家庭農場生態補償機制探索

張強

摘要：家庭農場作為新型農業經營主體，對其生產行為生態補償的研究有利于鞏固農業基礎地位和保護農業資源環境。通過總結、歸納、借鑒國內相關領域的研究成果，選取家庭農場為對象，利用機會成本法分析了家庭農場生態補償標準的設定;從生態補償責任確定機制、補償對象確立機制、補償標準確定及方式選擇機制3個層面構建了家庭農場生態補償機制的基本框架;從農場主、農場生產、資源環境3個方面分析了家庭農場生態補償的運行機制。結果表明，家庭農場對農產品和生態服務功能的追求是其生產行為生態補償的響應機制，并據此提出了應從完善土地利用制度、拓寬補償金渠道、構建綠色國內生產總值（GDP）核算3個方面保障家庭農場生態補償機制的措施建議。

關鍵詞：生態補償;生產行為;家庭農場;機制;農業經營主體;生態補償

中圖分類號： F324.1文獻標志碼： A

文章編號：1002-1302（2020）18-0328-05

收稿日期：2019-09-19

基金項目：國家自然科學基金（編號：71703001）;陜西省教育廳科研項目（編號：2018JK038）;寶雞文理學院科研項目（編號：ZK15006）。

作者簡介：張?強（1981—），男，陜西岐山人，碩士，講師，研究方向為城市與區域經濟學。E-mail：zhangqiang0746@sina.com。

家庭農場是國家農業經營體制機制創新發展的重要內容。2018年中央一號文件明確提出，家庭農場作為新型農業經營主體培育工程，同合作社、龍頭企業、社會化服務組織和農業產業化聯合體共同形成農業適度規模經營等多種形式。這為家庭農場的進一步發展指明了方向，提供了政策支持。家庭農場指以家庭為經營單位，以家庭成員為主要勞動力，專業從事農業生產進而為社會提供農產品的組織，其農業生產經營具有規模化、集約化、商品化特征。對家庭農場生產行為生態補償機制的探索與揭示，目的在于建立一套有可操作性的家庭農場生態補償機制，為政府部門決策提供科學依據，是對農業資源和環境管理進行的有益探索。本文基于家庭農場生態補償視角，在借鑒現有成果的基礎上，旨在促進農業生態補償機制理論的相對完善，對農業生態補償機制分析過程中有關問題的解決有一定的理論意義。家庭農場生態補償機制的建立，可以縮小經濟發展與農業生態保護之間的矛盾，以及為不同領域開展生態補償研究提供實踐借鑒意義，進而為保障農業可持續發展和促進生態文明建設提供決策參考價值。

1?相關文獻綜述

生態補償是一種將外部的、非市場化的環境價值轉化為現實的財政激勵措施的有效方式，旨在鼓勵參與者提供更多的生態系統服務[1]。從生產過程來看，不論是家庭農場經濟生產過程還是自然生產過程，都對自然資源和環境資源依賴明顯，補償的重點在于農場生產活動本身，其政策的作用點重在引導發揮家庭農場的生態功能。農業生態補償是在生態補償的涵義下進行界定的，家庭農場生產行為的生態補償是在農業生態補償的涵義下界定的。本文認為，家庭農場的生態補償是指對農場生產活動的補償，重在發揮家庭農場的農場生態功能。而生態補償機制是根據生態系統服務價值、生態保護成本、發展機會成本，運用政府和市場手段，調節生態保護利益相關者之間利益關系的公共制度安排，其目的在于保護生態資源環境，促進人與自然和諧發展[2]。陳海軍等綜述了近10年國內農業生態補償的研究現狀，認為關于農業生態補償機制的探討集中分為2類，一類是宏觀層面上的、理論性的討論，這類文獻著重從總體上把握農業生態補償機制，并一致認為機制框架包括補償主體、標準、方式、方案等4個方面的內容;另一類是具體地區的具體機制討論，這類文獻切入點統一選擇為對地區實際環境問題進行針對性研究，地域背景差異特點明顯，主要在于將理論推向實踐，所得出的結論、形成的對策建議等也存在較大不同[3]。劉尊梅在我國農業生態補償政策現狀的基礎上，從政策制定、政策執行及政策支撐3個方面，對當前農業生態補償政策存在的問題進行分析，構建了我國農業生態補償政策的理論框架，提出了我國農業生態補償政策的運行路徑[4]。

關于家庭農場的研究，主要集中在家庭農場定義、發展影響因素和經營行為選擇3個方面。我國則將家庭農場界定為以家庭成員為主要勞動力，家庭收入來源以農業收入為主，從事規模化、集約化、商品化的農業生產經營的一種新型經營主體[5]。朱啟臻等認為，家庭農場的經營主體是有文化、懂技術、會經營并以農業為業的新型職業農民，多種經營的綜合性農場是其發展的理想模式，其規模大小以現有技術條件下家庭成員所能經營的最大面積為上限，以家庭成員的生計需要為下限;其發育需要政府的支持和特定的社會條件[6]。屈學書分析認為，家庭農場所表現出的農業生產關系是能夠適應當前生產力發展要求的，符合農業生產二重性特點要求的生產方式[7]。

隨著家庭農場新型農業經營主體地位的確立，其生產行為直接關系到農業資源環境的開發與利用。蔡穎萍等以全國1 322個家庭農場為樣本，對家庭農場的生產行為進行分析，發現家庭農場的生產行為已初具生態自覺性;農場主受教育程度、接受過培訓以及從事農業規模經營的年限、加入合作社、被評比為示范家庭農場、產品通過“三品一標”認證、擁有注冊商標等因素對家庭農場生態生產行為具有顯著的正向影響[8]。陳碧芬等認為，建立生態補償細分選擇制度可以促進畜牧業家庭農場生態文明經營模式實現[9]。翁伯琦等闡述了綠色家庭農場建設與經營必須抓好政策、管理、服務、培訓和保障5個環節[10]。學者們對于家庭農場有關問題的研究也反映出了家庭農場生產行為受土地流轉、農場融資、農業服務體系、農場主素質4個方面問題的影響，這也從一個側面透露出研究家庭農場生產行為生態補償的必要性和可行性。

已有文獻對生態補償的研究大都側重宏觀方面，生態補償內涵、內容、補償原理方面都有較成熟的成果，微觀層面的研究大都集中在自然資源領域或者某一個資源區域，比如水資源、草場資源、礦場資源的生態補償以及湖泊、流域的生態補償，而關于家庭農場這一經營主體生態補償的研究文獻較少。家庭農場作為經濟組織已成為現代農業發展的重要構成，其發展受到自身生產行為和所處農業環境的影響，農業生態補償保護農業環境目的可以改善家庭農場生產行為。本研究從宏觀層面提出了家庭農場生態補償機制的框架設計、構成要素和政策建議，并探討了機會成本方法下的補償標準確定，以實現家庭農場生態補償機制的有效科學。

2?家庭農場生態補償標準的設定

生態補償標準是生態補償機制運行的基礎，對家庭農場補償標準分析關系到其機制的長久運行。補償標準解決的是補償多少的問題，是生態補償機制的核心，合理的補償標準設定，是保證生態補償實施效果的關鍵。

目前，機會成本法在實際確定生態補償標準的應用最多，也被認為是科學合理的方法，該方法的基本原理是某種資源用于某種產品的生產而放棄用于其他產品生產得到的最大收益。對于家庭農場生態補償而言，其補償標準的核心在于利用定性和定量的方法確定農場生態價值的過程。這一過程中包含2個問題，一是家庭農場生態功能區的機會成本，二是家庭農場生態服務價值的計算。按照以往核算標準的經驗，生態服務價值和機會成本就是補償標準的上限和下限。

2.1?家庭農場生態功能區的機會成本

環境治理要求會促使有關主體喪失部分發展權，根據家庭農場生態功能區不同主體來看，其中機會成本主要包括以下2個方面：（1）家庭農場本身的機會成本，由于受生態環境保護要求，政府的行政手段會對家庭農場生產進行干預和管制。會對污染嚴重的家庭農場采取關閉、停產、轉產及合并等限制措施，污染輕的也要求整改，以達到環保要求。（2）流轉土地后的農戶，家庭農場生產存在規模因素影響，其發展過程會占用一定的土地資源，而這些土地資源主要是附近農戶流轉的土地。由于農場生產經營或生態功能再造等，都會改變原有的土地利用，所以就導致了原土地上從事種植業等農戶的機會損失。以上的分析表明，家庭農場區域保護環境的機會成本（OC）主要包括農場的機會成本（FOC）和流轉土地后的農戶機會成本（FLOC）。公式為OC=FOC+FLOC，其中，農場的機會成本主要有因關閉和停工帶來的損失（I1），因轉產和合并帶來的損失（I2）。公式表達為FOC=I1+I2=∑ni=1Pin+∑ni=1p*a-pan。式中：Pi代表農場在關閉和停產前的凈利潤;P*a代表農場轉產和合并前的凈利潤;Pa代表農場轉產和合并后的凈利潤;n為補償的自然年限數。流轉土地后的農戶機會成本主要有種植業、林業、畜牧業、漁業的收入損失。農戶從事種植業的收入損失（CF），可表示為CF=Ni×S-R。式中：Ni為農作物單位面積凈收益;S為種植面積;R為農戶流轉土地數量的租金。在數據可得的條件下，可以依據相關參數指標比較準確地計算種植業的機會成本。還需要說明一點，為了簡化問題，只探討種植業的情況，下文中關于農場生態服務價值的確定也是以種植業的土地利用為范圍限制。

2.2?家庭農場生態服務價值

生態服務價值是生態補償的重要方面，依據勞動價值理論，價值是凝結在商品中無差別的人類勞動（社會平均勞動時間），借鑒自然資源管理及生態文明建設的有關研究成果，生態服務價值可以看作是凝結在生態系統產品與服務中的生態系統平均作用時間。這樣，家庭農場生態服務價值就可以定義為農場通過其生態功能所提供產品與服務的價值，主要衡量農場經營的生態產出。盡管目前還沒有形成對生態服務價值計算的統一認識，但謝高地等提出的基于功能單元的單位面積生態系統方法是對生態服務價值計算的有益嘗試，該方法的核心在于通過生態服務價值當量因子價值確定生態服務的經濟價值，并定義出1個標準當量因子為 1 hm2 全國平均產量農田每年自然糧食產量的經濟價值，其意義在于體現生態系統對生態服務相對大小的潛在能力[11]。同時，他們還實證測算了我國的生態服務價值，建立了生態服務價值因子當量表，劃分了生態系統類型和生態服務功能[11]。按照這個思路，家庭農場生態服務價值就等于農場生態服務各功能單位的單價與農場面積之積。公式為ESV=∑ni=1AEi。式中：ESV為農場生態服務的總價值;A為農場面積;Ei為農場提供的第i類生態服務單價（i=1，2，3，…，n）。通過查詢生態服務價值當量表，便可以實際計算農場生態服務總價值，確定補償上限。

3?家庭農場生態補償機制的框架設計及要素分析

家庭農場生態補償機制作為協調農場生產活動與農業環境保護間的一種制度安排，意在通過經濟手段調整相關利益格局，實現改善生態環境的目的。一個完整的家庭農場生態補償機制框架至少包括以下3個方面：一是家庭農場生態補償責任確立機制，明確家庭農場生態補償主體，即界定補償責任及怎樣承擔;二是家庭農場生態補償對象確立機制，明確家庭農場補償范圍，即對誰作出補償;三是家庭農場生態補償標準確定和方式選擇機制，即明確補償多少及如何補償。

3.1?家庭農場生態補償的利益相關主體行為

在家庭農場生態補償行為中，政府、農場管理部門、社會組織農場與農戶均是重要的利益相關者，他們之間相互聯系且互相影響。圍繞生態環境這個一致性利益目標，確定他們的補償主體地位，對家庭農場生態補償責任確立機制至關重要。依據生態補償主體內容的規定，政府作為主體一方面由于政府履行國家職能和代表公眾利益的特殊屬性決定其在制定農場補償方面的法律法規政策層面具有主導地位;另一方面農場產品及農場生態服務功能的公共屬性決定其產權難界定，需要政府利用經濟手段來調節引導，而農場管理部門被作為一級政府來看待，也應承擔補償的主體責任。社會組織作為主體可以增加補償資金的來源渠道，彌補補償資金不足，并形成對家庭農場生態補償的傳播效應。農場自身作為主體在于農場及農場主本身就是生態補償的受益者，但農場生產經營活動造成的農業資源環境浪費與破壞又要求其承擔相應的生態補償責任，具體來說，作為農場主決定著農場的經營行為及對農業資源環境的具體使用方式，為了保護農業環境，要求農場主采用有利于農業環境保護及生態功能建設的經營生產模式，實現自身補償，加強農場的自我補償能力。

3.1.1?家庭農場生態補償中的政府行為特征

政府在家庭農場生態補償中的行為特征主要是憑借法律規定、政策制定、行政手段來調節家庭農場生產活動中的各方利益平衡。由于政府在各方面關系衡量中所處的地位不同，相應的政府行為也有所差異。政府作為農場生態資源的實際管理者，須要調節農場資源開發與農場生態保護之間的關系;政府作為農場資源使用收益的實際收取者和環境保護行為的主要實施者，須要調節農場資源使用收益與農場保護行為支出之間的關系;政府作為農場經濟的規劃者，須要調節經濟發展與農場生態保護之間的關系;政府作為農場利益與農戶利益的中間者，須要調節農戶利益與農場利益之間的關系。而具體調節過程中，效果還會受到政策水平、農戶意愿以及政府利益考量等因素的影響。

3.1.2?家庭農場生態補償中的農場生產行為特征

家庭農場的生產行為特征主要是最大化獲取經營利益。如果把生產活動看成是一個投入與產出的過程，要想在這個過程中獲得利益最大化，一方面要提高農場產出，主要是依靠增加土地資源、改善市場環境條件以及提高經營效益;另一方面要減少農場的各類支出和損失，比如對環境保護的投入、資源稅費的支出和其他與家庭農場有關的支出。相應的凡是影響這一過程的政策法規、農場及農場主特征、農戶意愿等因素都會促使農場生產行為選擇與決定。

3.1.3?家庭農場生態補償中的農戶行為特征

農戶在家庭農場生態補償過程中的行為特征是經濟效用最大化和厭惡風險。作為農場生產經營的基本單位，農戶都是農業生態保護的支持者，但當農戶自身角度發生變化時，其立場也有可能發生變化。比如，當家庭農場發展給部分人帶來的利益大于影響時，這部分人就可能轉為家庭農場生產行為的支持者;當家庭農場生產行為對部分人影響不明顯，而生態稅費卻明顯影響了這部分人的收益時，他們也就可能成為生態環境保護的反對者。

3.2?家庭農場生態補償中的補償范圍

補償范圍是解決對什么補償的問題，需要明確補償客體和補償對象以及補償地理區域。家庭農場生態補償的對象是指從事農場生態環境保護，或者提供農場生態功能服務的個體與組織。農場主在經營農場的過程中，由于保護環境的責任使得農場發展受到限制，外加農場主自身規模形式分散，擁有的農地資源稟賦不同也會影響家庭農場經營方式的選擇。因此，家庭農場生態補償范圍主要分為2類，一類是關于減少農業污染的生產行為，主要是農場生產過程中的“一控兩減三基本”的生產行為[8]，包括嚴格控制農業用水總量，減少化肥和農藥使用量，畜禽糞便、農作物秸稈、農膜基本實現資源化利用等降低污染行為;另一類是有利于發揮農場生態服務價值的行為。根據《世界生態服務與自然資本價值》一文所描述的生態服務分類，其中與家庭農場有關的產品服務（如原材料生產）、生態服務（如生物多樣性保護）、社會服務（如娛樂功能）3種生產行為都應屬于家庭農場補償的范疇。

3.3?家庭農場生態補償中的補償方式

生態補償在其他領域的研究表明，以資金為主的經濟補償是當前使用最廣泛的生態補償手段，政策、資源和智力等非經濟方式生態補償手段對一些補償疑難問題的解決有比較好的效果。所以在家庭農場生態補償手段的選擇上，可以分為政府手段、市場手段和其他手段3種。

3.3.1?家庭農場生態補償的政府手段

政府作為補償主體以生態稅費、財政支付、行政手段的形式對農場生態環境的受益者和保護者提供補償[12]。主要包括（1）生態環境稅費。基于誰使用誰付費的原則，由家庭農場生態環境的使用者，按照農場生產行為對環境造成的損害程度支付一定費用。此種手段在國外實行較早，且在環境保護方面取得了比較好的效果，而我國還缺乏有效的生態稅費體系。（2）政府支付。政府以財政資金轉移支付的形式補償生態環境的保護者。財政的轉移支付通過統一資金分配來調節相關者的利益均衡化，以達到保護生態環境的目標。農場生態補償的轉移支付具體指中央財政對地方政府和農戶的補償。（3）政策性補償。指政府以制定優惠政策的方式對家庭農場生態補償對象進行補償的行為。比如稅收返還、專項補助、各項結算補助等。作為新型經營主體家庭農場，政策性補償的作用范圍更廣且效果更好。

3.3.2?家庭農場生態補償的市場手段

家庭農場生態補償的市場手段是指市場交易主體通過環境市場的產權交易，使農場環境各要素的價值得到合理補償，從而達到改善和保護農場生態環境的目的。具體包括2種方式：（1）農場產品的生態認證。即對家庭農場生產的產品進行權威認證，具體指產品生產與銷售過程中未對生態環境造成危害。這樣的產品可以提高消費者的認可度和購買欲望，從而提升產品的附加值，進而以此來實現對家庭農場生產生態自覺性行為的間接補償。該種手段的關鍵是消費者對生態產品權威性認同與消費者思想上認識到環境保護的重要性并愿意去購買生態認證產品。（2）點對點交易。指在明確交易雙方主體權利和義務的基礎上，通過經濟手段進行交易。通常情況下交易雙方在法律法規的約束下通過協商確定生態補償的金額和實施方式等。

3.3.3?家庭農場生態補償的其他手段

生態補償的方式既可以是金錢，也可以是實物、人力、技術等[13]。實物、人力、技術等手段可以作為政府和市場補償手段的重要補充。一是可以根據家庭農場規模、生態服務功能等制定標準和等級補償農場主。二是要大力推廣和普及農業基礎應用技術，優化家庭農場產品質量，提升農場產業經營的科技水平。三是要引進農業技術員和加大農場主及農場雇員的培訓，改善農場經營人員的素質結構，提高農場現代化的管理水平。

4?家庭農場生態補償機制的保障措施

圍繞農產品生產和生態功能實現2個方面分析了農場生態補償機制，在此基礎上，提出以下補償機制保障措施。

4.1?完善土地利用制度，提高環境保護的政策指導

現行的土地管理制度對土地永久使用權界定不夠清楚，造成土地經營的短期行為，無法從根本上保障生態環境建設。要實現生態功能的良性循環，就要完善相應的土地產權制度。一是要明確土地權利，確保農場主對農場土地的永久經營使用權，以便能夠對農場經營生產進行擴大投資和環境開發治理。二是提高土地的流轉水平，通過市場機制，按照置換、合并的方式，達到土地集中成片，盤活土地經營權[14]。另外，還要提高農戶的職業技能，幫助農戶進入家庭農場工作，使其在獲得流轉土地租金的同時還可以獲得一定的工資收入。三是加大政策支持力度。政府積極支持發展多種模式的家庭農產實踐，從財政、金融、稅收、用地、保險等方面給與政策支持，創造便利條件，同時這也是農業供給側改革的現實需要。

4.2?拓寬補償資金的來源渠道，支撐生態補償實施

目前，用于生態補償的資金來源渠道主要是財政支出。由于家庭農場資源環境的保護與改善是一項大投資、見效慢的復雜系統工程，需要大量資金支持，所以應建立多元化的籌資渠道。（1）建立家庭農場生態補償基金，為其生態補償實施提供穩定性的保障資金。可將家庭農場建設發展的補貼資金、農業補助金及有關稅費，按一定比例投入基金，按照政府財政收入變化幅度及家庭農場的經營狀況來進行基金額度的調整。（2）對家庭農場生產過程中的排污行為或產品進行征稅。排污行為的計稅標準以實際排放量為依據。產品計稅以額定稅率下的銷售數量為依據。對農場生態環境受益者征收補償稅，用以補償農場生態保護和治理成本支出。（3）加大信貸資金投入。發揮商業銀行等金融機構在家庭農場生態補償中的扶持作用，提高政策性銀行對家庭農場建設項目的信貸額度，扶持家庭農場區域的基礎設施建設。

4.3?構建綠色GDP核算體系，推進資源合理利用

綠色國內生產總值（GDP）核算體系是以綠色GDP為核心的綜合環境與經濟核算體系，其實質是通過對GDP核算體系的修訂，扣除GDP增長中所帶來的環境污染、生態損耗等負面效應，得到GDP的凈增長值[15]。傳統的GDP核算忽略了生態資產提供的產品與服務價值，給人類社會可持續發展帶來的影響，黨中央明確指出要將環境、生態、資源納入社會經濟發展評價中，綠色GDP核算意義重大。現行的綠色GDP核算只考慮污染環境和資源損耗的成本，與生態系統能夠提供多種產品和服務的實際不符，所以要依據生態服務功能，構建相適應的綠色GDP核算體系。推行綠色GDP核算，可以改變組織單位利用資源的觀念和方式，由粗放轉向集約，由經濟生產價值轉向經濟與生態價值兼顧，有利于家庭農場改變追求經濟生產增加的片面行為，減少資源的掠奪性開發，達成經濟與生態發展的協調一致。

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