考慮信息粘滯性和知識溢出的企業(yè)創(chuàng)新策略演化分析

侯貴生， 王 雨

(山東科技大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，山東 青島 266590)

0 引言

創(chuàng)新是一個國家發(fā)展的不竭動力，各國需要加強創(chuàng)新發(fā)展來取得新的突破，建立經(jīng)濟發(fā)展新的增長極，尤其在中國經(jīng)濟社會全面深化改革中具有重要意義。十九大報告指出在全社會發(fā)展活力和創(chuàng)新活力明顯增強的同時創(chuàng)新能力不夠強，需要不斷推出理論創(chuàng)新、實踐創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、文化創(chuàng)新以及其他各方面的創(chuàng)新，全面落實協(xié)同創(chuàng)新理念。

創(chuàng)新對企業(yè)資源基礎(chǔ)提出了更高的要求。企業(yè)進行科研創(chuàng)新須投入大量人力、物力、財力、知識、信息等資源，人力、物力與財力是企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，而知識與信息是創(chuàng)新得以實現(xiàn)的保障，屬于企業(yè)核心資源。知識的獲得通常有三種途徑，招聘專業(yè)人才獲得、購買與吸收知識溢出。知識溢出相對于前兩種方式來說更便捷、更廉價、更易獲得，而中小企業(yè)知識主要獲取方式即是通過不斷吸收知識溢出源的知識溢出。信息對企業(yè)的發(fā)展來說至關(guān)重要，如市場信息幫助企業(yè)迅速掌握市場動態(tài)，渠道信息助力企業(yè)擴展市場，政策信息利于企業(yè)把握國內(nèi)外政治導(dǎo)向等，信息的獲取能力是企業(yè)綜合競爭力的有力體現(xiàn)。信息粘滯性對溢出源來說是一種保護，對吸收者來說是一種價值交換，避免吸收者無節(jié)制吸收，對知識溢出具有調(diào)節(jié)作用。協(xié)同創(chuàng)新是一種解決企業(yè)間合作互惠與資源共享的有力手段，能減輕巨額研發(fā)費用壓力，促進企業(yè)間資源流動，推進研發(fā)進程，推動技術(shù)突破，使“協(xié)同創(chuàng)新”理念得到深入貫徹。創(chuàng)新要求企業(yè)根據(jù)社會經(jīng)濟發(fā)展大趨勢與自身發(fā)展實際相結(jié)合進行合作策略選擇，多數(shù)企業(yè)不會在初始階段立刻采用協(xié)同創(chuàng)新策略，企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展需要經(jīng)歷長期的策略演變，演變過程也會受多種因素影響，如企業(yè)投入策略、知識溢出、信息粘滯性、合作傾向等。

上述因素如何根據(jù)不同合作程度影響企業(yè)創(chuàng)新策略選擇？怎樣有效促進研發(fā)進程及穩(wěn)定合作關(guān)系等問題是企業(yè)決策有機組成部分。本研究旨在運用演化博弈理論結(jié)合創(chuàng)新進程動態(tài)變化解決上述問題。該研究主要分為三部分，第一部分是文獻回顧，第二部分是模型分析，包括獨立創(chuàng)新階段與協(xié)同創(chuàng)新階段企業(yè)相應(yīng)策略選擇演化過程，第三部分為結(jié)論與啟示。

1 文獻綜述

1.1 企業(yè)創(chuàng)新與合作

企業(yè)知識溢出能夠為企業(yè)未來科研帶來外在知識的補充，對企業(yè)發(fā)展是一個機會，一些企業(yè)會故意溢出知識以促進其他企業(yè)互補性發(fā)明[1]。“高溢出”環(huán)境下溢出企業(yè)知識溢出水平大于知識溢出接受企業(yè)創(chuàng)新能力所能承受的上限值時，更容易產(chǎn)生“搭便車”現(xiàn)象，而知識產(chǎn)權(quán)保護則能通過增加知識溢出成本，擴大原有企業(yè)集群產(chǎn)生的創(chuàng)新合作均衡區(qū)間[2]。研發(fā)共享合作機制使外部性得以內(nèi)化，能充分減少研發(fā)的浪費，增加社會福利。技術(shù)互補性與產(chǎn)品可替代性對創(chuàng)新合作作用機理不同，當(dāng)技術(shù)互補性對溢出抑制起主導(dǎo)作用時，企業(yè)將選擇技術(shù)互補性低的企業(yè)合作；產(chǎn)品可替代性增大將不利于研發(fā)創(chuàng)新[3]。

產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新是目前研究的重點之一，產(chǎn)業(yè)集群中的創(chuàng)新行為對提升產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新水平有一定的促進作用，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性、經(jīng)濟外部性與網(wǎng)絡(luò)密集性為產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部各主體間的相互模仿與合作提供條件[4]。溢出效應(yīng)對技術(shù)創(chuàng)新具有雙向效應(yīng)，在產(chǎn)業(yè)集群雙寡頭企業(yè)創(chuàng)新模式下，集群內(nèi)的知識溢出負效應(yīng)明顯[5]。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)進行創(chuàng)新時會構(gòu)成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，隨著自身創(chuàng)新能力的提高與技術(shù)的成熟，處于網(wǎng)絡(luò)中的非核心企業(yè)可能會“突破”核心企業(yè)的控制，核心企業(yè)則通過直接或間接控制知識溢出強度來約束非核心企業(yè)與自身關(guān)系的緊密程度[6]。

企業(yè)創(chuàng)新合作受多種因素影響，不同因素影響下的合作策略選擇不同。組織均勢隱性知識傳遞中存在博弈共生關(guān)系，其均衡與其他合作者合作貢獻及競爭阻滯有關(guān)；在組織非均勢隱性知識傳遞過程中，處于組織優(yōu)勢的組織博弈結(jié)果優(yōu)于處于組織劣勢的組織博弈結(jié)果時，劣勢組織表現(xiàn)相對“被動”，吸收合作溢出處于弱勢。企業(yè)合作的隱性契約相比顯性契約節(jié)約更多實施成本，更符合契約不完備及信息不完全的實際情況[7]。知識投入對企業(yè)創(chuàng)新具有一定影響，知識溢出水平一定時，個體將根據(jù)組織內(nèi)其他個體創(chuàng)新投入情況來決定自身投入量，其他個體知識投入越多，該個體投入越少，他將寄希望于從其他個體創(chuàng)新中獲益，增加外部尋求知識的努力，個體知識存量越小，該現(xiàn)象越明顯[8]。當(dāng)企業(yè)資源總量差別明顯時，資源豐富的企業(yè)會進行創(chuàng)新，而資源較缺乏的企業(yè)只能“搭便車”；當(dāng)企業(yè)資源總量相當(dāng)時，企業(yè)內(nèi)創(chuàng)新動力缺乏，差異性知識溢出環(huán)境能夠促進集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新[9]。政府補貼對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展具有激勵作用，能帶動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與新興產(chǎn)業(yè)擴張，補貼額度越大，新興產(chǎn)業(yè)市場占有率越高。其中價格補貼對產(chǎn)業(yè)擴張的效應(yīng)是均衡的，產(chǎn)量補貼使優(yōu)質(zhì)企業(yè)產(chǎn)能擴張，使落后企業(yè)產(chǎn)能受限[10]。但高額度補貼通過顯著增加企業(yè)尋租費用，弱化企業(yè)通過科研創(chuàng)新獲取利潤的動力；適度補貼反而降低企業(yè)尋租費用，有利于提高企業(yè)科研投入[11]。

對制造業(yè)來說，因資源與業(yè)務(wù)量變動不對稱產(chǎn)生的成本粘性對企業(yè)研發(fā)投資強度、研發(fā)能力具有促進作用[12]，企業(yè)技術(shù)研發(fā)中欲從新途徑獲得信息都需付出昂貴的搜尋、轉(zhuǎn)移和使用成本，據(jù)此可稱信息是粘性的[13]。信息粘性對企業(yè)創(chuàng)新及與客戶互動具有重要作用。從用戶角度看，用戶信息越粘，企業(yè)應(yīng)多邀請用戶參與產(chǎn)品設(shè)計，但技術(shù)信息粘性越大，企業(yè)邀請用戶參與技術(shù)設(shè)計的頻率則越少[14]。參考上述研究者對粘性及信息粘性的理解，明確本研究中信息粘滯性成本主要涉及企業(yè)現(xiàn)有工藝、設(shè)備與前沿技術(shù)不匹配產(chǎn)生的更新?lián)Q代成本，現(xiàn)有技術(shù)人員對前沿技術(shù)掌握的延時性成本，以及前沿技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中面臨的知識侵權(quán)、風(fēng)險泄露等風(fēng)險成本，該成本對企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的演變具有深遠影響。

1.2 演化博弈的應(yīng)用

學(xué)者已對企業(yè)合作與創(chuàng)新發(fā)展進行了深入研究，并從多領(lǐng)域進行了廣泛的探索，為未來研究提供了堅實的基礎(chǔ)。已有研究將重點放在企業(yè)合作狀態(tài)上，缺少企業(yè)創(chuàng)新合作狀態(tài)形成過程對企業(yè)合作創(chuàng)新的影響分析，忽視了企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展不同階段企業(yè)關(guān)系的變化，較少分析企業(yè)不同合作階段影響因素對企業(yè)創(chuàng)新策略選擇產(chǎn)生的不同影響。基于此，本文以企業(yè)合作動態(tài)發(fā)展視角，將企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展階段細分為獨立創(chuàng)新與協(xié)同創(chuàng)新兩個階段，采用演化博弈方法對企業(yè)創(chuàng)新合作發(fā)展兩階段企業(yè)策略選擇分別進行建模與仿真分析，分別分析知識溢出與信息粘滯性對獨立創(chuàng)新階段企業(yè)合作的影響與知識轉(zhuǎn)移水平、知識內(nèi)化能力、知識投入、信息粘滯性與政府補貼對協(xié)同創(chuàng)新階段下企業(yè)合作的影響，并提出企業(yè)最優(yōu)發(fā)展策略，實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新策略跨期優(yōu)化。與已有研究相比，本文創(chuàng)新點主要包括將企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展階段進行具體細化研究，在企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展總體框架內(nèi)，系統(tǒng)考察不同階段子系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新策略選擇對總體發(fā)展趨勢的影響機理；從企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展程度角度，剖析獨立創(chuàng)新階段與協(xié)同創(chuàng)新階段的相互關(guān)聯(lián)機制。

2 企業(yè)創(chuàng)新合作演化博弈分析

隨著全球化的不斷加深，經(jīng)濟、信息、技術(shù)等全球化也同步深化。新興技術(shù)對傳統(tǒng)技術(shù)的沖擊、創(chuàng)新知識的不斷擴散與技術(shù)復(fù)雜程度的不斷提高對國內(nèi)企業(yè)發(fā)展壯大提出新的挑戰(zhàn)。在國家創(chuàng)新發(fā)展策略的大力支持下，企業(yè)紛紛加入創(chuàng)新行列，多數(shù)企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)都在內(nèi)部獨立進行。隨著研發(fā)的深入、技術(shù)外溢及產(chǎn)品創(chuàng)新周期的不斷縮短，企業(yè)獨立創(chuàng)新已不能適應(yīng)創(chuàng)新產(chǎn)品更新?lián)Q代速度，一些企業(yè)開始尋求企業(yè)外部的合作機會，逐漸轉(zhuǎn)向協(xié)同創(chuàng)新。社會中的企業(yè)大部分是為了存在和獲利而進行創(chuàng)新，基于此，本文假設(shè)企業(yè)是追求利益的理性團體，創(chuàng)新風(fēng)險在可控范圍內(nèi)，同時將企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展階段分為獨立創(chuàng)新與協(xié)同創(chuàng)新兩個階段分別進行研究。

2.1 獨立創(chuàng)新階段

2.1.1 問題描述及變量假設(shè)

獨立創(chuàng)新階段，將企業(yè)分為兩類：有創(chuàng)新意向的企業(yè)1和暫無創(chuàng)新意向的企業(yè)2，企業(yè)間無創(chuàng)新合作關(guān)系。獨立創(chuàng)新企業(yè)對創(chuàng)新知識溢出有兩種策略選擇(溢出，不溢出)，無創(chuàng)新企業(yè)對應(yīng)兩種策略選擇(獲取，不獲取)，兩企業(yè)以一固定概率隨機選擇策略，該概率是時間的函數(shù)，隨著時間不斷推移，選擇概率不斷變化、調(diào)整。博弈雙方具有有限理性，博弈過程中信息不完全對稱，一方的選擇策略受不確定因素影響；各方具有一定的學(xué)習(xí)能力，可通過多次博弈對選擇進行調(diào)整、改進，最終獲取最優(yōu)策略，使模型逐漸演化為穩(wěn)定均衡狀態(tài)。當(dāng)企業(yè)通過創(chuàng)新研發(fā)出新產(chǎn)品并成功上市時，政府會對創(chuàng)新企業(yè)實行政策扶持?；谝陨霞僭O(shè)，將該階段細分為企業(yè)1有創(chuàng)新投入無知識溢出與有創(chuàng)新產(chǎn)出和知識溢出兩種情形進行研究。

根據(jù)以上兩種情形構(gòu)建獨立創(chuàng)新階段企業(yè)1與企業(yè)2的演化博弈收益矩陣如表1所示，其中x為企業(yè)1選擇知識溢出策略的概率，y為企業(yè)2選擇吸收知識策略的概率，在演化博弈中將x與y稱為企業(yè)1與企業(yè)2采取相應(yīng)策略的適應(yīng)度。

表1 獨立創(chuàng)新階段博弈收益矩陣

2.1.2 演化博弈收益分析

根據(jù)演化博弈相關(guān)理論對上述矩陣模型進行求解，計算可得企業(yè)1與企業(yè)2期望收益函數(shù)。

(1)企業(yè)1收益分析

當(dāng)企業(yè)1選擇無溢出策略時，其期望收益為:

(1)

當(dāng)企業(yè)1選擇溢出策略時，其期望收益為:

(2)

企業(yè)1平均期望收益為:

(3)

綜上可得企業(yè)1策略選擇的復(fù)制動態(tài)方程為:

(4)

(2)企業(yè)2收益分析

企業(yè)2收益分析過程與企業(yè)1收益分析過程類似，可得企業(yè)2策略選擇的復(fù)制動態(tài)方程為:

(5)

2.1.3 模型穩(wěn)定性分析

聯(lián)立公式(4)和(5)求得系統(tǒng)5個平衡點分別為：

表2 獨立創(chuàng)新階段系統(tǒng)局部穩(wěn)定性分析結(jié)果

根據(jù)表2的局部均衡分析結(jié)果，可得系統(tǒng)演化相位圖(圖1)，系統(tǒng)初始階段處于不穩(wěn)定狀態(tài)，博弈雙方的行為決策從不穩(wěn)定點沿著不同的軌跡以一定速度逐漸向穩(wěn)定點C(1,1)延伸，此過程中A點向C點推進的速度在一定程度上影響著B點向C點的演進速度，側(cè)面反映出系統(tǒng)中的博弈雙方的決策行為具有一定的相關(guān)性。

圖1 系統(tǒng)演化相位圖

2.1.4 演化穩(wěn)定性分析

(1)企業(yè)間的知識溢出與策略選擇

企業(yè)1在初始階段的知識保護意識隨創(chuàng)新投入的增加而提高，采取“不溢出”策略，知識溢出為0。隨著企業(yè)1研發(fā)進程的深入與新產(chǎn)品的上市，創(chuàng)新知識以一定的方式溢出，企業(yè)2在信息收集過程中識別到企業(yè)1的知識溢出，努力獲得企業(yè)1的知識溢出。經(jīng)過長期反復(fù)演化，企業(yè)1創(chuàng)新投入產(chǎn)出利潤達到其預(yù)期目標(biāo)時，會通過新產(chǎn)品上市、技術(shù)交流等方式產(chǎn)生一定知識溢出，企業(yè)2敏銳觀察到這一現(xiàn)象時，采取獲取手段，系統(tǒng)逐漸向C收斂。企業(yè)1的知識溢出態(tài)度將影響系統(tǒng)向演化均衡點演變的速度與時間，短期內(nèi)企業(yè)1不會采取知識溢出策略，這與知識創(chuàng)新實際相符。企業(yè)獨立創(chuàng)新階段將采取嚴格措施保護知識產(chǎn)權(quán)，避免模仿企業(yè)在沒有付出創(chuàng)新成本條件下較早獲得知識溢出生產(chǎn)相似產(chǎn)品，擠占企業(yè)1的市場，影響企業(yè)創(chuàng)新積極性；當(dāng)企業(yè)2獲取知識溢出進入市場后，將獲得部分知識溢出利潤，企業(yè)1開始降價，以期擴大市場份額來彌補因溢出知識損失的利潤。系統(tǒng)逐漸演化為企業(yè)1溢出知識、企業(yè)2獲取知識狀態(tài)時，企業(yè)2獲得利潤后對創(chuàng)新產(chǎn)生興趣，處于博弈的企業(yè)雙方開始考慮合作創(chuàng)新來進一步研發(fā)新產(chǎn)品，系統(tǒng)進入?yún)f(xié)同創(chuàng)新階段。

(2)信息粘滯性與策略選擇

信息粘滯性在獨立創(chuàng)新階段對創(chuàng)新保護的調(diào)節(jié)作用顯著，一方面增加無創(chuàng)新企業(yè)“搭便車”的機會主義行為成本，減少知識溢出對其正效用；另一方面，一定程度上保護創(chuàng)新企業(yè)科研創(chuàng)新積極性。企業(yè)1和政府都應(yīng)采用嚴格知識保護策略來最大化信息粘滯性，企業(yè)2在信息粘滯成本不斷增加的情況下，逐漸考慮進行自主研發(fā)。從宏觀層面分析，信息粘滯性將促使企業(yè)創(chuàng)新意識增長，刺激國內(nèi)小企業(yè)增加科研投入，促進企業(yè)間、企業(yè)與科研機構(gòu)的合作創(chuàng)新，有助于提升科研機構(gòu)知識轉(zhuǎn)化水平，帶動相關(guān)領(lǐng)域聯(lián)動發(fā)展，從本質(zhì)上提升我國企業(yè)創(chuàng)新水平和整體競爭力，使我國企業(yè)“做強”。

2.1.5 數(shù)值仿真

根據(jù)對圖1的系統(tǒng)演化分析，可知獨立創(chuàng)新階段，企業(yè)1知識溢出量是從0趨于1，可對知識溢出量r取值分為兩種，一種取值趨于0，一種取值趨于1，來探究高、低知識溢出量下的企業(yè)策略選擇。運用MATLAB軟件對不同取值仿真后結(jié)果如圖2與圖3所示。知識溢出較少時，企業(yè)1與企業(yè)2難以達成合作，短期內(nèi)系統(tǒng)不會向C點演化，如圖2所示；當(dāng)知識溢出量r=0.9時，系統(tǒng)將會收斂于C，系統(tǒng)進入?yún)f(xié)同創(chuàng)新階段，如圖3所示。

從圖2中可以看出，知識溢出較小時，企業(yè)1的策略選擇狀態(tài)是靠近“不溢出”，企業(yè)2的策略是趨于“不獲取”，企業(yè)1與企業(yè)2策略演化初期方向是從原點分別向(0,1)與(1,0)演進。該結(jié)果側(cè)面反映了企業(yè)1與企業(yè)2的決策具有一定的相關(guān)性，企業(yè)2策略隨企業(yè)1策略的變化而改變，企業(yè)1在創(chuàng)新投入初始階段沒有獲利情況下的行為是知識保護，企業(yè)2在企業(yè)1知識嚴密保護的情況下的搜索成本遠高于收益時，即信息粘滯性帶來的知識獲取、吸收、轉(zhuǎn)化成本遠高于吸收知識溢出帶來的收益時，企業(yè)2將不再采取吸收策略，知識溢出較小時，系統(tǒng)的合作無法實現(xiàn)。

圖3描述的是企業(yè)1知識溢出較大時情形，該情況下企業(yè)1的知識溢出逐漸增大，企業(yè)2觀察到系統(tǒng)中增加的知識溢出時，企業(yè)2將采取吸收策略，高知識溢出率符合企業(yè)創(chuàng)新獲利的情形，企業(yè)1在創(chuàng)新獲利后增加知識溢出，將加快創(chuàng)新合作的實現(xiàn)，圖3中的合作收斂速度與趨勢明顯強于低知識溢出情形(圖2)。

圖2 系統(tǒng)演化路徑圖(r=0.03)

圖3 系統(tǒng)演化路徑圖(r=0.9)

2.2 協(xié)同創(chuàng)新階段

2.2.1 問題描述及變量假設(shè)

經(jīng)過獨立創(chuàng)新階段的演化，企業(yè)研發(fā)進入?yún)f(xié)同創(chuàng)新階段，此時企業(yè)1與企業(yè)2將根據(jù)對方的策略調(diào)整自身的策略，達到自身利益最大化。企業(yè)1的創(chuàng)新合作策略為(積極，不積極)，企業(yè)1選擇積極合作概率為x1，選擇不積極合作概率為1-x1。企業(yè)2的協(xié)同創(chuàng)新合作態(tài)度策略為(積極，不積極)，企業(yè)2選擇協(xié)同創(chuàng)新積極合作概率為y1，選擇協(xié)同創(chuàng)新不積極合作概率為1-y1。根據(jù)Fallah和Ibrahim從主觀意識方面對“知識溢出”與“知識轉(zhuǎn)移”進行的辨析[24]，該階段知識溢出活動用知識轉(zhuǎn)移活動替代。

表3 協(xié)同創(chuàng)新階段演化博弈矩陣

2.2.2 演化博弈收益分析

根據(jù)演化博弈相關(guān)理論對上述矩陣模型進行求解，計算可得企業(yè)1與企業(yè)2期望收益函數(shù)，根據(jù)收益函數(shù)即可求得復(fù)制動態(tài)方程，如下所示：

可得企業(yè)1策略選擇的復(fù)制動態(tài)方程為:

y1[β1(1-r)k2]η-(1-y1)(rk1)η}

(6)

企業(yè)2收益分析過程與企業(yè)1收益分析過程類似，可得企業(yè)2策略選擇的復(fù)制動態(tài)方程為:

(7)

2.2.3 模型穩(wěn)定性分析

聯(lián)立公式(6)和(7)求得系統(tǒng)5個平衡點分別為：

O1(0,0)，A1(0,1)，B1(1,0)，C1(1,1)

表4 創(chuàng)新協(xié)同階段系統(tǒng)局部穩(wěn)定性分析結(jié)果

經(jīng)計算，此階段5個均衡點均存在，系統(tǒng)經(jīng)過長期演變逐漸收斂于點O1(0,1)和C1(1,1)。創(chuàng)新協(xié)同產(chǎn)出的增大將促進系統(tǒng)的鞍點D1向C1移動，系統(tǒng)逐漸演化為雙方積極合作。D1是整個演化系統(tǒng)中唯一確定的點，為系統(tǒng)演化特性改變的閾值。折線A1D1B1是系統(tǒng)積極合作與不積極合作策略的分界線，當(dāng)初始選擇在A1D1B1附近時，系統(tǒng)敏感性最強，各因素細微改變都將導(dǎo)致系統(tǒng)演化結(jié)果質(zhì)變。A1D1B1O1區(qū)域面積

表示不積極合作選擇概率的大小，A1D1B1O1區(qū)域面積越大，系統(tǒng)內(nèi)博弈雙方選擇不積極合作的概率越大。系統(tǒng)初始狀態(tài)位于該區(qū)域?qū)?dǎo)致演化結(jié)果收斂于O1(0,0)，雙方選擇不積極合作策略；系統(tǒng)初始狀態(tài)位于區(qū)域A1D1B1C1會促使系統(tǒng)最終收斂于C1(1,1)，雙方都將積極合作。

圖4 協(xié)同創(chuàng)新階段系統(tǒng)演化相位圖

2.2.4 演化穩(wěn)定性影響因素分析

(1)知識轉(zhuǎn)移水平對系統(tǒng)演化影響

A1D1B1O1面積S2對r求導(dǎo)來進一步分析知識溢出水平對系統(tǒng)演化的影響。

(2)知識內(nèi)化能力對系統(tǒng)演化影響

(3)知識投入對系統(tǒng)演化的影響

將A1D1B1O1面積S2對k1與k2求導(dǎo)來分析企業(yè)1與企業(yè)2知識投入對系統(tǒng)演化的影響。

S2隨著k1增大而增大，

S2隨著k2增大而增大，D1逐漸收斂于點C1(1,1)，企業(yè)1與企業(yè)2創(chuàng)新投入增加將促進雙方合作積極性的提高。雙方增加創(chuàng)新投入將給合作者以積極信號，即采取“搭便車”策略概率較低。同時投入大量創(chuàng)新不僅將增加企業(yè)間知識轉(zhuǎn)移量及合作頻率，密切合作關(guān)系，還能帶動企業(yè)與科研機構(gòu)的互動，提高科研機構(gòu)知識轉(zhuǎn)化率。

(4)信息粘滯性與政府補貼對系統(tǒng)演化的影響

創(chuàng)新協(xié)同階段，演化模型中信息粘滯性被消除，原因可能是雙方協(xié)同合作產(chǎn)生的收益遠大于信息粘滯性成本，知識轉(zhuǎn)移水平較高也導(dǎo)致系統(tǒng)中信息粘滯性較低，企業(yè)1轉(zhuǎn)移知識的同時伴隨著吸收企業(yè)2的知識轉(zhuǎn)移，相對于獨立創(chuàng)新階段知識轉(zhuǎn)移通道的封閉，知識轉(zhuǎn)移通道在創(chuàng)新協(xié)同階段對企業(yè)1與企業(yè)2同時開放，信息粘滯性處于低水平，信息粘滯性的負效用被知識轉(zhuǎn)移的正效用抵消大部分，不影響系統(tǒng)整體演化。

定額政府補貼從宏觀上來看，對企業(yè)1與企業(yè)2具有一定的正效用。當(dāng)企業(yè)1與企業(yè)2通過大量創(chuàng)新投入獲得豐厚利潤時，定額政府補貼與創(chuàng)新收益相比正效用較弱。政府若按企業(yè)創(chuàng)新力度對其進行補貼，該補貼對創(chuàng)新投入的正向作用將對系統(tǒng)演化產(chǎn)生一定影響，政府補貼機制的設(shè)計將對企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新演變產(chǎn)生一定的影響。

2.2.5 協(xié)同創(chuàng)新階段仿真模擬

協(xié)同創(chuàng)新階段，企業(yè)雙方合作過程中知識轉(zhuǎn)移頻繁，知識轉(zhuǎn)移量大于獨立創(chuàng)新階段。設(shè)r=0.4，系統(tǒng)演化路徑如圖5所示。在創(chuàng)新合作階段，企業(yè)1是創(chuàng)新的受益者，將首先進行知識轉(zhuǎn)移。企業(yè)1通過釋放知識轉(zhuǎn)移信號來觀察企業(yè)2的反應(yīng)，企業(yè)2在接到信號時需要考慮企業(yè)1的知識轉(zhuǎn)移概率與知識轉(zhuǎn)移水平，當(dāng)企業(yè)1的知識轉(zhuǎn)移概率及知識轉(zhuǎn)移水平均處于低位時，知識轉(zhuǎn)移帶來的收益低于內(nèi)化成本時企業(yè)2放棄吸收與內(nèi)化，當(dāng)企業(yè)1知識轉(zhuǎn)移的概率逐漸增大時，將增強企業(yè)2吸收、內(nèi)化知識的決心，企業(yè)2更趨向于采取吸收策略，系統(tǒng)逐漸趨于合作狀態(tài)。

圖5 系統(tǒng)演化路徑圖(r=0.4)

r=0.7，系統(tǒng)演化路徑如圖6所示。企業(yè)1的知識轉(zhuǎn)移水平超過一定程度，系統(tǒng)向合作演化速度會下降，但合作時間會提前。知識轉(zhuǎn)移水平過高時，企業(yè)2的內(nèi)化能力無法與大量的知識相匹配，企業(yè)2短期內(nèi)不能快速將其內(nèi)化，企業(yè)1觀察到該現(xiàn)象后會先減少知識溢出概率，形成“多量少次”現(xiàn)象，企業(yè)2越早吸收知識轉(zhuǎn)移，內(nèi)化時間就越短，隨后對企業(yè)1的再轉(zhuǎn)移時間就能相對提前，兩個企業(yè)則能越早達成合作。實際中，領(lǐng)先企業(yè)在尋找合作企業(yè)時，均會通過一定的方式考察合作企業(yè)的合作意愿，當(dāng)被考察企業(yè)表現(xiàn)出高度合作意愿時，均會對領(lǐng)先企業(yè)采取合作反饋。

圖6 系統(tǒng)演化路徑圖(r=0.7)

知識內(nèi)化能力也影響系統(tǒng)演化，固定r=0.4，β1=0.5，β2=0.3，企業(yè)1、2知識內(nèi)化能力處于低水平，仿真后系統(tǒng)演變路徑如圖7所示。與圖5相比，隨著知識內(nèi)化水平的降低，企業(yè)1與企業(yè)2會比高知識內(nèi)化水平情況時更早選擇協(xié)同創(chuàng)新策略。企業(yè)的低內(nèi)化水平說明該企業(yè)受信息粘滯性影響較大，需要克服的困難較多，企業(yè)間更容易達成合作協(xié)議。

圖7 低知識內(nèi)化水平系統(tǒng)演化路徑圖

3 結(jié)論與啟示

科技創(chuàng)新作為未來經(jīng)濟與社會新的發(fā)展趨勢，其影響已深入各行各業(yè)。企業(yè)審時度勢后逐漸摒棄傳統(tǒng)不合作策略，積極尋求商業(yè)合作。企業(yè)間如何在保障自身經(jīng)濟利益與知識產(chǎn)權(quán)的前提下與外部企業(yè)進行科研合作成為大多數(shù)企業(yè)重點考慮的問題。本文針對企業(yè)合作發(fā)展的不同階段對企業(yè)最優(yōu)策略選擇進行演化博弈研究，探討在知識溢出與信息粘滯性等因素影響下的企業(yè)合作趨勢，研究結(jié)論主要如下：

(1)獨立創(chuàng)新階段，進行創(chuàng)新投入的企業(yè)1初始階段不會采取知識溢出策略，相反會對知識嚴格保護，未投入創(chuàng)新的企業(yè)2只能通過企業(yè)1產(chǎn)品上市后獲得部分知識溢出。企業(yè)在獨立階段采取創(chuàng)新合作策略需要企業(yè)1采取知識溢出策略的配合，否則企業(yè)1與企業(yè)2一直處于封閉狀態(tài)，系統(tǒng)很難達到創(chuàng)新合作均衡。信息粘滯性有利于企業(yè)1保護知識產(chǎn)權(quán)，限制企業(yè)2無付出獲得知識；另一方面，信息粘滯性將促進企業(yè)2主動采取創(chuàng)新合作策略，一旦企業(yè)雙方趨于選擇創(chuàng)新合作策略，系統(tǒng)將進入創(chuàng)新合作階段。

(2)協(xié)同創(chuàng)新階段企業(yè)雙方知識差異越大，越利于企業(yè)合作穩(wěn)定。技術(shù)領(lǐng)先者企業(yè)1知識轉(zhuǎn)移越多，企業(yè)2能夠吸收的知識量越大，企業(yè)1與企業(yè)2處于合作狀態(tài)有利于企業(yè)1對企業(yè)2提供技術(shù)指導(dǎo)，促進企業(yè)2技術(shù)進步，從而向企業(yè)1轉(zhuǎn)移知識；知識差異越小，企業(yè)趨于選擇知識保護策略。知識內(nèi)化能力對合作具有激勵作用，內(nèi)化能力越強，企業(yè)雙方內(nèi)化知識速度越快，轉(zhuǎn)化為利潤時間越短，合作創(chuàng)新效應(yīng)顯著；知識投入對合作創(chuàng)新具有促進作用，知識投入增加能給合作伙伴以積極信號，促使合作健康發(fā)展；合作階段信息粘滯性負效應(yīng)大于正效應(yīng)，但信息粘滯性的負效應(yīng)被雙方知識轉(zhuǎn)移正效應(yīng)掩蓋，對系統(tǒng)影響不顯著，定額補貼對系統(tǒng)影響同樣不顯著。

通過對創(chuàng)新合作不同發(fā)展階段研究結(jié)論來看，企業(yè)策略選擇隨企業(yè)間創(chuàng)新合作程度的不斷深入而調(diào)整、改變。科研水平較高的企業(yè)與沒有科研活動的企業(yè)合作的可能性較小，前者不愿意后者搭自己的便車，科研企業(yè)遭遇這種情況時最優(yōu)策略應(yīng)是加強對自身知識產(chǎn)權(quán)保護、減少與其接觸，避免不必要的知識溢出；沒有科研活動的企業(yè)應(yīng)增加對產(chǎn)品研發(fā)的投入，給其他企業(yè)以積極研發(fā)的信號，從而有利于企業(yè)未來科研合作。當(dāng)企業(yè)雙方均擁有一定科研基礎(chǔ)，且企業(yè)間科研能力有一定差距時，創(chuàng)新合作成為企業(yè)雙方最優(yōu)的策略選擇，科研能力強的企業(yè)對科研能力弱的企業(yè)進行知識轉(zhuǎn)移的同時，也能反吸收該企業(yè)的知識進行內(nèi)化，不僅能分擔(dān)一部分科研壓力，而且能加快研發(fā)進程、加強企業(yè)合作，促進企業(yè)共同發(fā)展。企業(yè)知識內(nèi)化能力是企業(yè)科研創(chuàng)新能力的一部分，如何將外源化知識與自有知識相結(jié)合產(chǎn)生新的創(chuàng)新已成為企業(yè)吸收知識后面臨的主要工作。企業(yè)在進行研發(fā)工作的同時應(yīng)努力提高知識內(nèi)化能力，在內(nèi)化外源化知識的基礎(chǔ)上進行科研創(chuàng)新能有效降低企業(yè)研發(fā)難度、縮短研發(fā)周期、減少研發(fā)風(fēng)險。從宏觀層面看，政府對科研創(chuàng)新制定一系列優(yōu)惠政策時，應(yīng)考慮政策激勵的有效性，避免采用單一手段對企業(yè)進行物質(zhì)獎勵，應(yīng)多樣化優(yōu)惠措施，將科研培訓(xùn)、科研獎金、稅收優(yōu)惠等多種措施相結(jié)合，選拔創(chuàng)新企業(yè)優(yōu)秀研發(fā)人員去國外進修學(xué)習(xí)，聯(lián)合高校定期對不同行業(yè)的企業(yè)進行專業(yè)知識培訓(xùn)。同時制定相應(yīng)政策法規(guī)，完善科研獎勵監(jiān)管制度，對騙取政府科研支持、破壞科研獎勵制度、挪用科研獎勵資金等行為進行嚴懲，構(gòu)造良好的科研獎懲體系。文中對創(chuàng)新風(fēng)險可控的假設(shè)簡化了創(chuàng)新合作的復(fù)雜性，未來將研究創(chuàng)新風(fēng)險對企業(yè)創(chuàng)新合作過程的影響。