淺談“區塊鏈技術”的可專利性

王帥

摘要：區塊鏈技術作為互聯網新興技術的一種，正在越來越多的被應用在各種產業場景之中，儼然成為了信息時代之下國家發展互聯網經濟的“重要法寶”。本文立足于近年來在全球范圍內尤其是中國的區塊鏈技術專利申請數量不斷飆升、區塊鏈技術專利布局急需優化調整的背景之下，從“國家政策——技術本身”的二元層面著手，探討區塊鏈技術專利化的必要性以及區塊鏈技術專利化的可行性，并對我國區塊鏈技術專利布局提出優化建議。

關鍵詞：區塊鏈技術;專利保護;專利法;專利審查指南

中圖分類號：TP3931 文獻標識碼：A文章編號：1003-5168（2020）06-0146-05

1 研究背景

自2008年中本聰①發布比特幣白皮書之后，區塊鏈技術也隨之應運而生，并在數十年間迅速得到發展壯大。在當下的世界潮流中，區塊鏈技術已經自數字金融領域延伸到了物聯網、智能合同、供應鏈管理、醫療健康和共享經濟等多個領域中[1]。據工信部發布的《2018中國區塊鏈白皮書》②中的描述，區塊鏈技術以其分布式去中心化、防篡改、透明公開、溯源性的特點幾乎可以落地于所有的產業場景，原因是幾乎所有的產業場景都涉及交易，都有降成本、提效率、優化產業誠信環境的需求，而這正是區塊鏈技術落地應用后能迅速發揮的作用[2]。區塊鏈技術也因此隱約成為了全球新一輪科技風暴的“風眼”，影響著全球經濟和社會的發展。

據新華社報道，2019年10月24下午，中共中央政治局就區塊鏈技術發展現狀和趨勢進行第十八次集體學習。習近平主席強調，要強化基礎研究，提升原始創新能力，努力讓我國在區塊鏈這個新興領域走在理論最前沿、占據創新制高點、取得產業新優勢。要推動協同攻關，加快推進核心技術突破，為區塊鏈應用發展提供安全可控的技術支撐。要加強對區塊鏈技術的引導和規范，加強對區塊鏈安全風險的研究和分析，密切跟蹤發展動態，積極探索發展規律。要探索建立適應區塊鏈技術機制的安全保障體系。專利權（Patent Right）是知識產權的一種，將區塊鏈技術以專利的方式保護起來，是建立區塊鏈技術安全保障體系的重要一環[3]。如何評價區塊鏈技術能否專利化、如何將區塊鏈技術專利化，是當前亟待研究一個課題。

2 區塊鏈技術專利化保護現狀

在吉江專利數據檢索引擎（iprabc.com）③中以“Blockchain”為關鍵詞進行檢索[4]，全球范圍內的區塊鏈技術相關的專利申請量在2013年度僅有兩件，但至2015年始，區塊鏈技術的相關專利申請量開始出現井噴式的增長，并在2017年實現了首次年度破千件的記錄。至今全球范圍內（除中國境內）的區塊鏈技術相關專利申請量已達4 849件。其中以美國的2 426件和世界知識產權組織（WIPO）的1 124件分列一二位（圖1）。

在吉江專利數據檢索引擎（iprabc.com）中以“區塊鏈”為關鍵詞進行檢索，至今2019年11月2日為止，全國范圍內的區塊鏈相關專利申請量共計7 163項。其中2017年度共計申請專利996項，2018年度申請專利數量更是達到了3 867項，比較上一年度增長了380%（圖2）。由此可見近年來我國的區塊鏈技術專利的申請量今后將一定時間內繼續持增長的趨勢，對于區塊鏈技術專利化問題的解決刻不容緩。

3 區塊鏈技術專利化的必要性

在國家政策層面上，區塊鏈技術的效率性使得它在大數據時代之中發揮著舉足輕重的作用。我國的區塊鏈技術的政策扶持力度之強、發展速度之快、應用場景之廣、投資規模之大等都昭示著區塊鏈技術必將成為我國在全球新一輪科技革命中的重要發力點。采用法律手段使區塊鏈領域的創新主體免于遭受第三方發起的專利侵權訟訴，打造有利于區塊鏈技術健康繁榮發展的科技創新與營商環境也是貫徹黨和國家堅持以創新引領發展建設科技強國的應有之意[5]。

從技術層面上來說，當我們在談起區塊鏈技術的時候，有必要再引入一個概念，即開源性。技術的開源本質實際上是一種共享，通俗地來說開源就是由一群有著共同理想或目標的人組成的一個群體，他們依照一套公認的協議來共同維護某種技術。這個群體當中的每一個人都可以參與到該技術的開發和修改，他們當中的每一個人也都可以成為該項技術的運營者[6]。具體到區塊鏈技術來說，區塊鏈技術由于其透明、公開的特性，導致了它與開源形成了密不可分的關系。毫無疑問，開源以其集思廣益的特性必然會成為思想和技術迸發的有力推動者[7]。但事無兩全，開源也往往還存在侵犯非受許可證限制的第三方專利的風險④。為了保護區塊鏈技術創新主體免受“專利流氓”的侵擾，區塊鏈技術創新主體勢必需要運用專利制度來保護自己和合法權益和規避風險[8]。

4 區塊鏈技術專利化的可行性

“專利”一詞是根據拉丁語Litterae patentes翻譯的舶來品，本意是指公開的信件或文獻，在中世紀的歐洲曾代指某種特權證明，后來演變為由英國君王頒布的獨占權利證書。根據《中華人民共和國專利法》，專利是指一項由發明創造者所擁有的受保護的獨享權利，而發明創造又被限定為發明、實用新型和外觀設計這三種類型。

4.1 將區塊鏈技術歸屬于商業方法

商業方法也被稱作商業模式。目前我國專利法及相關法律條文尚未對商業方法給出準確的解釋。根據字面意思理解，商業方法可以是指為處理或解決商業經濟活動的一種方法或者規則，也可以簡單的理解為是商業主體賺取利益和途徑或方式。哈佛商學院將商業方法定義為“企業盈利所需采用的核心業務決策與平衡”。在互聯網時代的大背景下，商業方法的內涵也有了新的擴充，商業方法的模式也不再僅限于兩者之間單純的“出售—購買”，而是涌現出了很多如B2B（Business-to-Business）、B2C（Business-to-Customer）或C2C（Customer-to-Customer）等現代電子商務形式⑤。此類電子類商業方法涉及的領域之廣闊，為商業方法的內涵與外延帶來了相當大的改變。

如果認為區塊鏈技術的本質是由密碼學、數據庫技術等原有的技術堆砌而成的聚合技術，是區塊鏈技術創新主體賺取利益的一種手段，那么則可能導致區塊鏈技術被歸屬于一種商業方法。如果認為區塊鏈技術單純屬于一種特殊的電子類商業方法，那么根據我國專利法第二十五條第二款的規定，對于智力活動的規則的方法不授予專利權，而區塊鏈技術的聚合性很能導致其在進行專利審查時被認定成為是一種智力活動規則而喪失可專利性。但是根據我國的專利法及專利法實施細則的規定，并未完全將“計算機程序”排除在專利法保護的范圍之外。這也可以理解為專利保護為以計算機技術等自動化手段實現電子技術問題處理的商業方法保留了一席之地[9]。

4.2 將區塊鏈技術歸屬于計算機程序

當然，區塊鏈技術還可以被視為是一種新的計算機程序應用模式⑥。根據《專利審查指南》2019版第九章⑦的描述，涉及計算機程序的發明是指為解決發明提出的問題，全部或部分以計算機程序處理流程為基礎，通過計算機執行按上述流程編制的計算機程序，對計算機外部對象或者內部對象進行控制或處理的解決方案。如果涉及計算機程序的發明專利申請的解決方案執行計算機程序的目的是解決技術問題，在計算機上運行計算機程序從而對外部或內部對象進行控制或處理所反映的是遵循自然規律的技術手段，并且由此獲得符合自然規律的技術效果，則這種解決方案屬于專利法第二條第二款所說的技術方案，屬于專利保護的客體。也就是說如果區塊鏈相關技術想要成為專利保護的客體，就需要滿足構成技術方案這個條件。根據《專利審查指南》，技術方案指的是對要解決的技術問題所采用的利用了自然規律的技術手段的集合。那么如果一項區塊鏈技術是一種通過執行計算機程序實現技術問題處理的解決方案，那它就屬于技術方案，屬于專利保護的客體。舉例來說，A和B進行一場對賭協議，由C擔任公證并負責保管賭資。當對賭完成后，A和B的任意一方勝出，此時本來該由公證方C向其中一方支付對價，但是由于C的不可控性，可能導致該次對賭協議因為C的原因無法屆期履行。針對這種問題，我們可以采用區塊鏈技術在A與B之間設定一種“智能合約”，這個智能合約只受合約的代碼控制。當A與B之間任意一方勝出時，該智能合約只會根據A和B之前的協議自動運行并向其中一方支付對價。在這種情形下，用區塊鏈技術充當一種“無人信托”機構，就能實際解決因為第三方存在的不穩定性的問題，從而滿足專利法中解決技術問題構成技術方案的要求。具體到現實中的案例來說，2018年10月4日，美國專利及商標局通過了阿里巴巴集團關于“基于區塊交易處理方法和裝置”的區塊鏈技術專利申請[10]。該項技術是在區塊鏈技術去中心化的基礎上，為區塊鏈中加入行政干預，即區塊鏈系統中的某些指定賬戶可以對其他賬戶進行操作。例如當區塊鏈中的用戶進行非法活動時，可以由享有行政執法權力的單位操縱指定賬戶去查封非法用戶的賬號。這項技術為本來極具開放性的區塊鏈系統中加入了監管者的存在，幫助區塊鏈技術解決了區塊鏈系統中監管難的技術問題，因此獲得了專利批準。這就意味著如果一項區塊鏈技術能夠為既存的技術問題提供解決方案，那么它就具有可專利性。

5 區塊鏈技術專利布局的優化建議

5.1 明確界定區塊鏈技術的屬性

區塊鏈技術畢竟是新興事物，我國不僅是在法律層面還是在整個社會群眾的意識層面都對區塊鏈技術都沒有準確的屬性定位。從法律層面上來說，區塊鏈的技術特征使得它在商業方法范圍內左右搖擺[11]。而由于我國知識產權相關部門對于商業方法的可專利性秉持的保守態度，是極其不利于區塊鏈技術的專利化保護。從社會群眾的意識層面來說，整個社會的大部分群眾對于區塊鏈技術仍處于一種陌生的狀態，更遑論對于區塊鏈技術的版權意識和專利保護意識。因此，我國需要加快制定相關的專利法律或者及時更新專利審查指南中對于區塊鏈技術的準確定位，將區塊鏈技術明確納入專利法保護的范圍之內[12]。其次，要在全社會范圍內加強對于區塊鏈概念的普及教育，增強社會群眾對于區塊鏈技術的認識，使社會范圍內自發形成自主創新區塊鏈技術和保護區塊鏈技術專利化的風氣[13]。

5.2 明確區塊鏈技術的專利審查標準

將區塊鏈技術納入專利法保護之后，確定什么樣的區塊鏈技術能夠被專利法保護和以什么樣的標準來衡量區塊鏈技術的可專利性成為了亟待解決的現實問題[14]。目前我國的專利審查標準除了新穎性、創造性和實用性之外，在審核計算機程序類商業方法的時候還要求具備技術特征和技術方案兩個特征。筆者認為美國作為區塊鏈技術專利授予的先行者，聯邦上訴法院曾經對于美國專利法第101條“Whoever invents or discovers any new and useful process， machine， manufacture， or composition of matter， or any new and useful improvement thereof， may obtain a patent therefor， subject to the conditions and requirements of this title。”作出了寬泛的解釋⑧，認為一切對實際應用領域產生了實際、有用的結果時都可以被授予專利權[15]。筆者認為我國的法律制定首先要適用社會經濟的發展。從前文中筆者列舉的數據來看，近年來我國的區塊鏈技術專利申請已占全球總數量的九成以上，面對這種發展勢頭，我國應當適量放寬對區塊鏈技術專利審查的標準。只要一項區塊鏈技術具備技術特征，構成技術方案并能夠對現有的實際應用領域解決技術問題、產生積極作用，那么就可以為該項技術授予專利權保護[16]。

5.3 縮短對區塊鏈技術專利的審查周期

這是一個老生常談的話題，但在這里提出并不為過。因為區塊鏈技術是依附于互聯網技術的一種，而互聯網技術的價值周期和生命周期較為短暫是眾所周知的事情。根據我國目前的專利審查流程，從申請到被授權一般最少要2～3年的時間，根據吉江專利數據庫顯示，目前我國的區塊鏈技術專利申請有九成仍處于審查階段。這對于如今蓬勃發展的區塊鏈技術創新是不合時宜的。因此我國可以建立針對區塊鏈技術的短期審查制度，在保證實質審查的同時，也要大幅度下調審查周期，以期在最快的時間內給予區塊鏈技術進行專利保護。

5.4 提高創新主體專利申請撰寫質量

專利申請文件不單單是技術性文件，而且也是一種法律文件，申請文件的撰寫水平直接影響到申請專利保護的技術能否得到授權及授權后的穩定性，同時一份高質量的申請文件是縮短專利審判時間的重要法寶，從而使得專利申請能夠盡早得到授權⑨。具體到區塊鏈技術來說，專利申請者首先要在盡量避免過多泄露專利技術的同時，盡可能的在撰寫發明名稱和摘要時體現自己的技術特征，在撰寫權利要求書時，除了要在權利要求書中重點著墨于專利的“三性”，還要在申請書中突出該項專利區別于現有技術的技術特征和技術方案的要素，最重要的是不能遺漏記載該技術在實際應用場景如何落地實施的方案。以騰訊公司的“區塊鏈中賬戶的處理辦法和裝置”（CN107067255A）為例，該項技術在發明名稱和摘要中突出了本技術的本質是提供了一種區塊鏈中賬戶的處理方法和裝置，以至少解決由于賬戶私鑰發生泄露造成的賬戶不安全的技術問題，并在申請文件中標明了本技術具有凍結指定賬戶的技術特征以如何通過接受用戶發出的凍結指令對賬戶進行凍結的技術方案，并通過說明書附圖闡述了凍結指令如何在現實場景中實現凍結目標賬戶的賬戶地址、凍結鎖公鑰和私鑰簽名，這些內容就能組成一份優秀的專利申請文件[17]。此外，申請人在撰寫申請文件前，務必要做好充足的準備工作，要進行充分的檢索并與現有的技術相結合對照，突出本技術的發明點，切忌要避免被審查員認定為公知常識或抽象方法的可能性[18]。

6 結語

區塊鏈技術在全球范圍內的火熱發展，使得我國在不得不在國際化視野下重視它的發展。就當下的態勢來看，區塊鏈技術正與越來越多的行業開始緊密結合，而我國如果想要在新一輪科技浪潮之下開辟并占據自己的一席之地，就必須要對區塊鏈技術予以重點關注，而對于區塊鏈技術進行專利化保護就成了勢在必行的趨勢與潮流。本文一方面介紹了區塊鏈技術的重要性及區塊鏈技術專利化的必要性，一方面為區塊鏈技術的專利布局提出了優化建議。總體而言，本文旨在希望我國的區塊鏈產業、技術在政策和法律上能與社會發展相適應，讓區塊鏈技術成為增強我國國力的重要基石。

注釋：

①自稱日裔美國人，日本媒體常譯為中本哲史，此人是比特幣協議及其相關軟件Bitcoin-Qt的創造者，但真實身份未知.

②由工業和信息化部信息中心總工程師童曉民、工業和信息化部信息中心工業經濟研究所所長于佳寧、起風財經創始人羅智勇發布的關于區塊鏈的正式官方文書.

③一家知識產權數據服務商.

④吳廣平.區塊鏈技術的專利保護策略[N].中國知識產權報，2017-08-09（011）.

⑤涂洪文，衛志遠.商業方法專利概論及中國商業方法專利現狀[J].騰訊公司知識產權部內部，518064.

⑥胡光.區塊鏈技術知識產權保護策略研究[J].重慶理工大學學報，2019：33（4）.

⑦中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指南2019[M].北京，2019.

⑧王茜.淺談美國專利法第101條[EB/OL]，（2018-05-31）.https：//www.jiemian.com/article/2188861.html.

⑨李寧馨，張艷，蔣碧珠.從提高專利質量的角度看如何撰寫專利申請文件[J].中國發明與專利，2013（03）：61.

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