關于性能、參數特征限定的組分類權利要求的審查

張莎莎 王琳芳

摘要：本文結合具體案例，針對焊接領域中有關焊料組分類發明申請中經常出現的包含性能或參數特征限定的權利要求，從新穎性審查的角度進行了分析和討論，總結了一些常規思路與做法：在產品權利要求的審查時，要考慮權利要求中的性能、參數特征是否隱含了要求保護的產品具有某種特定的結構和/或組成;對于已知產品的使用方法的新穎性審查時，要考慮該使用方法本身是否具備新穎性，而不能憑產品是已知的認定該使用方法不具備新穎性。

關鍵詞：性能;參數;組分類權利要求

中圖分類號：D923.421 文獻標識碼：A文章編號：1003-5168（2020）06-0109-03

1 前言

隨著高新材料研究的不斷發展，適應不同材料焊接需求的焊材應運而生，有關焊接材料的專利申請量也在迅速增加，專利申請涉及的內容日趨復雜，表征形式也越來越多樣化。焊接材料除了使用傳統的結構和/或組成進行表征外，還可以使用性能、參數特征進行表征，這種表達方式的多樣化，導致在此類權利要求的審查過程中，如何確定權利要求的保護范圍，進而如何檢索，如何評述新創性成為研究人員關注的一大難點。本文通過一個具有代表性的案例，對上述內容進行分析與探討。

2 案例分析

2.1 本申請及對比文件的技術方案介紹

本申請涉及一種軟釬料合金，其背景技術中提到：現有技術廣泛使用的Sn-Cu軟釬料合金、Sn-Ag-Cu軟釬料合金等無鉛軟釬料合金，其主要成分Sn的有效電荷數較大，容易產生電遷移，導致這些合金形成的釬焊接頭在高電流密度環境下容易斷裂。發明人發現通過在Sn-Ag-Cu軟釬料合金中添加質量百分比1.0%～13.0%的In，可以有效地抑制電遷移，其原理為：Sn原子沿著電子流而向陽極側移動時，在陰極側生成空位，通過In填埋該空位而可能抑制了空位的生長，因此可以有效地抑制由空位生成和電遷移導致的空隙生長。

對比文件涉及一種Sn-Ag-Cu-In的無鉛焊料，通過添加Ag、Cu使其具有良好的潤濕性并能降低熔點，通過添加In并限定In的含量為0.1%～2.0%，防止了由于疲勞斷裂引起的裂縫的傳播，改善了熱疲勞性能，其同時也公開了一種由Sn-Ag-Cu-In無鉛焊料合金形成的釬焊接頭和使用該釬焊接頭的方法。

2.2 權利要求分析

本申請包括2項獨立權利要求，其中權利要求1為產品權利要求，權利要求5為方法權利要求，從屬權利要求4引用權利要求1：

要求1.一種釬焊接頭，其是由無鉛軟釬料合金形成的，所述無鉛軟釬料合金具有以質量百分比計In：1.0～3.0%、Ag：0.1%～1.5%、Cu：0.5%～1.0%且余量基本上由Sn組成的合金組成。

要求4.根據權利要求1～3中任一項所述的釬焊接頭，其中，在大氣中，在165℃下，流通電流密度0.12mA/μm2的電流時，通電開始后2 500小時的電阻值的增加率相對于通電開始前的電阻值為30%以下，相對于通電開始后500小時的電阻值為5%以下。

要求5.一種抑制通電中的釬焊接頭的電遷移的方法，該方法包括：使用權利要求1～4中任一項所述的釬焊接頭。

由于對比文件公開了一種由無鉛軟釬料合金形成的釬焊接頭，并具體公開了無鉛軟釬料合金的成分及組成，其中In：0.1%～2.0%（即公開了本申請的1.0%～3.0%）、Ag：1.0%～3.5%（即公開了本申請的0.1%～1.5%）、Cu：0.1%～0.7%（即公開了本申請的0.5%～1.0%）且余量基本上由Sn組成的合金組成，可以評述獨立權利要求1的新穎性。

對于從屬權利要求4，其通過一系列參數限定了該釬焊接頭具有能夠抑制通電中的電遷移的功能。雖然對比文件公開了本案中無鉛軟釬料合金的組分與含量，但并未公開釬焊接頭具有能夠抑制通電中的釬焊接頭電遷移的功能。該功能性限定對從屬權利要求4的釬焊接頭是否具有限定作用，存在兩種觀點：

A、由該釬料合金形成的釬焊接頭具有能夠抑制通電中的釬焊接頭電遷移的功能，是釬焊接頭本身就具有的性質，與釬料合金的具體組分和含量密切相關，因此當該釬料合金的組分和含量已經被公開的情況下，采用該釬料合金進行釬焊獲得的接頭本身就具有該功能。

B、本發明要解決的技術問題是：如何解決高溫、高電流密度下，由于電遷移引起的空隙導致的釬焊接頭斷裂的問題。在該問題的前提下，研究得到了本申請的釬焊接頭。對比文件雖然公開了形成該釬焊接頭的釬料合金組分及含量，但并未提到該釬焊接頭具有能夠抑制通電中的釬焊接頭電遷移的功能，其公開的釬料合金組分及含量屬于偶然公開，并不能用來評述權利要求4的新穎性。

而對于權利要求5，其請求保護一種抑制通電中的釬焊接頭的電遷移的方法，該方法特征部分包括：使用權利要求1～4中任一項所述的釬焊接頭。對于該方法權利要求的保護范圍，也存在兩種不同觀點：

A、權利要求5中的方法其實是一種使用釬焊接頭的方法，由于對比文件已經公開了權利要求1～4中任一項所述的釬焊接頭，也公開了使用該釬焊接頭的方法，而由上述釬料合金形成的釬焊接頭具有能夠抑制通電中的釬焊接頭電遷移的作用是其本身就具有的性質，與釬料合金的具體組分和含量密切相關，因此當該釬料合金的組分和含量已經被對比文件公開的情況下，使用該釬料合金形成的釬焊接頭，便能夠獲得一種抑制通電中的釬焊接頭的電遷移的方法，也即主題名稱中“抑制通電中的釬焊接頭的電遷移”的特征并未隱含其要求保護的方法相對于對比文件的使用釬焊接頭的方法具有某種特定的步驟。因此權利要求5不具備新穎性。

B、權利要求5請求保護一種抑制通電中的釬焊接頭的電遷移的方法，對比文件并未提到有關“抑制通電中的釬焊接頭電遷移”的內容，因此不能用來評述權利要求5的新穎性。

對于上述兩種不同的觀點，《專利審查指南》中對于包含性能、參數特征的產品權利要求的新穎性審查做了如下規定：“對于包含性能、參數特征的產品權利要求，應當考慮權利要求中的性能、參數特征是否隱含了要求保護的產品具有某種特定結構和/或組成。如果該性能、參數隱含了要求保護的產品具有區別于對比文件產品的結構和/或組成，則該權利要求具備新穎性;相反，如果所屬技術領域的技術人員根據該性能、參數無法將要求保護的產品與對比文件的產品區分開，則可推定要求保護的產品與對比文件的產品相同，因此申請的權利要求不具備新穎性，除非申請人能夠根據申請文件或現有技術證明權利要求中包含性能、參數特征的產品與對比文件產品在結構和/或組成上不同”[1];“對于用物理化學參數表征的化學產品權利要求，如果無法依據所記載的參數對由該參數表征的產品與對比文件公開的產品進行比較，從而不能確定采用該參數表征的產品與對比文件產品的區別，則推定用該參數表征的產品權利要求不具備專利法第22條第2款所述的新穎性”[2];《專利審查指南》對于化學產品用途發明的新穎性審查做了如下規定：“一種已知產品不能因為提出了某一新的應用而被認為是一種新的產品。對于使用方法發明，審查員應該考慮該使用方法的技術特征，評價該使用方法本身是否具備新穎性，而不能憑產品是已知的認定該使用方法不具備新穎性”[1]。

具體到本案，本發明通過研究Sn-Ag-Cu-In軟釬料合金的組成，認為Sn原子沿著電子流向陽極側移動時，在陰極側生成空位，通過In填埋該空位而抑制了空位的生長。通過將Sn-Ag-Cu-In軟釬料合金的In的添加量設為1.0%～13.0%，從而可以有效地抑制由空位的生成和電遷移導致的空隙生長。也即本發明能夠抑制電遷移的關鍵技術手段在于Sn-Ag-Cu合金中添加的In及其含量，而該對比文件已經公開了無鉛軟釬料合金由Sn、Ag、Cu、In組成，并公開了Sn、Ag、Cu、In的質量百分比，其中In為0.1%～2.0%（即公開了本申請的1.0%～13.0%），也即公開了能夠實現抑制電遷移的關鍵技術手段。

權利要求4請求保護一種釬焊接頭，是一種產品權利要求，其特征部分限定了“在大氣中，在165℃下，流通電流密度0.12mA/μm2的電流時，通電開始后2 500小時的電阻值的增加率相對于通電開始前的電阻值為30%以下，相對于通電開始后500小時的電阻值為5%以下”，本領域技術人員根據該參數表述的功能性限定無法將此權利要求請求保護的釬焊接頭與對比文件中的釬焊接頭區分開，則推定該請求保護的釬焊接頭與對比文件中的釬焊接頭相同。因此，該對比文件可以評述權利要求4的新穎性。

權利要求5請求保護一種抑制通電中的釬焊接頭的電遷移的方法，其主題名稱中限定該方法為一種“抑制通電中的釬焊接頭的電遷移”的方法，特征部分為“使用權利要求1～4中任一項所述的釬焊接頭”。根據《專利審查指南》中的規定“對于使用方法發明，審查員應該考慮該使用方法的技術特征，評價該使用方法本身是否具備新穎性，而不能憑產品是已知的認定該使用方法不具備新穎性”[1]，該權利要求中限定的使用方法技術特征已經被對比文件公開，且權利要求1～4中任一項所述的釬焊接頭相對于對比文件1已不具備新穎性;且其主題名稱中“抑制通電中的釬焊接頭的電遷移”的特征并未隱含其要求保護的方法相對于對比文件的使用釬焊接頭的方法具有某種特定的步驟，因此無限定作用。由此可知，該對比文件可以評述權利要求5的新穎性。

3 結語

其一，對于包含性能或參數特征限定的產品權利要求，應當考慮權利要求中的性能、參數特征是否隱含了要求保護的產品具有某種特定的結構和/或組成，以此來判斷權利要求的保護范圍，并做進一步的審查。

其二，對于已知產品的使用方法的發明，應當考慮該使用方法本身是否具備新穎性，即考慮該使用方法的技術特征是否隱含了要求保護的方法具有某種特定的步驟或工藝，而不能憑產品是已知的認定該使用方法不具備新穎性。

其三，對于主題名稱中的用途限定特征，應當考慮該用途限定是否隱含了要求保護的產品具有某種特定的結構和/或組成;或該用途限定是否隱含了要求保護的方法具有某種某種特定的步驟或工藝。

參考文獻：

[1] 中華人民共和國國家知識產權局.專利審查指[M].北京：知識產權出版社，2010.

[2] 畢艷紅.參數等特征對產品權利要求新穎性的影響及其對權利要求的限定作用[J].審查業務通訊，2009（12）.