能源回彈效應(yīng)下高碳產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型過程中的技術(shù)突變性

張濟(jì)建，萬安位，宋雅靜

(江蘇大學(xué) 財(cái)經(jīng)學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013)

0 引言

高碳產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型關(guān)系到中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)低碳化的重要途徑[1]，具有復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性與長(zhǎng)期性特征[2]。鑒于此，高碳產(chǎn)業(yè)低碳化應(yīng)多管齊下，采取政策引導(dǎo)[3]、產(chǎn)業(yè)集聚[4]、交易倒逼[5]、節(jié)能減排效率提升[6]等多種途徑，其中最有效的途徑是技術(shù)進(jìn)步[7]。碳減排技術(shù)積累，特別是低碳技術(shù)突變對(duì)減碳成效有決定性作用(梁中，2017)。然而，雖然碳減排技術(shù)突變有助于加快減排速度[8]，但也有可能適得其反，這一負(fù)面影響源于經(jīng)濟(jì)目標(biāo)為導(dǎo)向的發(fā)展模式。碳減排技術(shù)突變最初帶來的是碳排放量的減少，但為了實(shí)現(xiàn)更高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo)，在環(huán)保達(dá)標(biāo)的前提下，經(jīng)濟(jì)體可能投入更多能源以拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，導(dǎo)致能源消耗不降反增，即出現(xiàn)源利用回彈[9]。這一現(xiàn)象廣泛存在，美國(guó)制造業(yè)能源回彈率為24%[10]，中國(guó)總體能源消費(fèi)平均回彈率為53%[11]，其中重工業(yè)為74.3%[12]，輕工業(yè)為37.7%[13]，紡織業(yè)為20.99%[14]，食品業(yè)為34.39%[15]。所以，在設(shè)定碳減排目標(biāo)、制定碳減排政策時(shí)，應(yīng)充分考慮回彈效應(yīng)。

由此可見，中國(guó)高碳產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型成功的關(guān)鍵在于考慮能源回彈效應(yīng)對(duì)技術(shù)減排的影響，分析碳減排技術(shù)突變性，以便科學(xué)實(shí)施碳減排政策。學(xué)界關(guān)于技術(shù)突變性研究的重點(diǎn)體現(xiàn)在以下4個(gè)方面：

(1)低碳化是低碳技術(shù)突變的基本路徑。學(xué)界對(duì)低碳化路徑存在較大爭(zhēng)議[16]，主要路徑包括碳減排產(chǎn)品研發(fā)與生產(chǎn)[17]、提升碳排放效率[18]、運(yùn)用清潔技術(shù)[19]、低碳化工藝流程[20]、碳交易[21]。不同路徑對(duì)不同企業(yè)碳減排和技術(shù)突變作用各異，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身具備的技術(shù)要素稟賦和所處技術(shù)環(huán)境進(jìn)行不同的選擇。

(2)低碳技術(shù)突變的最大阻力是碳鎖定。該研究一是運(yùn)用脫鉤理論[22]，分析高碳產(chǎn)業(yè)碳鎖定程度，測(cè)算經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳排放的依存關(guān)系。依存度越大，低碳技術(shù)突變可能性越小；二是高碳產(chǎn)業(yè)碳解鎖路徑，如碳稅路徑[23]、碳交易路徑[24]、低碳技術(shù)創(chuàng)新路徑[25]、破除高碳產(chǎn)業(yè)低碳化障礙路徑[26]等，概括為制度解鎖[27]和技術(shù)解鎖[28]兩個(gè)路徑，后者是低碳技術(shù)突變的根本(李宏偉，2013)，其實(shí)質(zhì)是跨越碳減排技術(shù)門檻[17]。

(3)低碳技術(shù)突變實(shí)質(zhì)上是低碳創(chuàng)新成果積累?！岸蝿?chuàng)新”理論和技術(shù)生命周期理論均描述了這一過程，前者認(rèn)為技術(shù)突變需要經(jīng)歷技術(shù)引進(jìn)、消化和吸收3個(gè)階段[29]；后者依據(jù)不同技術(shù)時(shí)期成本，將技術(shù)發(fā)展分為引入、成長(zhǎng)、成熟和衰退4個(gè)時(shí)期，其中第一和第三個(gè)時(shí)期是技術(shù)突變的最佳時(shí)機(jī)[30]。技術(shù)引入初期是新舊技術(shù)更迭的混沌期[31]，這一階段往往會(huì)出現(xiàn)重大技術(shù)創(chuàng)新(吳曉波等，2004)，為技術(shù)突變提供了良機(jī)。在每個(gè)技術(shù)突變期，高碳產(chǎn)業(yè)低碳化過程中均會(huì)表現(xiàn)出技術(shù)門檻效應(yīng)。深入研究該效應(yīng)，有助于總結(jié)高碳產(chǎn)業(yè)低碳化技術(shù)突變規(guī)律。

(4)低碳技術(shù)突變可能產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。技術(shù)突變?cè)谝绿寂欧帕繙p少的同時(shí)，還會(huì)因?yàn)榄h(huán)境制度粘性和能源開采成本降低而導(dǎo)致能源使用量上升[32]。特別是中國(guó)當(dāng)前正處于快速發(fā)展階段，中心任務(wù)仍然是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因能源利用效率提升而節(jié)約的能源會(huì)繼續(xù)投入到擴(kuò)大再生產(chǎn)中。更甚者，因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步而節(jié)約的能源預(yù)期具有可持續(xù)性，產(chǎn)業(yè)反而產(chǎn)生了投入更多能源的沖動(dòng)，進(jìn)而導(dǎo)致能源回彈效應(yīng)的發(fā)生。因此，低碳技術(shù)突變不應(yīng)忽視能源回彈效應(yīng)。該效應(yīng)研究主要包括3種方法：一是利用一般均衡模型模擬該效應(yīng)[33]；二是建立能源消費(fèi)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的計(jì)量模型[34]；三是通過需求系統(tǒng)模型分析能源價(jià)格與消費(fèi)結(jié)構(gòu)間的關(guān)系，分析能源效率變動(dòng)對(duì)能源回彈效應(yīng)的影響[35]。

已有文獻(xiàn)雖然為高碳產(chǎn)業(yè)低碳化技術(shù)突變研究提供了開闊思路，但仍有以下3個(gè)問題值得深入探討：①盡管學(xué)界普遍認(rèn)為低碳技術(shù)積累能引發(fā)碳減排技術(shù)突變[36]，但針對(duì)中國(guó)高碳產(chǎn)業(yè)展開相關(guān)分析的研究較少。中國(guó)高碳產(chǎn)業(yè)碳減排技術(shù)突變動(dòng)力、約束條件、變化規(guī)律均不明晰[37]，其關(guān)系到高碳產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)研發(fā)成效及中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性發(fā)展，因此需要深入研究；②現(xiàn)有文獻(xiàn)缺少中國(guó)高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)突變性測(cè)算方法，這也是高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)突變性未引起足夠重視的原因之一。定量方法缺失導(dǎo)致無法形成對(duì)高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)突變性的系統(tǒng)分析和具象化研究，進(jìn)而無法制定完備的高碳產(chǎn)業(yè)低碳化具體措施。為彌補(bǔ)這一缺陷，本文借用門檻模型，依據(jù)低碳技術(shù)對(duì)碳減排影響的門檻效應(yīng)，描述中國(guó)高碳產(chǎn)業(yè)的低碳技術(shù)突變性；③由于高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)突變性定量研究不夠深入，因此無法科學(xué)刻畫能源回彈效應(yīng)的影響。然而，能源回彈效應(yīng)是影響高碳產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)突變的主要因素之一，這一效應(yīng)研究的缺失導(dǎo)致遺漏了碳減排技術(shù)突變的重要阻滯因素，錯(cuò)誤估算了技術(shù)突變所需時(shí)間，提高了高碳行業(yè)低碳技術(shù)投入成本。鑒于此，本文選用CD生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算能源回彈效應(yīng)，基于測(cè)算結(jié)果分析其對(duì)高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)突變性的阻力，探尋能源回彈規(guī)律，加快高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)突變速度。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 模型設(shè)計(jì)

1.1.1 高碳產(chǎn)業(yè)確定

參照李小平和盧現(xiàn)祥[38]的研究，本文將高碳排放產(chǎn)業(yè)設(shè)定為10個(gè)行業(yè)，分別是黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(HS)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(YS)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)(SY)，醫(yī)藥制造業(yè)(YY)，化學(xué)工業(yè)(HX)，電力、燃?xì)獾纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)(DL)，其它非金屬礦物制品業(yè)(QT)，金屬制品業(yè)(JS)，儀器儀表及文化、辦公用品制造業(yè)(YQ)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其它電子設(shè)備制造業(yè)(TX)。

1.1.2 能源回彈效應(yīng)測(cè)算模型

在新古典增長(zhǎng)理論框架下，無論是運(yùn)用CD函數(shù)從宏觀經(jīng)濟(jì)角度分析，還是運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)效用理論和成本理論，均證明能源利用回彈效應(yīng)廣泛存在。由能源利用效率提升導(dǎo)致的回彈效應(yīng)，引致碳減排受阻，進(jìn)而改變了高碳產(chǎn)業(yè)低碳化過程中的技術(shù)突變。這一變化的具體機(jī)理是，碳減排技術(shù)本可以實(shí)現(xiàn)碳排放的大幅降低，但是由于存在回彈效應(yīng)，導(dǎo)致碳排放變化幅度不大，甚至反增，本應(yīng)出現(xiàn)的碳減排技術(shù)突變被推遲甚至消失。所以，在分析高碳產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)突變時(shí)，考慮回彈變量的約束必不可少。

本文運(yùn)用CD生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算回彈效應(yīng)?；谛鹿诺浣?jīng)濟(jì)理論，假設(shè)條件如下：首先，生產(chǎn)系統(tǒng)包括資本、勞動(dòng)力和能源3種投入，且三者存在一定的可替代性，能源不需要轉(zhuǎn)換則可以直接參與生產(chǎn)；其次，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，價(jià)格具有外生性特征，且投入與產(chǎn)出的相對(duì)價(jià)格比較穩(wěn)定；再次，資本與勞動(dòng)力技術(shù)進(jìn)步不具有外生性，相比能源效率而言其隨時(shí)間穩(wěn)步增加；最后，經(jīng)濟(jì)體規(guī)模報(bào)酬不變。

設(shè)Y為高碳產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)出；E表示能源消耗量；EI為能源強(qiáng)度；△E為能源節(jié)約量；σ表示技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率；RE表示回彈效應(yīng)。

△E=Yt+1×(Et-Et+1)

(1)

除能源利用效率提高外，技術(shù)進(jìn)步還會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，即△Y=σt+1×(Yt+1-Yt)。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)又會(huì)引發(fā)對(duì)能源更多的需求：

Edt+1=σt+1×(Yt+1-Yt)×EIt+1

(2)

那么，由技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的能源回彈效應(yīng)為：

(3)

技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率σ可利用CD函數(shù)測(cè)得。

設(shè)CD生產(chǎn)函數(shù)為：

Y=Af(K,L,E)

(4)

其中，Y、K、L和E的表示不變，A表示技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)一步設(shè)A=A0eat，則生產(chǎn)函數(shù)具體形式為：

Y=A0eatKαLβEγ

(5)

式(5)兩邊取對(duì)數(shù)：

lnY=lnA0+at+αlnK+βlnL+γlnE

(6)

根據(jù)索羅余值：

(7)

將σ代回式(3)，即可得到能源回彈效應(yīng)。

1.1.3 門檻效應(yīng)模型

本文中的技術(shù)突變可用門檻效應(yīng)衡量。技術(shù)突變性是指當(dāng)技術(shù)積累到一定程度時(shí)會(huì)產(chǎn)生質(zhì)的飛躍，而這種突變性技術(shù)又會(huì)深刻影響產(chǎn)業(yè)碳排放量。具體表現(xiàn)為當(dāng)發(fā)生突變性技術(shù)時(shí)，碳排放量會(huì)突然增加或減少，這一變化可用門檻效應(yīng)模型識(shí)別。

門檻研究方法主要包括3種：一是交叉項(xiàng)模型，二是分組檢驗(yàn)法，三是Hansen門限面板模型。第一種方法需要依據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分組，這種分組方式比較主觀；第二種方法往往涉及到變量之間的交叉關(guān)系，這一關(guān)系設(shè)定是主觀的，雖然能估計(jì)出門檻值，但其正確性無法驗(yàn)證，也無法避免“門檻效應(yīng)”的內(nèi)生性。式(7)Hansen門限面板模型較好地解決了上述問題，因此應(yīng)用最為廣泛。

yit=uit+β1xitI(qit≤γ1)+β2xitI(γ1γn)+eit

(8)

如果只有一個(gè)門檻值，那么式(8)為：

yit=uit+β1xit+eit,(qit≤γ1)

(9)

yit=uit+β2xit+eit,(qit>γ1)

其中，i代表行業(yè)，t代表年份，xit為n×1維解釋變量向量，qit是門檻變量，該值既可以是xit中的一個(gè)變量，也可以是獨(dú)立的門檻變量。γi表示門檻值；I(·)為指示函數(shù)。當(dāng)qit≤γ1時(shí)，回歸系數(shù)取β1；當(dāng)qit>γ1時(shí)，回歸系數(shù)為β2，即門檻變量qit將樣本劃分為兩個(gè)子樣本。如果門檻值有N個(gè)，那么樣本將被分為N+1。

在實(shí)際應(yīng)用中，門檻效應(yīng)與碳排放關(guān)系分析具體步驟包括：首先判斷是否存在門檻及門檻數(shù)量，根據(jù)固定效應(yīng)模型檢驗(yàn)門檻效應(yīng)是否存在。分別在單門檻、雙門檻和三門檻假設(shè)下，運(yùn)用Stata14軟件，采用Bootstrap方法進(jìn)行檢驗(yàn)；其次，計(jì)算各門檻值，利用似然比檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量，估計(jì)門檻取值；最后，分析門檻變量對(duì)因變量的影響。

1.2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

1.2.1 關(guān)鍵變量

(1)碳排放量作為因變量同時(shí)也是關(guān)鍵指標(biāo)之一。其測(cè)算方法由聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專門委員會(huì)指定的“2006年國(guó)家溫室氣體清單指南”中的“能源”部分提供，具體根據(jù)中國(guó)《能源統(tǒng)計(jì)年鑒》中行業(yè)能源的最終消費(fèi)測(cè)算，測(cè)算步驟參照李小勝和安慶賢[39]的研究，如式(10)所示。NCV為一次能源的平均發(fā)熱量，CEF為碳排放系數(shù)，COF為碳氧因子，44為二氧化碳分子量，12表示碳分子量，CEFi×COFi×44/12為碳排放系數(shù)，該系數(shù)可從“2006年IPCC國(guó)家溫室氣體清單指南”中獲得，NCV數(shù)值從“GB/T2589-2008綜合能耗計(jì)算通則”中獲取。其中，引起間接碳排放的電力能源根據(jù)電力排放因子獲得，其數(shù)據(jù)來源于“能源消耗引起的碳排放工具指南(2.1版)”，單位選擇億t。

(10)

(2)低碳技術(shù)研發(fā)(R&D)變量。學(xué)界關(guān)于技術(shù)進(jìn)步對(duì)碳減排的作用已經(jīng)達(dá)成共識(shí)[40]。盡管減排技術(shù)很多，如可分為清潔技術(shù)和污染技術(shù)(閆逢柱等，2011)；環(huán)保技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)、混合技術(shù)、結(jié)構(gòu)生產(chǎn)技術(shù)和機(jī)構(gòu)環(huán)保技術(shù)[41]；環(huán)境技術(shù)、能源利用技術(shù)、資本體現(xiàn)式技術(shù)和廣義技術(shù)[42]。各技術(shù)減排效果雖然不同，但技術(shù)越先進(jìn)越環(huán)保的觀點(diǎn)已被多數(shù)學(xué)者認(rèn)可。本文重點(diǎn)分析對(duì)碳減排突變性產(chǎn)生影響的技術(shù)，因此選用低碳技術(shù)創(chuàng)新專利(Y02)，這一技術(shù)指標(biāo)源于2013年美國(guó)和英國(guó)共同發(fā)布的CPC(合作專利分類法)[43]，并且只考慮中國(guó)人在國(guó)內(nèi)申請(qǐng)的專利。將該指標(biāo)作為門檻變量，采用各高碳產(chǎn)業(yè)的Y02總量與專利總量的比值衡量。

(3)能源回彈(ET)變量。能源回彈效應(yīng)根據(jù)式(3)計(jì)算得到。

1.2.2 控制變量

(1)產(chǎn)業(yè)集聚度(IAD)。即相同企業(yè)的集中程度，集中度越高，反映碳減排技術(shù)交流越頻繁。產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)碳減排的影響主要體現(xiàn)為4個(gè)方面：一是促進(jìn)碳減排知識(shí)溢出，提高知識(shí)共享效率；二是加大基礎(chǔ)設(shè)施共享，避免重復(fù)建設(shè)；三是吸引高技術(shù)人才；四是示范效應(yīng)迫使各企業(yè)均采用環(huán)保技術(shù)。國(guó)內(nèi)外一些學(xué)者也證明產(chǎn)業(yè)集聚有助于碳減排(王群偉等，2014)，本文用區(qū)位熵表示。具體計(jì)算公式為：

(11)

其中，Ii為某一地區(qū)第i個(gè)行業(yè)的就業(yè)人數(shù)，I表示同一地區(qū)的總就業(yè)人數(shù)。

(2)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)(OS)。企業(yè)產(chǎn)權(quán)對(duì)碳排放的影響比較顯著[44]。公有制企業(yè)除具備營(yíng)利這一企業(yè)共同目標(biāo)外，還肩負(fù)著社會(huì)責(zé)任，因此這類企業(yè)存在碳減排意愿。而在非公有制企業(yè)中，營(yíng)利是主要目標(biāo)。由于碳減排增加了企業(yè)成本，因此其碳減排意愿較差。但是，在環(huán)保日益受到公眾關(guān)注和企業(yè)社會(huì)責(zé)任備受重視條件下，非公有制企業(yè)環(huán)保意識(shí)逐漸增強(qiáng)。本文選擇產(chǎn)業(yè)公有制投資比例作為產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)資本。

(3)環(huán)境規(guī)制(ER)。因?yàn)樘寂欧啪哂型獠啃?，如果政府不干預(yù)，那么企業(yè)將沒有減少碳排放的主動(dòng)性。環(huán)境規(guī)制是低碳技術(shù)創(chuàng)新的重要影響因素，是減少碳排放的主要途徑[45]。政府對(duì)碳減排可采取的規(guī)制方式包括碳稅、碳交易和行政法律等。本文用環(huán)境治理費(fèi)用占利潤(rùn)總額的比例作為環(huán)境規(guī)制的衡量指標(biāo)。

(4)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是影響碳減排的關(guān)鍵因素，但是不同產(chǎn)業(yè)對(duì)碳排放的影響不同。二次產(chǎn)業(yè)比重越大，碳排放越多[46]。但是，如果制造業(yè)與服務(wù)業(yè)相互補(bǔ)充，那么碳排放反而會(huì)減少[47]。然而，也有一些研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放的影響比較有限[48]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)表示為高碳產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比例。

綜上所述，本文設(shè)立兩個(gè)面板模型，對(duì)比分析能源回彈效應(yīng)對(duì)碳排放的影響。一是不考慮能源回彈效應(yīng)，只研究低碳技術(shù)對(duì)碳排放的影響。將其設(shè)定為模型1。以碳排放量為因變量，以低碳技術(shù)研發(fā)為核心變量和門檻變量，以產(chǎn)業(yè)集聚度、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為控制變量，建立面板門檻效應(yīng)模型；二是在模型1的基礎(chǔ)上，考慮能源利用回彈效應(yīng)影響因素的模型2，以回彈效應(yīng)作為核心變量，以低碳技術(shù)研發(fā)作為門檻變量，其它控制變量不變，構(gòu)建面板門檻效應(yīng)模型。

本文高碳產(chǎn)業(yè)的Y02專利數(shù)據(jù)來自Incopat專利數(shù)據(jù)庫。以各高碳行業(yè)大中型企業(yè)為研究對(duì)象，并將同一行業(yè)中各企業(yè)Y02專利數(shù)據(jù)匯總為行業(yè)層面數(shù)據(jù)。采集大中型企業(yè)數(shù)據(jù)的原因是，低碳技術(shù)創(chuàng)新需要企業(yè)投入大量資金和高科技人才，直接收益回報(bào)率較低，而且還需承擔(dān)較大的研發(fā)失敗風(fēng)險(xiǎn)，因此Y02專利大多來自于大中型企業(yè)。其它數(shù)據(jù)主要來源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技年鑒》和《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1所示。

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

2 實(shí)證分析

2.1 能源回彈系數(shù)

根據(jù)式(3)～(8)可得1996-2017年10個(gè)高碳行業(yè)的能源回彈系數(shù)，如圖1所示。從中可見，只有醫(yī)藥制造業(yè)(YY)的回彈系數(shù)均值小于0，即出現(xiàn)了能源節(jié)約。原因在于：一是該產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步較快。創(chuàng)新能力是醫(yī)藥企業(yè)主要競(jìng)爭(zhēng)力來源，醫(yī)藥產(chǎn)品更新?lián)Q代速度決定企業(yè)市場(chǎng)地位，技術(shù)創(chuàng)新能力則反映企業(yè)生命力。所以，醫(yī)藥企業(yè)間市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)是技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)，其中節(jié)能減排技術(shù)直接影響企業(yè)生產(chǎn)成本和社會(huì)聲譽(yù)，因此減少碳排放、降低能源回彈系數(shù)也是其競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容；二是中國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)已初具產(chǎn)業(yè)集聚規(guī)模，集聚模式有助于技術(shù)進(jìn)步。中國(guó)醫(yī)藥制造產(chǎn)業(yè)集聚特征明顯，主要集中在東南沿海地區(qū)[49]。產(chǎn)業(yè)集聚有助于加快技術(shù)交流速度，各藥企間有機(jī)會(huì)充分相互學(xué)習(xí)節(jié)能減排技術(shù)，這也可能是其能源回彈系數(shù)較低的原因。

其余9個(gè)高碳產(chǎn)業(yè)的能源回彈系數(shù)均值都大于0，意味著它們?nèi)砍霈F(xiàn)了能源回彈現(xiàn)象。由于技術(shù)進(jìn)步等原因帶來了能源節(jié)約利用，能源效率改善、投入成本降低反而刺激了企業(yè)能源需求，導(dǎo)致能源使用量增加，即能源回彈系數(shù)大于0。其中，回彈系數(shù)最大的是其它非金屬礦物制品業(yè)(QT)，主要包括玻璃、陶瓷、建筑材料等，處于房地產(chǎn)行業(yè)上游。房地產(chǎn)已經(jīng)成為影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)，關(guān)系到中國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康和平穩(wěn)運(yùn)行，所以大量文獻(xiàn)深入分析了其與其它產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度。房地產(chǎn)對(duì)建筑材料業(yè)的直接消耗系數(shù)達(dá)到0.044 5，對(duì)QT整體產(chǎn)業(yè)的直接消耗系數(shù)達(dá)到0.011 9[50]。因此，房地產(chǎn)對(duì)QT的直接拉動(dòng)作用顯著。中國(guó)經(jīng)歷了多輪房地產(chǎn)行業(yè)的過速增長(zhǎng)，導(dǎo)致與之相配套的QT需求數(shù)量也呈現(xiàn)爆發(fā)式增長(zhǎng)，具體表現(xiàn)為只追求經(jīng)濟(jì)績(jī)效，而忽視環(huán)境保護(hù)和能源節(jié)約，這可能是其能源回彈系數(shù)最大的原因。相比較而言，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其它電子設(shè)備制造業(yè)(TX)系數(shù)最小。這是因?yàn)?，近些年該行業(yè)在中國(guó)剛進(jìn)入快速發(fā)展階段，能源投入量也小；與此同時(shí)，國(guó)家開始重視環(huán)保，鼓勵(lì)企業(yè)加大技術(shù)研發(fā)投入，并且該行業(yè)本身技術(shù)水平較高，也會(huì)減少能源投入，因此TX能源回彈率控制在較低水平。

圖1 各高碳產(chǎn)業(yè)1996-2017年能源回彈系數(shù)離散度

為緩解各高碳產(chǎn)業(yè)能源利用中出現(xiàn)的能源回彈效應(yīng)，應(yīng)首先評(píng)估能源回彈效應(yīng)治理難度。為此，本文運(yùn)用圖1箱線圖測(cè)算，如果高碳行業(yè)全距和四分位差都比較大，那么能源回彈治理相對(duì)容易。這是因?yàn)?，離散度越大，表明該產(chǎn)業(yè)回彈率伸縮幅度越大，只要治理科學(xué)，回彈率具備大幅度下降的可能。相反，如果高碳產(chǎn)業(yè)全距和四分位差都比較小，那么回彈治理難度也較大。這是因?yàn)?，該產(chǎn)業(yè)回彈率降低幅度有限，治理難度較大。

由全距可知，在9個(gè)存在回彈現(xiàn)象的高碳產(chǎn)業(yè)中，電力、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)(DL)波動(dòng)幅度最大，回彈系數(shù)最大值為3.695，最小值為-0.734，全距達(dá)到4.429；回彈系數(shù)離散度最小的為儀器儀表及文化、辦公用品制造業(yè)(YQ)，最大值為0.589，最小值為0.292，離散度僅為0.297。為避免極值的影響，結(jié)合四分位差分析回彈系數(shù)波動(dòng)幅度。四分位差最大的為黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(HS)，達(dá)到1.604，最小為通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其它電子設(shè)備制造業(yè)(TX)，僅為0.158 4。

為便于分類管理，本文對(duì)10個(gè)產(chǎn)業(yè)的能源回彈率進(jìn)行分類。分類管理的優(yōu)點(diǎn)在于：一是保證管理措施更具有針對(duì)性，二是保證管理的高效性。運(yùn)用SPSS 25軟件完成聚類，結(jié)果如圖2所示。回彈系數(shù)具體可分為3類：第一類是高回彈系數(shù)，包括黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(HS)及電力、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)(DL)；第二類是低回彈系數(shù)，大部分回彈系數(shù)分布在0～0.5之間，共有7個(gè)產(chǎn)業(yè)；第三類出現(xiàn)了能源節(jié)約，即回彈系數(shù)小于0，只有醫(yī)藥制造業(yè)(YY)符合。進(jìn)一步，聚類分析所得的3類回彈系數(shù)及其均值變化趨勢(shì)如圖3所示。

結(jié)合經(jīng)濟(jì)周期、離散度及聚類結(jié)果分析能源回彈系數(shù)最大產(chǎn)業(yè)和最小產(chǎn)業(yè)特征。電力、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)(DL)以及黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(HS)為高能源回彈類，其回彈系數(shù)離散度大的原因在于，前者為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供能源，后者提供原材料，所以二者受經(jīng)濟(jì)周期的影響明顯。在經(jīng)濟(jì)衰退期，能源利用率下降，鋼鐵及其制品需求大大減少，碳排放量自然下降；在經(jīng)濟(jì)高漲期，無論是能源需求量還是鋼鐵原材料需求量大大提升，在成本壓力下，碳排放量增加，能源回彈系數(shù)上升。YQ和TX能源回彈系數(shù)離散度小的原因在于，前者要么是儀器儀表耐用品，要么是辦公用具低值易耗品，受經(jīng)濟(jì)周期影響小，所以碳排放量穩(wěn)定，每年的能源回彈系數(shù)差別不大；后者在高速發(fā)展同期，中國(guó)政府開始大力實(shí)施環(huán)境保護(hù)和能源節(jié)約利用政策，所以該產(chǎn)業(yè)每年的能源回彈系數(shù)差別不大。從回彈系數(shù)最小值看，只有YQ大于0，其它均小于0?；貜椣禂?shù)波動(dòng)規(guī)律結(jié)合其最小值可知，絕大部分行業(yè)有能力實(shí)現(xiàn)能源節(jié)約利用。但是，僅YY的中位數(shù)小于0，其它產(chǎn)業(yè)均大于0。這表明，上述有節(jié)能能力的企業(yè)可能受利益驅(qū)使，基本上選擇了增加能源使用量，因此這些產(chǎn)業(yè)回彈系數(shù)平均水平大于0。本文進(jìn)一步對(duì)高碳產(chǎn)業(yè)能源回彈系數(shù)進(jìn)行如下分析：

(1)回彈系數(shù)分為3類，表明技術(shù)進(jìn)步是一把“雙刃劍”，既能節(jié)約能源，又有可能造成能源利用回彈。技術(shù)進(jìn)步無疑帶來了能源節(jié)約和碳排放減少，但這也可能是引發(fā)高碳產(chǎn)業(yè)更多能源需求的原因。對(duì)于政府鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)或是拉動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)而言，能源回彈現(xiàn)象往往比較嚴(yán)重，因此政府對(duì)控制能源回彈起關(guān)鍵作用。

(2)高能源回彈產(chǎn)業(yè)回彈系數(shù)整體上出現(xiàn)兩次極大值，分別出現(xiàn)在1999-2000年和2010-2011年。出現(xiàn)極大值的主要原因在于，中國(guó)政府應(yīng)對(duì)這兩個(gè)時(shí)期經(jīng)濟(jì)危機(jī)的政策不同。前一極值的出現(xiàn)可能由1997年亞洲經(jīng)濟(jì)危機(jī)引起，后者則由2008年全球危機(jī)引發(fā)。為化解1997年經(jīng)濟(jì)危機(jī)，中國(guó)政府采取了穩(wěn)定匯率的經(jīng)濟(jì)政策，堅(jiān)持人民幣不貶值，配合以基礎(chǔ)設(shè)施投資建設(shè)，表現(xiàn)為高碳產(chǎn)業(yè)投資擴(kuò)張。當(dāng)時(shí)，國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)重新規(guī)劃了電力工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策，裝機(jī)容量、年發(fā)電量和電線路里程均提出擴(kuò)張計(jì)劃，目標(biāo)分別達(dá)到2.9萬億kW、14 000億kW·h和17.12萬kW。但是，由于此次危機(jī)中基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的輔助手段，因此其投資擴(kuò)張有限，能源需求雖有增加，但比較克制。因此，盡管能源回彈率在1999-2000年達(dá)到一個(gè)峰值，但能源回彈幅度有限，最大值為2。

圖2 回彈系數(shù)聚類

圖3 3類回彈系數(shù)及其均值變化趨勢(shì)

(3)與之相比，中國(guó)應(yīng)對(duì)2008年經(jīng)濟(jì)衰退的主要方式是直接發(fā)展高碳產(chǎn)業(yè)，因?yàn)檫@些產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)作用明顯，緩解經(jīng)濟(jì)衰退的作用顯著。中國(guó)在2009年出臺(tái)了十大產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃，其中就包括黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(HS)中的鋼鐵和黑色金屬產(chǎn)品。盡管規(guī)劃一再?gòu)?qiáng)調(diào)控制生產(chǎn)總量，淘汰落后產(chǎn)能，合并重組優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，但總要求是擴(kuò)大內(nèi)需，拉動(dòng)國(guó)內(nèi)鋼材和黑色金屬產(chǎn)品消費(fèi)需求，爭(zhēng)取國(guó)際市場(chǎng)份額。因此，實(shí)質(zhì)上還是增加了產(chǎn)量，這導(dǎo)致大量高碳產(chǎn)業(yè)盲目投產(chǎn)和增產(chǎn)，忽視了碳排放問題，致使能源回彈率大大提升，在2010-2011年最大值接近4。之后，中國(guó)提出供給側(cè)改革，淘汰落后產(chǎn)能，降低碳排放，特別是提出中國(guó)工業(yè)綠色發(fā)展，這也可能是從2014年開始能源使用效率提升、回彈率下降的主要原因。如圖3所示，2013年之后能源回彈率出現(xiàn)整體下降。

(4)低能源回彈系數(shù)產(chǎn)業(yè)回彈系數(shù)整體只出現(xiàn)一次極大值，即2010-2011年。低回彈系數(shù)產(chǎn)業(yè)包括：醫(yī)藥制造業(yè)(YY)，化學(xué)工業(yè)(HX)，儀器儀表及辦公用品制造業(yè)(YQ)，以及通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其它電子設(shè)備制造業(yè)(TX)。如圖3所示，相比于高能源回彈系數(shù)產(chǎn)業(yè)，它們?cè)?997年并未出現(xiàn)明顯波峰，這可能與當(dāng)時(shí)中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展所處階段有關(guān)。這一時(shí)期世界化工產(chǎn)業(yè)進(jìn)入成熟期，該產(chǎn)業(yè)在中國(guó)迅速發(fā)展，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用比較明顯，因此它在4個(gè)產(chǎn)業(yè)中能源回彈率最大，意味著中國(guó)投入了相當(dāng)多的能源發(fā)展這一產(chǎn)業(yè)。其它產(chǎn)業(yè)要么處于起步階段，如TX；要么對(duì)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用有限，如YY和YQ。中國(guó)政府?dāng)[脫金融危機(jī)的重心并未落在這些產(chǎn)業(yè)上，因此其能源回彈率較低，甚至醫(yī)藥制造業(yè)還出現(xiàn)了能源節(jié)約。經(jīng)過10年發(fā)展，中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生較大改變，中國(guó)成為制造業(yè)大國(guó)，計(jì)算機(jī)和通信技術(shù)及生物醫(yī)藥已成為國(guó)家支柱產(chǎn)業(yè)。因此，中國(guó)為應(yīng)對(duì)2008年金融危機(jī)，HX、YQ和TX三個(gè)支柱產(chǎn)業(yè)自然成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主力。

為發(fā)展通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其它電子設(shè)備制造業(yè)，國(guó)家提出《電子信息產(chǎn)業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃2009-2011》，將其定位為戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性和先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)，是保增長(zhǎng)、擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)的重要產(chǎn)業(yè)；同樣，2005年中國(guó)已經(jīng)將儀器儀表行業(yè)作為專項(xiàng)發(fā)展重點(diǎn)，到2008年多部門聯(lián)合發(fā)出《關(guān)于加強(qiáng)創(chuàng)新方法工作的若干意見》，儀器儀表產(chǎn)業(yè)得到進(jìn)一步支持。所以，與2010年相比，2015年儀器儀表制造業(yè)規(guī)模以上企業(yè)完成工業(yè)產(chǎn)值9 500億元，增長(zhǎng)了83.86%；利潤(rùn)824億元，增加71.36%；進(jìn)出口總額676億美元，增長(zhǎng)43.08%。其中，進(jìn)口414億美元，增長(zhǎng)43.08%；出口262億美元，增長(zhǎng)83.26%。同一時(shí)期，化學(xué)工業(yè)(HX)也進(jìn)入結(jié)構(gòu)調(diào)整能源利用提效階段。2011年10月1日正式出臺(tái)《化工企業(yè)能源審計(jì)規(guī)范》，進(jìn)一步約束企業(yè)能源利用。但是，化工工業(yè)生產(chǎn)原料本身就是能源，所以生產(chǎn)一定量產(chǎn)品除非出現(xiàn)生產(chǎn)工藝進(jìn)步，否則很難減少能源用量。雖然這一規(guī)定的出臺(tái)對(duì)該行業(yè)能源回彈起到限制作用，但仍然存在節(jié)能空間。這3個(gè)產(chǎn)業(yè)具有共性特征，均為國(guó)家優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)，是應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，因此難免發(fā)展速度過快，出現(xiàn)能源投入過量。即使國(guó)家出臺(tái)相關(guān)政策加以約束，仍無法完全限制這些行業(yè)發(fā)展，導(dǎo)致能源回彈現(xiàn)象出現(xiàn)。

從2012年開始，醫(yī)藥制造業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和利潤(rùn)增速均有所放緩，當(dāng)年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入達(dá)到17 083億元，增速19.8%，到2016年兩項(xiàng)指標(biāo)分別為28 063億元，增速下滑至9.9%；利潤(rùn)變化情況相同，由2012年增速19.8%下滑至2016年的13.9%。雖然2017年之后這些指標(biāo)有一定程度上升，但基本穩(wěn)定。國(guó)家本著老百姓“能看得起病，吃得起藥”的原則不斷出臺(tái)各類醫(yī)藥政策，如集中采購(gòu)和帶量采購(gòu)，幫助消費(fèi)者在消費(fèi)端與醫(yī)藥企業(yè)談判，由此大大減少了醫(yī)藥企業(yè)利潤(rùn)。因此，醫(yī)藥制造企業(yè)當(dāng)前已經(jīng)轉(zhuǎn)變過去重視營(yíng)銷的生存模式。當(dāng)前，一方面重視研發(fā)，盡快出新藥，避免帶量采購(gòu)的出現(xiàn)及盲目生產(chǎn)帶來的能源過度使用；另一方面注重節(jié)能降耗、降低成本，所以也非常重視能源高效利用。綜合這兩方面，該行業(yè)不僅沒有出現(xiàn)能源回彈，反而出現(xiàn)了能源節(jié)約利用。

2.2 門檻效應(yīng)

本文運(yùn)用Stata14軟件，采取Bootstrap方法檢驗(yàn)門檻效應(yīng)，結(jié)果如表2所示。從中可見，在5%顯著性水平上，在沒有能源回彈效應(yīng)的模型1中存在兩個(gè)技術(shù)門檻，在有能源利用回彈效應(yīng)的模型2中僅僅出現(xiàn)一個(gè)技術(shù)門檻。

表2 門檻效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

利用似然比檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量，在95%置信區(qū)間內(nèi)分別估計(jì)模型1和模型2的門檻取值，結(jié)果如表3所示。從中可見，模型1有兩個(gè)門檻，取值分別為0.237 3和0.487 5，模型2有一個(gè)門檻，其值為0.451 6。

表3 門檻估計(jì)值檢驗(yàn)結(jié)果

運(yùn)用面板門檻效應(yīng)模型分析低碳技術(shù)對(duì)碳排放的影響，模型3不考慮能源回彈效應(yīng)，而模型4考慮，結(jié)果如表4所示。

表4 面板門檻效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果

由表4可知，低碳技術(shù)與碳排放間呈反比例關(guān)系。創(chuàng)新型發(fā)明越多，碳排放量越小，驗(yàn)證了技術(shù)進(jìn)步能有效減少碳排放量。值得注意的是，盡管技術(shù)進(jìn)步有助于碳排放量降低，但在模型3中，這一過程出現(xiàn)了兩個(gè)技術(shù)門檻，即兩次技術(shù)的突變式發(fā)展。最初，技術(shù)進(jìn)步一個(gè)單位，碳排放減少1.359 2個(gè)單位，這一比例關(guān)系持續(xù)到第一個(gè)技術(shù)門檻值0.237 3。經(jīng)過前期技術(shù)積累，低碳技術(shù)碳減排在這一門檻處出現(xiàn)一個(gè)加速度，發(fā)生了技術(shù)突變，低碳技術(shù)與碳減排間的比例關(guān)系由1.359 2提高到2.237 2。之后，低碳技術(shù)進(jìn)步繼續(xù)積累，并在第二個(gè)技術(shù)門檻值0.487 5處對(duì)碳減排的影響由2.237 2突變至3.955 8，技術(shù)碳減排速度再次加快，又出現(xiàn)了技術(shù)突變。作為門檻的低碳技術(shù)的3個(gè)回歸系數(shù)絕對(duì)值連續(xù)兩次增加，低碳技術(shù)碳減排作用不斷增強(qiáng)，碳排放數(shù)量呈加速下降趨勢(shì)，說明技術(shù)積累到一定時(shí)期出現(xiàn)技術(shù)突變性，而這種技術(shù)突變性會(huì)大大減少高碳產(chǎn)業(yè)碳排放量。但是，這一下降并非線性趨勢(shì)，而是一個(gè)階梯式下降過程。因此，低碳技術(shù)與碳排放關(guān)系表現(xiàn)出兩個(gè)特征：一是持續(xù)下降；二是二者關(guān)系發(fā)生階段性突變。

在考慮能源回彈效應(yīng)影響因素后，模型4中不僅低碳技術(shù)研發(fā)門檻減少一個(gè)，而且門檻前后低碳技術(shù)對(duì)碳減排的影響系數(shù)也隨之下降，意味著低碳技術(shù)碳減排速度放緩。具體而言，模型3中出現(xiàn)的第一個(gè)門檻值為0.237 3，相比模型4在0.451 6處才出現(xiàn)技術(shù)門檻，已接近模型3中第二個(gè)門檻值0.487 5。這表明，受能源利用回彈因素的影響，門檻出現(xiàn)時(shí)間推遲，碳減排要求有更多減排技術(shù)積累才會(huì)出現(xiàn)技術(shù)突變。并且，模型4門檻前后低碳技術(shù)與碳排放間關(guān)系由1.278 1降至0.807 3。這表明，能源利用回彈導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新帶來的碳減排能力下降。進(jìn)一步，其門檻前后能源利用回彈率對(duì)碳排放的影響也呈下降趨勢(shì)，回歸系數(shù)由1.450 1下降為1.163 2，減少原因可能受回彈限度的制約。由于受各種環(huán)保制度的約束，碳排放不可能無限增長(zhǎng)，隨著排放量接近環(huán)保要求上限，企業(yè)或政府將采取一定措施制止其繼續(xù)增長(zhǎng)以免受處罰，這可能是模型4中能源回彈率系數(shù)下降的原因。從另一方面也說明，高碳產(chǎn)業(yè)可通過技術(shù)創(chuàng)新提高能源利用效率，改善其能源回彈效應(yīng)。

不考慮能源利用回彈因素時(shí)，模型3出現(xiàn)兩次低碳技術(shù)突變；考慮能源回彈效應(yīng)，碳排放減少能引發(fā)企業(yè)生產(chǎn)沖動(dòng)，導(dǎo)致低碳技術(shù)突變次數(shù)減少。這是因?yàn)?，?jīng)濟(jì)利益是企業(yè)的主要目標(biāo)，這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有賴于提產(chǎn)量和降成本，這恰恰與碳減排相矛盾。具體而言，企業(yè)碳排放具有外部性，國(guó)家環(huán)保政策具有粘性，即使企業(yè)減碳數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，它也無法從中獲取相應(yīng)經(jīng)濟(jì)利益，再加上國(guó)家碳排放標(biāo)準(zhǔn)無法及時(shí)調(diào)整，所以一個(gè)時(shí)期內(nèi)企業(yè)的最大收益是將碳排放量保持在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)上。因此，當(dāng)技術(shù)帶來碳排放量下降且低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)后，高碳企業(yè)的理性行為是提升產(chǎn)量、增加碳排放量，或是減少碳減排設(shè)備和技術(shù)投入，保持碳排放量不超過標(biāo)準(zhǔn)即可。所以，低碳技術(shù)在減少碳排放的同時(shí)，反而引發(fā)了高碳產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大產(chǎn)能的需求和減少低碳技術(shù)投入的渴求。因此，在模型4中，減少一個(gè)門檻，一方面說明企業(yè)并沒有持續(xù)加大碳減排技術(shù)研發(fā)的動(dòng)力，僅是達(dá)到環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)即可；另一方面，技術(shù)門檻前后技術(shù)研發(fā)與碳減排間系數(shù)由-1.278 1變?yōu)?0.807 3，表明低碳技術(shù)對(duì)碳減排的作用下降，說明企業(yè)減少了碳減排技術(shù)使用，如為節(jié)約成本減少使用碳減排設(shè)備等。

3 結(jié)語

3.1 研究貢獻(xiàn)

本文創(chuàng)新之處在于：①拓展了低碳技術(shù)突變研究新領(lǐng)域，探索中國(guó)高碳產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)突變規(guī)律；②引入中國(guó)高碳產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)突變分析方法，基于門檻技術(shù)確定低碳技術(shù)突變點(diǎn)；③完善了中國(guó)高碳產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)研究理論體系，豐富了能源回彈效應(yīng)對(duì)技術(shù)突變性作用的研究。

3.2 中國(guó)高碳產(chǎn)業(yè)能源回彈效應(yīng)研究結(jié)論

(1)高碳產(chǎn)業(yè)能源回彈效應(yīng)具有動(dòng)態(tài)性和行業(yè)差異性。本文運(yùn)用能源回彈系數(shù)離散度和聚類分析，將中國(guó)高碳產(chǎn)業(yè)能源回彈效應(yīng)分為3類：高回彈效應(yīng)、低回彈效應(yīng)和能源節(jié)約。第一類產(chǎn)業(yè)回彈系數(shù)大于0.5，包括黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(HS)以及電力、燃?xì)獾纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)(DL)；第二類產(chǎn)業(yè)大部分回彈系數(shù)分布在0～0.5之間，主要包括如下產(chǎn)業(yè)：有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(YS)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)(SY)，醫(yī)藥制造業(yè)(YY)，化學(xué)工業(yè)(HX)，其它非金屬礦物制品業(yè)(QT)，金屬制品業(yè)(JS)，儀器儀表及文化、辦公用品制造業(yè)(YQ)，通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)(TX)；第三類能源回彈系數(shù)小于0，只有醫(yī)藥制造業(yè)(YY)。

(2)高碳產(chǎn)業(yè)能源回彈效應(yīng)受經(jīng)濟(jì)周期和所處產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的影響。1996-2017年，高能源回彈率的高碳產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了兩次波峰，且均為應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)，政府實(shí)施了積極的貨幣政策，向這些產(chǎn)業(yè)注入大量資本，盡量避免中國(guó)經(jīng)濟(jì)衰退。相比而言，同一期間低能源回彈率的高碳產(chǎn)業(yè)只經(jīng)歷了一次波峰，即在2011年左右。這表明，這類產(chǎn)業(yè)在1997年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)還未成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的主力，說明碳排放越高的產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)越大。另一方面，經(jīng)過10年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，能源回彈率低的產(chǎn)業(yè)逐漸成為新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，進(jìn)而成為應(yīng)對(duì)2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)的主要力量。

(3)高碳產(chǎn)業(yè)能源回彈效應(yīng)受政策影響作用明顯。通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其它電子設(shè)備制造業(yè)(TX)、儀器儀表及文化、辦公用品制造業(yè)(YQ)和化學(xué)工業(yè)(HX)在國(guó)家政策鼓勵(lì)下出現(xiàn)過速增長(zhǎng)，同一時(shí)期3個(gè)產(chǎn)業(yè)能源回彈率均有所提升。

3.3 能源回彈效應(yīng)約束下中國(guó)高碳產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)研究結(jié)論

(1)在能源回彈效應(yīng)約束下，中國(guó)高碳產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)突變次數(shù)減少。1996-2017年，如果沒有能源回彈效應(yīng)的影響，則會(huì)出現(xiàn)兩次技術(shù)突變，門檻值分別為0.237 3和0.487 5；如果考慮能源回彈效應(yīng)約束，那么只出現(xiàn)一次技術(shù)突變，門檻值為0.451 6。這表明，能源回彈效應(yīng)刺激了企業(yè)能源需求，隨之增加了碳排放，掩蓋了一個(gè)技術(shù)門檻，減少了一次低碳技術(shù)突變。

(2)在能源回彈效應(yīng)約束下，中國(guó)高碳產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)進(jìn)步速度放緩。在這一條件下，技術(shù)突變門檻值為0.451 6，已經(jīng)接近無能源回彈約束下的第二個(gè)門檻值0.487 5。這表明，在能源回彈效應(yīng)影響下，低碳技術(shù)突變需要積累更多低碳創(chuàng)新成果。因此，能源回彈效應(yīng)對(duì)低碳技術(shù)突變具有阻力作用。

(3)在能源回彈效應(yīng)約束下，中國(guó)高碳產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)減排能力減弱。不考慮能源回彈效應(yīng)約束，第一個(gè)門檻之后與之前相比，低碳技術(shù)碳減排能力提高0.878 0個(gè)單位；第二個(gè)門檻前后對(duì)比，低碳技術(shù)減碳能力保持增長(zhǎng)趨勢(shì)，提升1.718 6個(gè)單位。但是，在能源回彈效應(yīng)影響下，低碳技術(shù)減碳能力下降，門檻之后比之前下降了0.470 8個(gè)單位。

3.4 政策建議

依據(jù)上述結(jié)論，提出如下完善能源回彈和低碳技術(shù)進(jìn)步的建議：

(1)分行業(yè)實(shí)施防止能源回彈的措施。針對(duì)高能源回彈產(chǎn)業(yè)，增加監(jiān)督力度，做好實(shí)時(shí)監(jiān)控工作。與大數(shù)據(jù)公司合作，在這些產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)區(qū)安裝環(huán)境數(shù)據(jù)監(jiān)控裝置，與環(huán)保部門聯(lián)網(wǎng)，隨時(shí)監(jiān)控生產(chǎn)環(huán)境指標(biāo)變化。對(duì)于低能源回彈產(chǎn)業(yè)，屬地環(huán)境監(jiān)督部門應(yīng)該成立專門督查組，采取定期和不定期監(jiān)察、抽查方式，防止能源回彈效應(yīng)的發(fā)生。對(duì)于能源利用節(jié)約的醫(yī)藥制造業(yè)，政府部門應(yīng)予以不同形式的獎(jiǎng)勵(lì)，如頒發(fā)政府質(zhì)量獎(jiǎng)，在之后的政府采購(gòu)和政府招標(biāo)中，獲此獎(jiǎng)勵(lì)的企業(yè)具有優(yōu)先中標(biāo)權(quán)。通過樹立能源節(jié)約和碳減排標(biāo)桿典型，鼓勵(lì)其它高碳企業(yè)積極主動(dòng)節(jié)能降耗。

(2)產(chǎn)業(yè)政策調(diào)控措施。高碳產(chǎn)業(yè)能源回彈效應(yīng)具有顯著的經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)性，往往是應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)衰退的“副產(chǎn)物”。因此，利用貨幣政策和財(cái)政政策調(diào)控經(jīng)濟(jì)，特別是拉動(dòng)高碳產(chǎn)業(yè)扭轉(zhuǎn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)衰退趨勢(shì)時(shí)，容易出現(xiàn)能源回彈效應(yīng)。此時(shí)，應(yīng)配合相應(yīng)產(chǎn)業(yè)政策，遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)正確發(fā)展方向，升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)高碳產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)；同時(shí)，提高能源利用效率，降低其對(duì)能源投入的依賴，進(jìn)而弱化能源回彈效應(yīng)的影響。

(3)鼓勵(lì)并幫助企業(yè)完成低碳設(shè)備升級(jí)和技術(shù)創(chuàng)新。高碳產(chǎn)業(yè)在能源回彈效應(yīng)下出現(xiàn)低碳技術(shù)突變次數(shù)減少、技術(shù)進(jìn)步緩慢及碳減排能力減弱等趨勢(shì)。鑒于此，一是合理評(píng)估高碳產(chǎn)業(yè)減排潛力。隨著高碳產(chǎn)業(yè)低碳技術(shù)進(jìn)步與設(shè)備不斷升級(jí)，其減排能力也隨之提升。為最大限度激發(fā)高碳產(chǎn)業(yè)減排意愿，同時(shí)不增加過度減排負(fù)擔(dān)，應(yīng)測(cè)算出其減排能力范圍，防止回彈效應(yīng)出現(xiàn)；二是提高碳減排不力企業(yè)稅費(fèi)，并將其中一部分作為獎(jiǎng)勵(lì)，給予高碳產(chǎn)業(yè)中碳減排力度大的企業(yè)，彌補(bǔ)其部分經(jīng)濟(jì)損失。碳減排具有外部性，如果企業(yè)減排意愿僅停留在符合排放標(biāo)準(zhǔn)上，那么會(huì)損害到碳減排技術(shù)進(jìn)步。然而，低碳技術(shù)進(jìn)步由企業(yè)承擔(dān)技術(shù)投入成本，又依賴于企業(yè)推進(jìn)，如果缺乏一定的激勵(lì)措施，就會(huì)因?yàn)橥顿Y風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)外部性可能導(dǎo)致低碳技術(shù)發(fā)展停滯；三是低碳技術(shù)進(jìn)步不可避免地會(huì)淘汰部分企業(yè)，或在區(qū)域間發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。因此，政府應(yīng)完善企業(yè)破產(chǎn)保護(hù)制度，做好區(qū)域間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和承接的“橋梁”，特別是利用產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移這一契機(jī)，更新生產(chǎn)設(shè)備，提升生產(chǎn)環(huán)保水平，同時(shí)避免產(chǎn)能過剩。