風暴中的華為

敖瑾

8月7日，華為消費者業務CEO余承東在一場信息科技峰會上，做了一次坦誠的講演。

“今年可能是我們華為麒麟高端芯片、全世界最領先的中端芯片的絕版。”“去年華為少發貨了6000萬臺智能手機，總數是2.4億臺，今年的量有可能比這個數量還少，因為我們的芯片沒辦法生產了。”

這一切，都直接源起于美國在5月15日對華為出口限制的升級，制裁打擊面直接從消費端，進一步擴大到了供應端。至此，美國從華為開始進軍美國市場之日起，對華為持續了15年的圍追堵截，達至高潮。

而華為對美國的“關注”，持續時間則還要更長。

1997年末，華為創始人任正非再度前往美國考察學習。回來后，他寫下了《我們向美國人民學習什么》，發表在華為的內部刊物上。文章寫道，“中美之間的風風雨雨還會不斷地出現，但不影響我們向美國人民學習他們的創新機制與創新精神，以促進我們更快地富強起來。”

2018年以來，誠如任正非當年所預料，中美關系再度掀起狂風暴雨。但這次，美國不僅決絕地關上了交流學習的大門，還對華為步步緊逼，一手將之推向了中美科技對壘的漩渦中心。

9月15日，美國方面沒有再宣布管制延期信息，華為芯片斷供正式來襲。

“風起青萍之末”

1987年的深圳蛇口，已經在改革開放的道路上，摸索前行了將近10年。此時，在這片僅有2.14平方公里的土地上，已經先后誕生了中集集團、招商銀行，日后大名鼎鼎的平安保險也正在醞釀創立中。

開荒破土中的特區深圳，機會俯拾皆是，每一個節點，都可能在未來發揮難以想像的作用。

這一年2月，深圳市政府出臺一份規定，鼓勵科技人員興辦民間科技企業。7個月后，因為一筆生意被騙導致200多萬元的貨款收不回來，任正非迫不得已從南油集團辭職，走上了創業之路。他與5人合伙，在蛇口一家破舊廠房，以“民間科技企業”的身份成立了“深圳市華為技術有限公司”。

但事實上，最早期的華為，核心業務跟“技術”并沒有太大關系。當時華為的主要商業模式，是背靠特區優勢，進口來自香港的程控交換機，再在內地售賣，以賺取差價。而在與外界市場密切接觸的過程中，任正非開始看到自主技術研發的重要性。

在成立以來的30多年里，華為已經經歷過三次重大危機。而這一次華為的“冬天”似乎來得更加漫長凜冽。在斷供來臨5天前的開發者大會上，余承東主題演講中的一句話，道出了許多人對華為應對危機的信心和期許：“沒有人能夠熄滅滿天星光。”

當時，國內對程控交換機需求巨大，但這個龐大的市場基本上都被跨國公司所瓜分，本國企業幾無立足之地。于是，通過倒賣賺取了第一桶金的任正非，開始推動華為在自主研發上的艱難跋涉。

在8月7日的信息科技峰會上，余承東回顧了華為在芯片領域的探索過程，他用了幾個形容詞概括了這個過程中的不同階段：從嚴重落后，到比較落后，到有點落后，到終于趕上來，再到領先，“經歷了非常艱難的過程。”

這個劃分事實上也概括了華為所有進行自主技術研發探索的過程。1989年，華為推出了首款自主研發的交換機產品BH01。但這款產品的技術含量非常低，它是24口的低端小型用戶交換機，只能用在小型醫院、礦山等場景，而即便這樣簡陋的產品，也沒有任何華為自己的技術，華為所做的僅僅是組裝而已。

但僅僅過去了兩年，華為就對BH01進行了一輪深度開發，推出了BH03。盡管這款產品在功能上與BHO1大同小異，但從技術角度而言，華為這次自主進行了電路設計和軟件開發。

此后，華為在交換機的技術研發上越走越順暢，開始推出可以追趕進口技術水平的產品。到1993年，交換機業務已經發展到，不僅給華為帶來了可觀的業績增長，也讓華為的主營業務“通信設備制造商”初步形成。

除了確定自主研發的發展道路，90年代的華為，還做出了“國際化”的戰略部署。

如果說，當時乘著政府鼓勵創辦民間科技企業的規定創辦華為，是任正非踩中的第一個時代大背景下的機遇節點;那么，瞄準國家采取經濟優先的原則與其他國家開展外交關系的決策背景，讓華為“跟著國家的外交路線拓展國際市場”，就是任正非帶領著華為踏上的第二輛時代特快列車。

2019年3月7日，北京的華為體驗店。

先從香港、俄羅斯、非洲和拉丁美洲、中東等市場突破，再向歐美核心市場進軍，華為的國際化道路，總體而言是成功的。1999年，華為的海外收入僅5300萬美元，占總銷售收入不到4%，而到了2005年，華為海外銷售額已經達到48億美元，占公司總銷售額的58%，首次超過了國內。此后，華為海外收入的比重也一直保持在50%-70%之間。

不信任的美國

但也有啃不下來的骨頭。2012年，在與華為實驗室專家的對談中，任正非就曾坦承，戰略布局方面，華為唯一覺得困難的，就是美國。“你們讓我到華盛頓白宮旁邊的花園里建個辦公室，我是沒辦法。”

華為在90年代末期開始挺進美國市場。1999年，華為在美國達拉斯開設研究所，專門針對美國市場開發產品。2001年6月，華為在得克薩斯州成立全資子公司，開始向當地企業銷售寬帶和數據產品。

但初入美國，華為就開始飽受來自美國政府和美國當地企業的雙重質疑。

2003年，思科向美國得克薩斯州法院起訴華為侵犯其知識產權。盡管這場專利之爭在一年半后以雙方和解告終，但糾紛仍給華為在美國的品牌形象帶來了負面影響，這讓華為對美國市場的開拓舉步維艱。

2005年，美國智庫RAND受美國空軍之托發布了一份調研報告，報告稱華為“與中國軍方有密切聯系”，并得到來自中國政府的支持。

據《南華早報》報道，RAND的報告讓美國政府和美國企業對華為產生了諸多懷疑，這很大程度上讓華為2008年對3Com的收購計劃直接流產。

盡管在美國開拓市場時頻頻遭受敵意，但任正非卻一直對美國保持著開放和學習的態度。

在華為創立的初期階段，任正非就曾多次前往美國考察學習，他幾乎每次都會寫下行程中的見聞和心得，發表在華為的內部刊物上。

1994年，他帶著大公司為何會頃刻傾倒的問題，考察美國，最后得出結論，“美國人民絕大多數是勤勞的、好學的，我們應該學習他們的不屈不撓、一絲不茍的奮斗精神……世世代代繁榮夢的破滅，使我們更深地感覺到了技術上向美國學習，管理上向日本學習的深刻含義。”

1997年，他再度前往美國，這次回來，他豪擲40億，聘請這次旅程拜訪的IBM公司的顧問，為華為的管理制度進行徹底的改制;再次在華為內部的刊物上發表文章，寫道：“從事高科技的產業更應向美國人民學習，學習他們的創新精神與創新機制，在軟件技術革命層出不窮的今天，我們始終充滿追趕的機會。”

任正非也從來不否認，華為能走到今天，離不開在這個漫長過程中向美國優秀企業吸取的經驗。2012年，任正非在跟一批科技界的專家進行會談時就曾直接表示，“如果我們不向美國人民學習他們的偉大，我們就永遠戰勝不了美國。”

但隨著華為的不斷發展，包括全球市場的擴大和研發能力的提升，美國對華為的態度愈發敵對和強硬。盡管華為方面一再否認公司與中國政府或軍方的關系，美國政府始終對華為持懷疑態度，并以此為理由采取多種手段對華為進行“圍獵”。

2020年8月15日，遼寧沈陽，市民在沈陽一家華為（HUAWEI）旗艦店選購產品。

在對待華為的策略上，美國政府開始從消費端的“防御”進一步發展為供應端的“進攻”。一個明顯的節點是2018年末，任正非之女、華為CFO孟晚舟在加拿大被逮捕。此后，美國政府對華為的制裁政策，開始愈加頻密，包括將華為及70家關聯企業列入“實體清單”、限制安卓系統和相關應用在華為的使用、持續擴大“實體清單”范圍等。

連鎖反應

對于美國的第二輪出口限制，余承東在8月份的信息科技大會上打了個比方：就像游泳比賽，去年的第一輪制裁相當于把華為的“手”捆上了，今年的第二輪制裁相當于把華為的“腿”捆上了。手和腳都被捆上了，現在華為在“扭腰扭屁股”和別人比賽，狀況非常艱難。

研究公司龍洲經訊（GaveKal Dragonomics）駐北京的技術分析師Dan Wang則直言，美國政府這次對華為在供應端進行的出口限制，對華為可能產生的打擊會是“致命性的”。

“手機和基站都需要半導體設備。這兩項業務占到了華為業務份額中的90%，如果不能生產這些產品，那華為也就不成其為華為了。”

在半導體供應鏈上，截至目前，華為確實仍然與美國高度捆綁。

2018年華為召開供應商大會，數以千計的供應商中，有150家主要供應商參加。華為為其中92家頒獎，這些企業中有33家來自美國，包括英特爾、高通、博通等芯片企業，占比超過三分之一。

今年5月，中信電子在分析報告中指出，基于對美國出口禁令的考慮，過去一年華為在IC設計端已基本實現自研替代或非美供應商切換，但在制造端，華為仍高度依賴臺積電，且上游半導體設備、EDA軟件仍被美國廠商壟斷。目前華為已實現大量芯片自研，但制造環節仍然高度依賴臺積電，這是華為在產業鏈中的主要瓶頸。而美國這次針對的，恰恰就是華為的瓶頸地帶。

有行業內人士指出，目前華為可能會將部分訂單轉至中芯國際，但后者技術仍落后于臺積電、三星等企業。美聯社方面曾報道稱，中國最大的生產商中芯國際只能制造落后于臺積電兩代的芯片。

余承東對于華為這些年沒有在芯片制造上做出足夠的投入，也表示“很遺憾”。

“華為研發投入非常大，也經歷了非常艱難的過程。但很遺憾的是，在半導體制造方面，這個重資金投入型的領域，華為沒有參與。我們只做了芯片的設計，沒做芯片制造，這是我們非常大的損失。”

除了來自美國的禁令升級，在近來云波詭譎的國際局勢中，華為還開始失去一些國際上原有的大客戶。

今年7月，英國方面宣布，停止在5G網絡建設中繼續使用華為設備，并將從2020年12月31日起停止購買新的華為設備，5G網中現有華為設備須在2027年前拆除。

而此前，英國電訊旗下的EE移動網絡業務，使用的都是華為的設備提供2G、4G和5G網絡服務。另外，英國電訊旗下負責電纜、寬帶和電話等功能服務的Openreach，也使用了華為的多種技術。

據BBC方面報道，美國當局還希望，若英國在華為問題上表現出更加強硬的立場，其他像法國、德國和加拿大等國家也將緊隨其后。

“沒有人能熄滅滿天星光”

9月15日，美國方面在5月15日下發的對華為芯片管制升級令生效，這次沒有延期的信號，華為芯片斷供成為無法挽回的事實。

對于今天的局面，華為不可謂完全沒有預料到。

早在20年前，華為仍處于高歌猛進的快速發展階段時，在互聯網泡沫破裂的時代背景下，任正非最先想到的，還是華為倒下的可能。他對員工發表了一場題為《華為的冬天》的講話：

“現在是春天吧，但冬天已經不遠了，我們在春天與夏天要念著冬天的問題。我們可否抽一些時間，研討一下如何迎接危機……磨難是一筆財富，而我們沒有經過磨難，這是我們最大的弱點。我們完全沒有適應不發展的心理準備與技能準備。繁榮的背后就是蕭條。玫瑰花很漂亮，但玫瑰花肯定有刺。我們不能居安思危，就必死無疑。”