高校學生資助績效的綜合評價與分析

張寶強 齊新艷

摘 要：構建中國特色的學生資助體系，是通過教育公平促進社會公平的重要舉措，是中國特色社會主義制度優越性的重要體現。本研究在分析高校學生資助績效評價指標體系構建的基礎上，探索高校學生資助績效評價的思路與方法，并從推進資助對象的精準化認定、提升資助制度的法治化水平、實施資助資源的多元化配置、構建資助監督的精準化機制四個方面，指出提升高校學生資助績效的路徑，從而為高校學生資助工作的有效開展提供借鑒和參考。

關鍵詞：資助績效;指標體系;層次分析;綜合評價

構建中國特色的學生資助體系，是通過教育公平促進社會公平的重要舉措，是中國特色社會主義制度優越性的重要體現。黨的十八大以來，國家充分發揮公共財政的基礎保障作用，不斷完善資助工作政策，加大資助工作的力度，形成了“政府主導、學校和社會廣泛參與”的具有中國特色的資助工作格局。然而，由于國家資助政策在某些方面存在的缺失與錯位，導致高校學生資助工作仍然存在諸多亟待解決的問題。構建一套完善的對高校學生資助績效進行評價與分析的體系，是新時代高校學生資助工作面臨的重要課題。

一、高校學生資助績效評價指標體系的構建

（一）評價指標體系構建的基本原則

高校學生資助體系是一個復雜的體系，資助績效評價指標體系的構建是首先需要解決的問題。評價指標在構建的過程中，必須堅持政策導向，盡量做到科學合理。

科學性原則。為保證決策信息的真實可靠，評價指標體系的構建必須立足于高校學生資助工作的科學內涵和理論體系，貼近高校學生資助工作的真實情況。高校要充分運用教育成本管理理論、風險管理理論和高等教育理論的最新研究成果，使高校學生資助績效評價指標體系建立在科學規范和理論基礎之上，同時要突出重點，便于獲取數據信息。

指導性原則。高校學生資助績效評價必須立足于高校資助工作的實際情況，代表高校學生資助工作的基本導向和實際要求，突出高校資助育人的目的。因此，評價指標體系的構建必須堅持社會主義的辦學方向，緊密結合國家出臺的有關高校學生資助工作的政策和措施，以及高校學生資助工作的實際情況，從而推動高校學生資助工作有效開展。

全面性原則。指標體系的構建要遵循高校學生資助工作的基本規律，結合資助工作的內外部因素，按照過程管理理論進行全程規劃與設計。具體來說，指標體系的構建一定要反映高校學生資助工作的全貌，做到過程指標與結果指標相結合、定性指標與定量指標相結合、內部指標與外部指標相結合，切忌以偏概全。

層次性原則。高校學生資助工作從主體角度來看，涉及國家、社會、高校和學生等要素。從資助政策體系來看，包括國家獎助學金、國家助學貸款、勤工助學、困難補助等方式。因此，評價指標體系的構建必須從不同角度出發，既要關注家庭經濟困難學生認定、資助資源籌措、資助資源配置、資助監測與跟蹤、資助社會效應、資助政策等各個環節，又要考慮每個環節中涉及的要素。

動態性原則。當今社會日新月異，評價指標體系的構建必須適應資助工作理論研究與實踐經驗的不斷變化，隨著形勢發展和外部環境的變化及時更新調整。

（二）評價指標體系的主要構成

根據高校學生資助工作的影響因素，構建的評價指標體系框架一般包括三個層次：目標層、準則層和指標層。基于高校學生資助工作的多樣化、層次化和動態化特征，各層次對應的評價指標體系不是只通過幾個簡單的指標要素或者指標要素組合來表示，而是應該對各個指標進行系統化地有機整合。本研究中，筆者依據高校學生資助工作的影響因素，結合專家調查、文獻查閱和實際工作經驗，以國內外權威機構和專家學者提出的指標體系為參照，基于頻次分析的篩查方法，構建出多層次的評價指標體系。其體系包含6個二級指標和23個三級指標。

第一，資助對象認定。涵蓋認定理念的優化、認定制度的建立、認定標準的確定、認定程序的實施、認定結果的認同5個三級指標。

第二，資助資金籌措。涵蓋中央財政的投入、地方財政的投入、高校資金的投入、社會資金的投入4個三級指標。

第三，資助資源配置。涵蓋配置理念的更新、資助項目的確定、配置模式的優化、配置比例的調整4個三級指標。

第四，資助工作管理。涵蓋機構人員的配備、政策措施的落實、資金使用的審計、助學貸款的償還4個三級指標。

第五，資助效應評價。涵蓋高等教育的發展、人才培養的質量、社會輿論的認可、精準資助的成效4個三級指標。

第六，資助政策調整。涵蓋政策的科學性、政策的有效性2個三級指標。

二、高校學生資助績效評價的思路與方法

（一）評價指標值的獲得

高校學生資助工作是一個持續改進的過程，高校學生資助績效是一個動態化的指標。因此，對其評價不能只就某一個時間點進行單項評價，而應該對一個階段（至少一年）的績效狀況進行綜合評價。為了保證評價結果的真實可靠，評價前期必須安排專人進行數據資料的統一管理，評價過程中必須連續收集一定時期內若干期的評價指標值，并且按照相應的方法進行計算。

（二）評價指標權重的確定

根據評價指標體系，將復雜的績效評價系統分解為不同的要素，按照其所在的層次，通過定量指標精準取值、定性指標模糊量化的方法，計算出每個層次要素的權重，進而得出上級指標總的權重。具體來說，可以分為四個步驟。

第一，明確問題，確定所要評價的目標。任何一項評價都有其目的性，高校學生資助績效評價的目的本質上是資助育人。因此，在評價過程中，必須弄清楚其內涵和外延，其包含的要素有哪些，以及各個要素之間的關系怎么樣，從而確保評價工作準確到位。

第二，層次結構分析，確定要評價的具體內容。評價內容涉及多個層次，可以根據指標的構成層層分解，把影響資助工作績效的內容全部篩選出來，進行整理歸納。在此過程中，高校一定要多渠道調研，防止因工作人員個人臆斷而造成評價結果不合理。

第三，構建綜合評價矩陣，邀請相關專家對各個層次中涉及的指標進行比較分析，引入合適的評價方法判斷其重要程度，并采取1～9標度法進行量化處理。受專家主觀認識和指標本身復雜性的影響，在判斷過程中可能會出現結果與實際情況不一致的問題，因此評價矩陣還需要進行一致性檢驗。

第四，根據量化處理結果進行相對重要性的核算和一致性檢驗，并根據出現的問題對判斷矩陣進行進一步調整。比如，在確定指標權重時，可以邀請高校學生資助工作方面的專家，熟悉資助工作的教師或學生對相關指標進行重要性排序，然后通過1～9標度法歸納出指標矩陣，再通過具體計算得出相應的權重系數，并通過一致性檢驗，最終確定指標權重。

（三）評價結果的分析

結合高校自身情況進行綜合評價，并將評價結果根據指標權重按照百分制進行優秀、良好、一般、較差等級別劃分。如果某項指標處于優秀檔次，說明該校在該指標的相關工作完成情況方面處于較好水平，應進一步總結經驗，持續改進和提升，積極打造學校工作特色;如果某項指標處于良好檔次，說明該校在該指標的相關工作完成情況方面還存在一定的提升空間，需要進一步研討交流，努力提升工作成效;如果某項指標處于一般檔次，說明該校在該指標的相關工作完成情況方面基本正常，與上級部門的要求和學生的期望基本相符，應采取有力措施確保整體工作的提升;如果某項指標處于較差檔次，說明該校在該指標的相關工作完成情況方面做得不夠，必須采取有力措施加以整改。

三、提升高校學生資助績效的路徑

（一）推進資助對象的精準化認定

高校學生資助對象的精準認定，是國家精準扶貧政策在高校的具體體現。關于精準認定，許多專家和教育工作者從不同的視角，提出了不同的認定程序、標準和要求。很多國家把家庭經濟調查作為家庭經濟困難學生認定的重要手段。比如，美國把家庭收入作為家庭經濟困難學生認定的唯一標準，德國將父母上繳所得稅支付單據作為認定標準，日本將家庭收入、資產狀況等作為認定標準。盡管認定指標有所不同，但本質上還是以家庭收入和財產估價作為基礎核定標準。我國學者大多認可通過多項指標進行核定。比如，楊晴提出將家庭收入、生活費支出、購買奢侈品支出和個人表現作為評價標準;趙炳起和李永寧提出將經濟資源指標、人力資源指標、自然資源指標、社會資源指標、特殊事件指標、個人綜合表現指標作為評價標準;劉進設計了家庭經濟困難學生判定評價指標體系。綜觀國內外認定標準，國外理論研究和實踐操作比較成熟，但是由于國情不同，很難直接套用。國內學者提出的判定方法，大多是在國外研究的基礎上提出來的，但是有些指標需要人為評價來完成，說服力不強，難以滿足當前精準資助的需求。因此，必須進一步更新工作理念，采用更加科學規范的方式，提高資助對象的精準識別率。

（二）提升資助制度的法治化水平

黨的十八大以來，國家法治建設步伐加快，為全面深化改革的順利推進提供了法治保障。高校學生資助工作作為高等教育體系的重要組成部分，做到有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究，是不斷提升高校學生資助工作實施成效與社會效益的重要保證。國外高校學生資助工作經驗較為成熟，美國在1993年頒布《學生貸款改革法》等多項有關高校學生資助工作的法律，將高校學生資助模式、信用建設等融入資助法律體系建設;2004年，英國議會通過《高等教育法》對新的學生收費和資助制度以法律的形式進行確認。然而，當前我國有關高校學生資助方面的制度仍然停留在“辦法”“條例”階段，尚未形成一套完善的法制體系，這與建設社會主義法治國家的要求有很遠的距離，也與保障廣大學生受助權利的渴望相去甚遠。筆者認為，應借鑒國外“依法資助”的理念，在《高等教育法》與《教育法》對資助體系概括性規定的基礎上，制定《高校學生資助法》，對高校學生資助工作的對象和主體、受助學生的權利和義務、資助工作的程序等做出明確規定，并以行政法規的形式出臺。同時，加強監管制度的法治化建設，對學生資助相關的投訴與權責糾紛的處理做到有法可依。

（三）實施資助資源的多元化配置

資助家庭經濟困難學生順利完成學業，是全社會的責任。因此，高校學生資助資源的配置必須動員全社會的力量參與，努力形成多元化的資源配置機制。在國外，學生資助資金的獲取途徑主要依靠社會捐贈，國家或地方政府財政撥款相對較少。而我國學生的資助經費主要依靠國家財政撥款，加上地方政府、高校和社會力量的少量投入。2019年，中國普通高校達到2600多所，在校生人數2700多萬，如果僅靠國家財政撥款和地方政府的力量，壓力太大，加上高校自身面臨許多發展難題，各個高校發展不平衡，籌資能力有限。因此，應借鑒國外經驗，擴大社會力量資助經費的投入，打破以國家財政為主的傳統資助模式，努力構建政府、高校、家庭、社會“四位一體”的資助資源配置模式。

（四）構建資助監督的精準化機制

近年，國家積極開展精準資助，在高校學生資助工作中投入的資金越來越多，資助資金在管理上面臨的風險也越來越大，因而迫切需要加強對重點領域和重點群體的管理。應建立專門的高校學生資助經費監管機制，防止出現挪用、克扣等現象。上級部門要加強督查指導，通過審計部門審計、第三方中介機構調查等方式，將高校學生資助工作置于社會公眾監督之下，防止資助經費的濫用。高校要建立、健全內部管理機制，在受助對象的認定、受助名單的公示、資助資金的發放等環節采取針對性措施，確保各項工作的公開、公正和透明。高校紀檢監察部門要加強監督和管理，暢通學生投訴渠道，及時解決資助工作中出現的問題。

從高校學生資助績效的特征可以看出，在復雜的高校學生資助績效評價指標體系中，既有量化指標，又有定性指標，這些指標的衡量標準不統一，因此，應構建一套完善的綜合評價體系，推動高校學生資助工作有效開展。

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責編：初 心