企業專利產出影響因素研究

劉靜雅

摘要：專利產出是企業創新能力的重要體現，提高企業專利產出水平，有助于推動企業轉型升級與技術進步。本研究陳述了我國企業專利產出現狀，分析了企業專利產出的影響因素，并就如何提高企業專利產出提出了對策建議。

關鍵詞：企業;專利產出;R&D投入;政府政策

中圖分類號：G255.53 文獻標識碼：A文章編號：1003-5168（2020）06-0036-03

隨著人類社會進入知識經濟時代，知識、創新和人才成為企業發展的推動力，世界各國廣泛重視激勵本國的科技創新，高效的創新和高水準的專利技術成為衡量國家經濟發展水平和綜合國力的重要指標[1]。企業作為微觀經濟活動的主體，是推動科技研發與創新的重要力量，企業間的競爭也逐漸由價格戰演變為企業間的專利之戰。在當今愈演愈烈的國際競爭中，必須始終堅持企業的創新主體地位，從而獲得強有力的國際話語權。

專利產出作為企業知識產權的重要組成部分，是企業創新能力的重要體現，也是國家核心競爭力的重要戰略性資源。因此，提高企業專利產出水平，形成專利競爭優勢，推動企業轉型升級與技術進步，有助于推動國家經濟實力的增長和綜合國力的提升。

1 我國企業專利產出現狀

從2011年到2015年間，中國企業的國內發明專利授權量呈現出“多強相爭”的態勢，華為、中石化、中興都曾先后登上過當年國內發明專利授權量排行榜第一的位置。例如，國家知識產權局公布的數據顯示，2011年，中興通訊股份有限公司以3 178件發明專利登上當年發明專利授權量排名的榜首;到了2012年，在中國發明專利授權量前十位排名中，華為位居首位，授權量為2 734件。3年后的2015年，中石化以2 844件授權專利登上了當年的第一名。在2016—2017這兩年間，擁有大量技術儲備的央企國家電網“異軍突起”，連續兩年位列國內發明專利授權量排行榜的第一名，華為則尾隨其后位列第二。例如，在2016年，國家電網公司有4 146件發明專利獲得授權，大幅領先于華為的2 690件發明專利授權量。到了2018年，我國發明專利授權量排名前三位的國內企業依次為：華為、中石化、OPPO。

2019年上半年，我國發明專利申請量為64.9萬件，同比下降9.4%;共授權發明專利23.8萬件，同比增長9.9%。其中，國內發明專利授權量排名前3的企業依次為華為技術有限公司、中國石油化工股份有限公司和OPPO廣東移動通信有限公司[2]。

由世界知識產權組織（WIPO）公布的2018年全球企業專利申請排名中，我國華為以5 405個專利位居全球第一，相當于第二名三菱電機和第三名英特爾的總和。另外，騰訊、大疆創新公司也以661和656個專利位居第28名和第29名，見表1。

2 企業專利產出影響因素分析

專利產出是企業通過對創新資源的配置、組合、運用和管理后形成的創新成果[3]。企業專利產出有其自身的特點，主要包括專利產出是企業創造性勞動的成果、專利產出質量具有層次性、專利產出能為企業帶來效益等。影響企業專利產出的因素主要包括以下幾個方面。

2.1 科技項目獲取對專利產出的影響

企業的發展離不開外部資源和外部環境[4]。從外部獲取創新資源已成為企業創新活動的重要組成部分。科技項目獲取是企業從政府部門獲得科技項目立項的數量，其能夠幫助企業獲得一定的科研資助，幫助解決企業創新過程中面臨的投資不足等問題，進而調動企業創新的積極性，提升企業創新產出。因此，科技項目的獲取對專利產出具有正向作用。

2.2 R&D投入對專利產出的影響

R&D投入是企業能夠投入的創新資源的總和，包括R&D經費投入和R&D人員投入。有投入才會有可能創造產出，企業要想獲得專利產出，必須先進行專利投入，專利投入是專利產出的基礎保障，企業專利產出情況與R&D投入情況密切相關。現有研究表明，企業R&D投入是企業專利產出的重要解釋變量，企業R&D投入對專利產出具有正向影響[5]，不同來源的R&D經費對企業專利產出存在不同程度的影響[6]，并且R&D投入對專利產出具有一定的滯后效應。

2.3 政府政策對專利產出的影響

隨著知識時代的到來，國家對企業的研發和創新活動通過各種政策和戰略進行支持，以此來激發企業的創新活力，提高企業的競爭力，進而提高國家的綜合國力。政府對市場環境進行著宏觀調控，對企業的創新活動進行政策支持，對企業的專利產出有著直接或者間接的影響[7]。有研究認為，政府的研發補貼和稅收優惠政策對于企業的專利產出具有正向的激勵作用[8]。

3 提高企業專利產出的對策建議

3.1 提高企業專利意識

專利意識主要是指企業的專利保護意識和競爭意識，能促進企業的創新能力，擁有專利保護意識能促進專利產出[9]。企業應首先認識到專利是保護企業創新成果的一種法律形式，可以幫助企業獲得競爭優勢。一方面，企業要將專利意識轉化為一種企業文化，營造良好的創新環境，實現更好的企業價值;另一方面，企業要將專利意識轉化成為專利產出行為，合理地管理、分配、運用創新資源，使創新資源進一步形成專利產出，為企業的創新發展奠定基礎。

3.2 加大企業R&D投入力度

作為企業進行創新活動的基礎，R&D投入對企業具有十分重要的作用。企業應不斷加大R&D投入力度，完善技術、設備和流程等，提高R&D投入到產出的效率和效果。一方面，企業應按照市場競爭的需要，將R&D投入到核心資源以及創造核心的競爭力上;另一方面，企業應根據研發的實際需要，將研發經費合理地分配到企業基礎研究的各個環節，使資金得到充分發揮。

3.3 加強專利團隊建設

企業研發活動離不開人力資源的支持，更需要高素質人才的參與。企業應利用多元化的渠道引入高素質研發人才，形成企業自身的知識儲備，建設一支專業素質過硬、研發能力較強、經驗豐富的高精尖團隊，為提高企業專利產出提供保障，也為企業的可持續發展提供源源不斷的動力。同時，還應完善教育培訓機制，為專利團隊提供學習交流的機會，使專利團隊的專業素養和研發能力得到更好的提高。

3.4 加大政策扶持力度

首先，政府應營造鼓勵創新的社會氛圍，提高企業專利意識，引導社會輿論，促進企業創新技術的更新與升級。其次，政府應加大對企業科研創新的扶持力度，加大對企業專利產出的資金支持，鼓勵企業進行自主創新。再次，政府應建立健全的法律體系和完善與專利相關法律法規，對企業專利進行規范和保護，促進企業專利產出的積極性，進而提高企業專利產出水平。

參考文獻：

[1] 王郁琛，宋偉.專利盒：促進創新的稅收激勵政策[J].科技與法律，2012（05）：46-50.

[2] 每日經濟新聞.上半年企業專利授權量誰最多？華為再登榜首，三甲中唯一的國企竟是它……[EB/OL].（2019-07-09）.http：//finance.ifeng.com/c/7oAu7iTTK7B.

[3] 侯蕾.企業專利產出影響因素研究——以哈爾濱大中型機電企業為例[D].遼寧：遼寧大學，2014.

[4] 杰弗里·菲佛，杰勒爾德·R·薩蘭基克.組織的外部控制：對組織資源依賴的分析[M].北京：東方出版社，2006.

[5] 陳廣漢，藍寶江.研發支出、競爭程度與我國區域創新能力研究——基于1998—2004年國內專利申請數量與R&D數據的實證分析[J].經濟學家，2007（3）：101-106.

[6] 孫玉濤.R&D經費“來源—執行”組織結構演變及專利產出效應——以美國為例[J].科學學研究，2012：1173-1180.

[7] 朱平芳，徐偉民.政府的科技激勵政策對大中型工業企業R&D投入及其專利產出的影響——上海市的實證研究[J].經濟研究，2003：45-53.

[8] 關勇軍，瞿旻，王艷.基于研發補貼類別的研發投入與專利產出關系研究——基于深圳中小板上市企業的經驗證據[J].工業技術經濟，2013（4）：25-33.

[9] 王金明.企業規模對專利產出影響的實證分析——基于1998-2010年上市公司經驗證據[J].技術經濟，2015（5）：29-35.