基于WCODM的閩臺海關數據交換與共享應用研究

陳祥 余澤輝 何若冰 成全

摘 要：跨境海關數據交換與共享一直以來都是國際貿易通關業務關注的核心環節。為了實現閩臺海關貿易數據交換的高效化，打破“三互”合作中由于海關數據多源、異構、標準不兼容等所產生的難以交換與共享等問題。本研究擬在國際海關組織數據模型（World Customs Organization Data Model， WCO DM）的基礎上構建符合特色需求的閩臺海關數據交換與共享實施方案。通過對當前國內外海關數據報文交換標準的梳理，結合閩臺海關數據交換與共享的特定需求，構建符合WCO DM框架體系的、面向閩臺海關數據交換與共享的實施方案。通過閩臺海關數據交換與共享模型的應用，擬打通兩岸海關信息壁壘，滿足閩臺海關高速協同通關、深化互利合作的需求，實現跨境貿易信息的管住、管好、高效與便利的目標，提升中國跨境貿易自由化與便利化的水平。

關鍵詞：國際海關組織;WCO數據模型;一帶一路;海關數據交換與共享

中圖分類號：G202 文獻標識碼：A 文章編號：1671-2064（2020）10-0062-05

0 引言

中國政府“一帶一路”倡議的提出，為沿線國家的經貿往來與經濟發展提出了新的時代契機，一個圍繞“一帶一路”沿線國家的跨境貿易深度融合創新新秩序正在形成。圍繞經濟帶的協同發展戰略目標，如何提升沿線國家的營商環境，建立成員國家或地區間海關信息的互聯互通與開放合作是實現多方共贏的重要前提。當前，中國政府海關以促進“五通”為目標，大力實施“三互”通關改革，已與眾多沿線國家海關簽署戰略合作協議，發起并設立“一帶一路”海關數據交換與共享平臺，積極開展大通關及信息共享合作。但因各國、各地區信息來源復雜、數據結構多樣、數據分布廣泛、管理自治和強異構性等問題嚴重阻礙了跨區域海關數據交換與共享的工作實踐。為打通海關數據交換合作中信息孤島與信息壁壘現象，并有效緩解海關國際合作需求增長與現有技術供給不足間的矛盾，急需以現行區域海關數據交換現狀為基礎，結合國際海關數據交換標準框架體系，構建一套既能滿足區域海關特定需求又符合國際化標準的海關數據交換標準。

福建地處中國東南沿海，是距離臺灣最近的大陸地區，同時也是海上絲綢之路的核心區，是兩岸深度融合及互聯互通的重要樞紐，但由于地域特色、經貿數據異構等問題，導致閩臺海關數據無法便捷交換及共享，這成為阻礙閩臺經貿高效合作與協同發展的主要瓶頸。為最大程度地解決福建對臺貿易中海關數據不一致、福州海關“單一窗口”、閩臺貿易電子數據交換范圍較窄、電子數據交換過程繁瑣和效率低下等問題，福建急需充分發揮近臺區位和政策優勢，按照“應通盡通”要求，打通因數據交換與共享問題而導致的通關效率低下的痛點，采用新技術率先試點建立一套符合WCO DM國際標準的，面向“一帶一路”沿線重要支點海關特定業務需求的海關數據交換與共享適用方案。

1 研究現狀

1.1 海關數據交換與共享標準制定研究

當前，關于進出口貿易數據交換的標準制定與推廣主要來自于國際貿易組織與世界海關組織。國際貿易組織方面，最具影響力的電子數據交換標準分別是EDIFACT和ANSI X.12。EDIFACT是聯合國對于行政、商業與運輸領域的電子數據交換標準、目錄和指南，用以實現上述領域結構化電子數據在異構計算機系統間的交換與共享。而ANSI X.12標準則是針對不同的行業與功能需求所定義的貿易文件格式和標準，主要涵蓋交易集標準、數據段手冊、數據元手冊和語法標準這四種標準類型。世界海關組織方面，當前由世界海關組織所制定的《WCO全球貿易安全與便利標準框架》已成為世界各國海關實現數據交換與共享的基本原則和標準。WCO倡導各國海關以WCO數據元和UCR（Unique Consignment Reference Number）全球統一貨物代碼為基礎，加快發展各國海關間數據和信息共享[1]。WCO數據模型是目前通關程序簡化、通關資料標準化的國際通用標準，其中全球統一貨物代碼UCR是《框架》中明確指出的一般性的監管措施，是貨物從發送端到接收端運輸鏈中區別于其他貨物的唯一標識代碼，已成為各國海關間進行有效合作的物流信息交換依據。此外，聯合國貿易促進與電子商務中心（UN/CEFACT）和結構化信息標準發展組織（OASIS）共同倡導并提出了ebXML標準。該標準是全球參與開發和使用的電子商務標準，是一組支持模塊化電子商務框架的規范。通過利用XML語言框架為中介實現全球電子商務市場中企業、交易、物流等相關信息互聯互通，能夠使電子商務的信息交換在一個相互兼容、安全和協調一致的環境下進行。

1.2 海關數據交換與共享技術應用研究

在海關數據交換與共享的應用領域，包括政府部門及研究院所都開展了深入研究。在各國海關對《WCO全球貿易安全與便利標準框架》達成共識的基礎上，世界海關組織開始在各成員國海關之間進行電子數據交換的推廣應用，EDI與物聯網技術成為成員國間進行電子數據交換與過境物資監管的主要技術。楊榮等通過建立進出口貨物信息追溯管理系統，將貨物生產、倉儲、運輸、查驗、拼箱、信息發布等每個環節的RFID信息作為關鍵追蹤點，確定了基于物聯網技術的海關拼箱作業管理[2]。為使海關數據資源能為多個業務系統共享調用，滿足外貿企業的需求，吳政設計了一種面向區域的國際貿易“單一窗口”的數據交換體系架構，包含數據的采集、存儲、處理和計算、分析與展示五個功能模塊。余軍陽等通過對國際貿易的典型業務流程分析構建了相關業務的數據模型，并通過與檢驗檢疫部門的數據交換實現電子證書在平臺之間的信息傳輸與交互，促進政府部門與通關企業之間的信息共享。郭曙超等運用EDI、VAN、Web和XML等信息、物流技術，統一數據規范和接口標準，以山東出入境檢驗檢疫局電子業務、電子內務、電子服務三大平臺及山東電子口岸信息化平臺為分析對象，構建了山東海關數據交換平臺技術的實現方案[3]。余益民等提出一種基于ebXML的跨境商貿公共服務平臺數據交換模型，該模型為實現各貿易海關、檢驗檢疫、稅務等部門間的信息交換和共享提供憑證依據。

上述對國內外海關數據交換研究現狀的回顧，可以看出盡管當前國際上針對海關異構數據交換標準與信息共享應用已引起各國業界與學術界的高度關注。國際海關組織WCO的海關數據模型數據元UCR也已在各國海關數據交換實踐中推廣與應用。盡管海關數據交換標準研究受到國際海關組織的大力推崇，然而，在WCO數據模型框架下針對區域性特色業務需求應用研究并不多見。在我國，現有學術成果中除了山東出入境檢驗檢疫局針對其數據交換平臺開發方案進行了學術成果凝練，鮮見其他地區依托WCO數據模型框架進行海關數據交換與共享模型的應用研究及成果歸納。

2 閩臺海關數據交換與共享需求分析

總體來看，海關數據交換與共享平臺的實現主要基于安全認證系統，包含安全認證、數據加/解密、數據加/驗簽、數據標準轉換、存證舉證、網絡隔離、安全管理、證書互查、數據交換等多種功能。具體而言，閩臺海關數據交換與共享業務主要是針對兩岸經貿數據的交換，其中包括兩岸證書互換互查、兩岸經貿數據互換、數據分析、公眾查詢等四個方面的業務活動。

2.1 兩岸證書互換互查業務需求

（1）臺灣輸往大陸證書核查。在對臺灣輸往大陸證書的核查中包括內容查閱、人工比對、手工處理、核銷以及處理結果自動反饋功能需求。主要包括證書查閱、證書核查、證書接受、分批接受、證書拒絕、證書替換、證書核銷、異常等級、轉檢登記、解除登記和證書打印的特定需求;

（2）大陸輸往臺灣證書查詢。實現與原產地簽證管理系統的對接，將涉臺的ECFA《海峽兩岸經濟合作框架協議》證書與質檢總局的檢驗檢疫證書聯網核查系統、全國涉臺檢驗檢疫證書電子數據、原產地簽證管理系統對接，而ECFA證書數據字段要求按照ECFA系統的數據字段格式。在證書查閱業務功能中，需要實現對大陸輸往臺灣證書（包括ECFA證書）的查閱。

2.2 兩岸經貿數據互換業務需求

（1）臺灣經貿數據對接。通過臺灣關貿網，將臺灣輸往大陸的結構化經貿數據通過數據交換通道，傳輸至兩岸經貿數據交換中心，實現數據信息的查閱;

（2）大陸相關系統經貿數據對接。將原產地簽證管理系統、全球溯源體系、e-CIQ系統、H2010系統、艙單系統、無紙化系統中結構化格式電子數據實施對接。相關系統涉臺的出境經貿數據通過數據交換通道，傳輸至兩岸經貿數據交換中心，實現大陸輸往臺灣經貿數據信息的查閱;

（3）實現向臺灣發送經貿數據。通過開關機制將大陸涉臺的結構化出境經貿數據通過數據交換通道，輸往臺灣關貿網;

（4）實現向大陸相關系統發送經貿數據。利用開關機制實現向原產地簽證管理系統、全球溯源體系、e-CIQ系統、H2010系統、艙單系統、船舶系統、無紙化系統發送結構化臺灣經貿數據。

2.3 數據分析業務需求

（1）證書統計業務。針對臺灣輸往大陸證書與大陸輸往臺灣證書的統計;

（2）臺灣輸往大陸經貿數據統計業務。針對報關單數據、發票與裝箱清單、臺車入閩數據進行統計;

（3）大陸輸往臺灣經貿數據統計業務。針對報關數據、報檢數據、艙單數據、無紙化單據進行統計。

完成上述統計業務的同時，自動生成月度、季度、半年、年度統計報表以及自由設定時間段統計報表。

2.4 公眾查詢業務需求

（1）通過福建單一窗口向大陸與臺灣公眾提供數據互換互查進度查詢服務。身份認證由福建單一窗口認證。查詢者只能查詢涉及本人（或本企業）的數據和業務辦理進度;

（2）公眾證書查詢服務。通過相應屬性字段查詢到臺灣輸往大陸證書和大陸輸往臺灣證書;

（3）臺灣輸往大陸經貿數據查詢業務。對報關單、發票與裝箱清單和臺車入閩記錄進行查詢;

（4）大陸輸往臺灣經貿數據查詢服務。對報關數據、報檢數據、艙單數據、無紙化單據進行查詢。

上述查詢服務可按相應屬性字段或自由組合形式查詢，同時支持模糊查詢。

3 基于WCO DM的閩臺海關數據模型構建

國際海關組織在《WCO全球貿易安全與便利標準框架》中提出的WCO DM數據模型包含了四個核心要素：（1）進出口及轉運貨物的電子信息;（2）統一的風險管理辦法;（3）出口國對出口的高風險貨物進行查驗以滿足進口國的合理要求;（4）海關向滿足標準的企業提供通關便利。圍繞這四個核心要素，制定了包括17項標準和技術性條款的兩大支柱，即異地海關間的合作關系和海關與商界間的伙伴關系[4]。

為保證跨部門申報要求的兼容性與異地海關間信息的高效共享，促進兩岸貿易便利化、數據交換規范化和跨境程序便捷化，需要以WCO DM為基礎，建立符合閩臺貿易單一窗口要求的數據架構。閩臺海關數據交換平臺數據架構的重點在于遵循WCO DM標準提供一套數據發現、識別、表達、交換的通用管理方法。參照并充分復用現有的中國海關信息資源開發利用方法和規范，促進跨境海關間信息交換及跨區域執法協同。具體而言，基于WCO DM的閩臺海關數據交換與共享數據模型。

在數據模型的使用過程中，從標準化組件中將數據的使用規則和方法進行提煉，形成一個通用信息包，以此作為閩臺雙方通用的標準模板，可保證雙方在使用后，能夠完成通關業務的基本流程。但由于閩臺兩岸在法律、法規以及區域制度等方面的不同，在整個通關作業過程中，都有個性化需求的產生，因而在通用信息包的基礎上，額外增加了包含企業信息、部門信息、區域信息的擴展信息包。

4 基于WCO DM的閩臺海關數據交換與共享實現

4.1 基于WCO DM的通關數據元定義

數據元是國際貿易單證中的基本單位，是實現電子數據交換過程中不可細分的數據單元。每一個數據元都有與之對應的名稱、使用范圍、數據類型和長度約束，并在特定場合下擁有特定取值。截至2019年9月，WCO DM數據元包含了貨物的申報與放行，貨物到港前、中、后以及與運輸方式作業流程，滿足動物、植物、衛生檢驗檢疫的相關要求，滿足海事安全、食品安全以及統計與有害廢物監管要求的727個數據元，其中關于海關業務流程的核心數據元有三類十一種，如表1所示。這些數據元是一個綜合的動態數據集，可以通過數據維護請求機制（DMR）動態更新，以支持海關跨境貿易和邊境監管業務對不同來源數據的規范性需求。

為保證企業申報與相關政府部門監管數據的兼容性，保證交換報文在進出口貿易相關部門之間實現數據的無障礙交換與共享，促進貿易的便捷化，閩臺海關數據交換與共享平臺嚴格采用WCO DM數據元定義標準。

4.2 閩臺海關數據交換與共享信息采集

閩臺海關數據交換與共享信息來源多樣，由來自閩臺兩岸海關、政府、企業的各類異構數據構成。為提高數據交換的效率，各類數據的采集需嚴格遵照2019年頒布的全國海關信息中心對海關信息采集提出的具體要求，其具體內容包括：（1）基于InformaticaETL架構設計，完成ETL數據采集程序開發;（2）完成數據采集ETL程序測試及驗證工作;（3）待增量采集程序穩定后，編寫數據庫全量打底腳本，進行測試和驗證;（4）制定監控邏輯，加強程序日常監控，保障數據質量;（5）數據采集ETL程序的日常維護;（6）部署實施上線，解決過程中的問題;（7）積累并完善海關在線運行系統數據采集工作標準化流程，形成采集故障知識庫。

基于上述海關信息采集要求，閩臺海關數據交換平臺與以下多個相關業務系統進行交互，實現數據格式按照相關業務系統的數據格式要求完成系統對接，主要包括對全國版檢驗檢疫無紙化系統、原產地簽證管理系統、檢驗檢疫證書聯網核查系統、H2010系統、艙單系統等對接，并利用XML格式落地兩岸經貿數據交換中心，滿足兩岸海關數據交換與共享的基本需求。

4.3 基于WCO DM的閩臺海關數據項映射

通關異構數據的采集對閩臺海關數據的高效交換是一個巨大挑戰，首要因素是要將異構數據進行規范化轉換。在WCO DM框架體系下，多源異構通關數據的轉換依托數據項映射工作實現。用戶在使用的時候，將根據兩岸業務數據項生成基礎數據信息包和個性化信息包，并針對申報項逐一映射數據模型中數據項ID、名稱、數據定義（解釋）、類名。具體如表2實例所示。

4.4 基于WCO DM的閩臺終端報文設計與傳輸

4.4.1 終端報文結構設計

從報文發送方來看，閩臺海關終端報文信息由報關描述信息、報文頭描述信息、報文附加描述信息構成，在基于Web的網絡應用框架下，報文信息均采用W3C標準利用XML語言實施數據封裝。

（1）終端報關描述信息。終端報文基本描述信息包括報文封裝終端信息、待傳輸數據信息、附加信息及數字簽名信息，具體內容如表3所示。

（2）終端報文頭描述。終端報文的報文頭主要描述報文發送方與接收方信息及報文的創建時間與類型屬性相關信息，具體內容如表4所示。

4.4.2 終端報文XML描述

在Web網絡應用模式的基礎上，上述通關終端報文的內容需利用XML Schema予以封裝，其根元素包括XML的兩個基本屬性信息：ver（版本號）與id（W3C簽名規范ID）。此外，還包括報文終端描述信息、待傳輸信息、附加信息和簽名信息。

4.4.3 終端報文傳輸設計

在數據傳輸技術方面，海關數據交換平臺對外進行數據交換時采用傳輸性能較好的MQ技術（IBM Message Queue和BEAMessage Queue）或EDI（AS2+AS3），實現海關與電子口岸、電子口岸與各部委之間數據交換的高性能和完整性，克服了以往數據傳輸技術環節眾多、質量不佳、時效不好的弊端。

4.5 基于WCO DM的閩臺通關報文響應

4.5.1 響應報文結構設計

從報文接收方來看，閩臺海關響應報文信息由W3C標準下XML封裝的響應報文描述信息、響應報文頭描述信息及響應回執描述信息構成。

（1）響應報文描述信息。響應報文描述信息包括接收方ID信息、歸屬節點Id信息、響應信息及數據簽名信息構成，具體內容如表5所示。

（2）響應報文頭描述信息。響應報文頭描述信息包括產生錯誤回執傳輸節點ID信息、報文處理響應碼信息、報文響應信息、回執信息、回執時間信息及原始頭等信息構成。回執內容描述信息包括響應ID信息、響應代碼、響應信息及注釋信息構成，具體內容如表6所示。

4.5.2 響應報文XML描述

利用XML Schema對上述通關響應報文實施封裝的過程中，其根元素包括XML的基本屬性信息：ver（版本號）。此外，還包括報文接收方信息、歸屬節點信息、報文響應信息及數字簽名信息。

5 閩臺海關數據交換與共享的安全保障機制

海關信息通常包括通關主體中“關單、提單、商檢”中提取的真實單證記錄信息，相關信息的非法截取與破壞將對貿易交易各企業乃至各國造成巨大的風險[5]，因此海關信息在交換、共享、傳輸、存儲與處理時的安全性問題也不可避免。閩臺海關數據交換遵循國際數據交換與傳輸安全策略，以世界海關組織關于《全球貿易安全與便利標準框架》中“信息交換、準入和保密”部分的要求為基礎，兩岸海關在WCO DM框架體系下進行數據交換安全標準制定，共享平臺上的數據由海關負責管理，需滿足數據所屬海關自身數據安全保密的要求。以合理保護、適度安全為原則，采取數據安全保護措施，使用公開的國際標準加密算法與數字簽名技術，保證電子數據的保密性、完整性、有效性、不可否認性及真實性。

當前，WCODM框架體系下海關信息安全的保障機制主要依托傳輸安全通道實現。安全通道的實施主要從信息的完整性與信息的同一性兩方面進行。前者保證數據不被任何第三方破壞和篡改，后者則要保障接受方能確保信息的真實來源。通常在海關數據共享過程中采用RSA算法保障數據的安全性，同時共享平臺需支持公私密鑰的生成及保存，實現對傳輸報文的摘要生成過程與結果、加密的過程與結果、解密的過程與結果、解密后的對比驗證的全流程實施監管。通過非對稱加密服務，對數據使用對外公開公鑰進行加密，形成密文，私鑰則由系統服務自己保存，不得外泄。此外，采用VPN技術，以解決端到端的數據通路上隨時可能發生的數據泄漏問題，避免撥入段鏈路上、ISP接入設備上、因特網上、安全網關上、企業內聯網上的隱藏風險[6]。最后，通過遵循Web、HTTP、XML、JSON等主流、成熟且通用的傳輸協議與規范，在不影響交換性能的前提條件下達到跨網段、跨防火墻的異構網絡之間的數據傳輸服務，以透明方式支持各類數據的交換與共享。

6 結語

基于WCO DM的閩臺海關信息交換與共享的實施能夠在“一帶一路”建設的重要支點實現單證精減、流程簡化、通關順暢、費用節省、監管高效的應用實踐，促進閩臺海關貿易便利化。通過閩臺海關數據交換與共享平臺在福州海關的落地，可以打破福建當前進出口貿易的“信息孤島”現象，建立大陸對臺灣業務系統的全面數據共享，形成區域特色的綜合跨境貿易信息庫。同時，通過統一數據交換平臺將使各業務系統間的數據交換形成單一的安全通道，這一方面實現了跨系統的信息共享需求，另一方面也將確保各業務系統信息的安全有效。從未來發展的角度看，以福州海關為試點建立特定區域海關數據交換與共享平臺能夠為新業務系統的拓展提供可參考的標準，標準的形成將能促進福建與其他“一帶一路”沿線重要支點國家或地區業務數據交換的快速移植，從而大大減少業務拓展的風險與數據采集的資本投入，也將大大提高政府與企業進出口貿易的工作效率和服務水平。

參考文獻

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