淺談中小企業知識產權管理

肖春燕　黃印

摘 要：21世紀是知識經濟時代，知識產權是企業競爭力所在，是企業得以生存和發展的命脈所在。在我國，中小企業作為國民經濟發展的基礎力量，加強中小企業的知識產權發展對國民經濟的穩定和發展具有不可忽視的重大促進作用。文章主要探討中小企業知識產權管理的重要性以及知識產權管理不到位所面臨的風險。

關鍵詞：中小企業;知識產權管理

1 引 言

我國中小企業數量眾多，占國內注冊企業數量的95%以上，是國民經濟發展的基礎力量，在市場競爭中，面臨巨大的生存壓力。為了實現自身的長遠發展，中小企業必須要重視知識產權，將知識產權管理工作納入到日常管理工作當中，實現知識產權管理的日常化、正常化。作為企業管理的重要組成部分，知識產權管理對實現企業發展戰略目標起著舉足輕重的作用。

中小企業規模普遍不是很大，以工業制造型企業的從業人員和營業收入為標準，從業人員1000人以下或營業收入40000萬元以下的為中小微型企業。以中小微企業工業制造業的定義為標準，以2019年公布的陶瓷行業報告為基礎，現今市場上存在的97%左右的陶瓷企業都是中小型企業。

知識產權作為企業創新工作的回報，許多企業都采取了積極措施開展研發工作以獲得知識產權。中小企業是市場經濟中最活躍的主體，在國民經濟中的基礎作用可以概括為“完成了60%以上的發明專利，提供了70%以上的稅收，提供80%以上的城鎮就業崗位，占企業總數的95%以上”。中小企業在知識產權管理方面存在較大的劣勢，既無法發揮中小企業“小精專優勢”，也在一定程度上阻礙了我國經濟轉型升級，無論是對企業自身發展還是國家經濟發展而言，都是不利的。

與大型企業相比較，中小企業規模小，資金較為薄弱，較弱的自身實力和激烈的市場競爭決定了中小企業內部交流與溝通更加順暢，開發新產品、新技術的成本相對較低，將產品或者技術的開發、生產、營銷進行有效的結合，很容易實現產品或者技術的創新。而大型企業在做出創新決策時，為了維護既得市場利益，常常把創新技術作為儲備，通常需要領導階層逐層的審批，同時，大型企業的決策層思想觀念通常較為保守，決策耗時長在一定程度上阻礙了大型企業的創新，由此可見，中小企業具有較大的創新優勢，更加需要建立符合企業實際的知識產權管理制度，才能使其在國民經濟中的重要作用得以充分發揮。

2 中小企業知識產權發展現狀

改革開放以來，尤其是加入世貿協定以來，中小企業在自主創新方面積累了很多好的經驗，也取得了驕人成績，但總體來說，中小企業無論是規模水平、科技創新能力和人才培養能力，與歐美發達國家及同時期的韓日兩國相比，都有顯著差距。

企業知識產權工作做好了，給企業帶來的收益是非常大的，例如，提升企業競爭力、擴大企業的產品影響力，獲取額外的專利壟斷性利潤等。這幾年高速發展的擁有國際化視野和很強的創新能力的一批中小企業，比如：金溢、大疆、光峰、柔宇等，這些企業經營者們富有遠見，從創立之初就非常重視知識產權，不僅將知識產權上升到戰略高度，并在早期設立了專門的知識產權部門，對知識產權工作開展系統化、規范化管理，是我國“小精專優勢”中小企業的典范。

但當前階段，擁有自主知識產權的核心技術和配套技術的中小企業只是極少數，大多數中小企業對國際知識產權規則不了解，在很長一段時間都將限制中小企業知識產權的發展。因此，分析現階段中小企業知識產權的發展情況，并制定相應的策略，具有十分重要的意義。

2.1創新能力薄弱

在改革開放過程中，加工貿易蓬勃發展，中國逐步變成了世界工廠，在發展的初期和中期，大部分的產品和技術都是拿來主義，簡單復制就加工生產，導致絕大多數的中小企業自主創新能力薄弱，普遍重生產輕研發，重引進輕消化，重模仿輕創新，即使有創新也是低層次創新，對外技術依存度高，創新沒有成為大多數中小企業的內在發展動力。

沒有自主創新意識，創新能力薄弱，我國中小企業的發展就會持續被國外不斷高筑的“技術堡壘”圍堵，被索取專利許可費、版權使用費等，成為外資企業的“加工廠”、“提款機”，利潤微薄，對創新研發的投入就捉襟見肘，知識產權發展更無從談起。

2.2知識產權保護意識不強

自國家推行知識產權戰略以來，政府通過不斷大力宣傳知識產權扶持政策，增強企業知識產權保護意識，進而推動企業知識產權發展工作。但由于中小企業其自身發展條件、技術實力和企業規劃的限制，中小企業的知識產權保護意識普遍薄弱，對他人的知識產權也缺乏應有的認知，專利、商標、版權的申請量和質量都比較低，專利運用和轉化能力差。

很多中小企業都是家族企業或處于發展中期，生產中低端產品，重生產輕研發、重設備輕知識產權、重利潤輕投入是一個普遍現象。有的中小企業負責人連知識產權都不了解，更不要說建立知識產權制度及配套知識產權人才了。因此，在實施對外貿易過程中，中小企業很容易陷入知識產權糾紛，使得企業在商業活動中處于被動和不利的境地。尤其是近幾年，歐美、韓日，甚至周邊的印度，頻繁以侵犯專利或商標的名義對中國提出了金額巨大的知識產權訴訟，中國企業幾乎都敗訴，無論是名譽還是金錢，都損失慘重。這也給陶瓷企業敲響了警鐘，現階段外國針對中國的知識產權糾紛主要集中在電子元件、機械設備或軟件設計，將來也可能擴大到出口額大的家用產品，如陶瓷及相關配套產品。

2.3政府行政執法及宣傳力度不夠，資助方式有待完善

對比歐美、韓日那些知識產權發展較早的國家，中國的知識產權起步較晚，在知識產權糾紛鑒定、侵權案件懲處的及時性和處罰力度上存在較大不足，在一定程度上阻礙著中國知識產權快速發展的步伐。2019年之前的市級知識產權管理和執法部門，分別在科技局和工商管理局。在一些市的科技局，都沒有設立獨立的知識產權科和專職知識產權工作人員，而是由高新技術科或產業科人員兼任，由此而知一些政府對知識產權的宣傳和重視程度。2019年后，知識產權功能從科技局分離開來，并入了有執法權的市場監督管理局，并作為一個獨立的科室開展知識產權宣傳、糾紛鑒定及專利培育等工作，標志著政府在知識產權行政管理和執法方面，邁出了一個新步伐。

知識產權資助方面，以專利資助為例，2019年之前的專利資助，資助重點偏向數量，授權前和授權后都有資助，導致一大批的垃圾專利、商標被申請。2019年后，政府調整了專利資助的方向，只資助已授權的專利，取消授權前的專利資助，有效遏制了垃圾專利的申請態勢，也有效打擊了一些不法知識產權代理公司，整頓了知識產權代理市場秩序。

3 如何做好中小企業知識產權管理

中小企業應根據自身發展戰略、技術研發能力、資金預算、擁有知識產權的種類、質量、數量，以及企業發展對知識產權的依賴程度，分階段制定不同的知識產權管理策略。但無論處于哪個發展階段，以下三點，是中小企業發展知識產權，保護自身核心利益必須要做的工作。

3.1制定知識產權發展戰略

中小企業由于規模小，人、財、物等資源相對有限，需要將有限的人力、財力和物力投向細分市場，通過發揮其局部優勢而獲得生存空間。因此，必須制定企業的知識產權發展戰略，并將知識產權管理納入企業年度經營計劃。

在日常管理中，要制定知識產權管理制度，對企業涉及的專利權、商標權、版權都需加強管理，及時完成商標、專利、著作權和商業秘密的申請和注冊。對于管理者來說，首先要分析企業核心競爭力，然后根據核心競爭力分析其衍生的IP，然后及時申請，再設定相應的管理機制，包括：管理策略、管理目標和管理架構，做到“把握重點、有的放矢”。對于任何一家企業來說，不僅限于一種IP，做技術的企業會有商標和專利或技術秘密（如公司名稱），做營銷的公司也會涉及些專利（如外觀設計）和商標，只是每個企業的側重點不同。

企業沒有自己的商標、專利（技術秘密）或版權，或者不在乎知識產權，企業的發展就只能限制在代加工，只能給客戶做嫁衣，而且這種嫁衣隨時有被訴侵權的風險。一旦客戶經營出現問題或者被訴侵權，你的產品就失去了服務的載體，而這個載體原本是知識產權，是體現企業產品的美譽度的最佳載體。

更重要的是，知識產權是無形資產，是企業資產的一部分，知識產權可以用來出資入股、質押融資，也可以直接出讓、轉讓為企業帶來營業外收入。中小企業只要發展步入正軌，企業的產品和服務質量穩定，就應該及時完成商標的設計和注冊工作，以及專利（或技術秘密）和版本的申請，在生產經營中合法使用、維護知識產權。

知識產權戰略必須有人力資源制度的支持。人力資源部門必須與相關技術人員簽訂知識產權保密合同和競業禁止協議，要求員工對接觸到的企業技術秘密保密，并禁止員工在職期間或離職后的一定期限內從事同本企業相競爭的業務。同時積極安排技術人員或知識產權人員參加國家、省、市知識產權部門組織的知識產權專業知識培訓班，或者請國家、省、市知識產權部門及知識產權中介機構到企業現場，為領導層、知識產權專職人員、科研人員集中授課。另外，人力資源部也必須出臺知識產權獎勵制度及知識產權人才能力提升計劃，從物質獎勵、精神促進、榮譽授予等方面，為公司挖掘、培養及留住知識產權人才。

3.2必須把知識產權和經營管理融合在一起，設立專職部門或專職人員負責知識產權

中小企業規模小，除了研發、市場等核心部門外，其他職能部門人數不會太多。知識產權部門在企業組織架構中，對上要了解企業最高決策層的意圖，對下又能與企業研發部門與生產經營人員緊密聯系和配合，形成貫徹知識產權發展戰略的綜合管理體系。在發展初期，專門設立知識產權部門的企業不多，大多是在研發部門或者法務部門下面設立兼職或專職的知識產權人員來負責。

在考慮組織架構時，首先要考慮所管理的核心IP類型，若是以專利為主，則設在研發部門比較適宜，便于IPR及時獲得研發成果信息，開展專利挖掘和布局，與研發的合作也更加密切，最好由具有技術背景、通曉專利法、有專利代理經驗、組織協調能力較強的人士擔任。若是以商標為主，則可設在法務，由具有法律背景、通曉商標法、熟悉市場運作、組織協調能力較強的IPR擔任。

待企業業務規模增加，知識產權相對于企業的重要性日益凸顯，為更好地與企業運營協同，則可考慮成立專門的知識產權部門，如此可更便利獲悉企業經營信息，更高效地與企業各職能部門協同配合。

3.3充分利用政府政策紅利和行業協會的專業服務

歐美國家是知識產權制度的發源地，在知識產權領域占據主導地位，這兩年來，中國與歐美、韓日國家的知識產權糾紛日益增多，中國企業因知識產權糾紛訴訟損失巨大，在對外貿易中處于不利境地，從華為、中興通訊案中，可見端倪。

政府已意識到中小企業對國民經濟發展的基礎推動作用，也意識到知識產權對企業創新發展的重要性，同時也關注到知識產權對中國企業“走出去戰略”的推動作用。因此，政府出臺了一系列政策補助措施，從技術創新、知識產權、設備改造、稅務優惠等方面，全方位支持中小企業的發展，尤其是“高精尖”中小企業的發展，鼓勵企業“用知識產權保護技術創新”。

如2020年7月24日，工業和信息化部、國家知識產權局等十七部門發布了《關于健全支持中小企業發展制度的若干意見》，其中第二十二條“健全中小企業知識產權保護制度。完善知識產權保護法律法規和政策，建立健全懲罰性賠償制度，提高法定賠償額。實施中小企業知識產權戰略推進工程，加強知識產權服務業集聚發展區建設，強化專利導航工作機制，完善支持中小企業開發自主知識產權技術和產品的政策，提升中小企業創造、運用、保護和管理知識產權能力。優化中小企業知識產權維權機制，建設一批知識產權保護中心。構建知識產權糾紛多元化解決機制，強化中小企業知識產權信息公共服務，推進知識產權糾紛仲裁調解工作。提高知識產權審查效率，減輕中小企業申請和維持知識產權的費用負擔”。充分體現了政府對中小企業知識產權發展的資金支持力度。

在中小企業發展中，知識產權中介服務機構具有巨大的推動作用。無論是設立專職知識產權部門的企業，還是設立兼職知識產權人員的企業，都不能忽視中介服務機構的專業作用，可以利用他們的專業檢索能力，為專利申請、布局提供不可替代的作用。與此同時，注意甄別知識產權中介機構的資質和口碑，不少中小企業因價格因素或不了解知識產權服務流程，被不法服務中介欺騙，既損失了大量時間和金錢，又影響了知識產權項目申請，損失巨大。

4 結 語

綜上所述，知識產權在中小企業的發展中具有不可小覷的重要性，若想促使中小企業在國民經濟中重要作用的充分發揮，就需要不斷完善知識產權管理，并注重知識產權風險防范，以此增強自身的核心競爭力，確保中小企業能夠在激烈的市場競爭中得以更好的生存和發展，從而促進國民經濟的發展，為成為高精尖大型企業奠定重要基礎。

參考文獻

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