約因素是多重的。“主體不發育—供體不平等—載體不完善”所構成的一個低質狀態的“三位一體”區域社會經濟運行體系，制約了生態移民農地確權流轉。根本性原因在于生態移民農地確權流轉的主體地位缺失，深層次原因在于各種制度壁壘，關鍵性因素在于農地確權政策頂層設計及特殊性、差異性政策考慮不足，突出表現為基礎設施、產業化及市場化等載體不完善。為此，需優化配置農地資源，提升生態移民對農地權屬、確權流轉的主體意識，實施差異化特征顯著的確權頒證政策，建立健全移民聚居區農地要素市場，促進生態移民農地確權流轉和新型農業經營主體培育。