高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升的多元模式
——?jiǎng)?chuàng)新環(huán)境視角

范德成，谷曉梅

(哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001)

0 引言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為知識(shí)技術(shù)密集型先導(dǎo)支柱產(chǎn)業(yè)，具有顯著創(chuàng)新性和強(qiáng)外部性[1]等特點(diǎn)，是國(guó)家實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力量。同時(shí)，由于“機(jī)會(huì)窗口”較小，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)又是實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)趕超的主要領(lǐng)域[2]。然而，由于存在諸如核心關(guān)鍵技術(shù)缺乏[3]、創(chuàng)新速度偏低(俞立平，王作功，胡林瑤，2018)等問(wèn)題，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率仍然偏低[4]。創(chuàng)新環(huán)境可為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供基礎(chǔ)支撐[5]，因此如何改善創(chuàng)新環(huán)境以促進(jìn)創(chuàng)新效率提升、最終實(shí)現(xiàn)技術(shù)躍遷，是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中亟需解決的核心問(wèn)題。

目前，已有大量學(xué)者深入研究了創(chuàng)新環(huán)境對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。如戴魁早[6]利用固定效應(yīng)回歸模型發(fā)現(xiàn)，制度環(huán)境可優(yōu)化資源配置，提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)生產(chǎn)效率；Hong等[7]應(yīng)用SFA模型指出，政府創(chuàng)新干預(yù)不利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提升；王斌和譚清美[8]綜合運(yùn)用差分和系統(tǒng)GMM模型發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)環(huán)境對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率有顯著影響；葉丹和黃慶華[9]通過(guò)構(gòu)建面板回歸模型并進(jìn)行FGLS估計(jì)指出，金融環(huán)境可顯著提升中國(guó)整體高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，而市場(chǎng)環(huán)境、創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施、勞動(dòng)者素質(zhì)、創(chuàng)業(yè)水平的影響不顯著；Liu等[10]構(gòu)建了由區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體及主體間交流、制度環(huán)境和技術(shù)機(jī)會(huì)構(gòu)成的創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)體系，并利用因子分析法進(jìn)行特征提取，得到區(qū)域發(fā)展條件、區(qū)域消費(fèi)潛能和創(chuàng)新主體間交流3個(gè)因子，最后運(yùn)用Tobit模型分析并發(fā)現(xiàn)上述3個(gè)創(chuàng)新環(huán)境因子均可促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率提升；李彥龍[11]采用反事實(shí)計(jì)量方法發(fā)現(xiàn)，稅收優(yōu)惠政策可提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率；張涵和楊曉昕[12]運(yùn)用SFA模型考察基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、教育醫(yī)療環(huán)境、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)環(huán)境對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響，指出教育醫(yī)療環(huán)境對(duì)研發(fā)效率有顯著影響，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)環(huán)境對(duì)成果轉(zhuǎn)化率有顯著影響，基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境對(duì)兩階段創(chuàng)新效率均有顯著影響；Cao等[13]將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)規(guī)模、出口強(qiáng)度、政府干預(yù)作為影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的環(huán)境因素，利用SFA模型發(fā)現(xiàn)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、企業(yè)規(guī)模可促進(jìn)研發(fā)效率與成果轉(zhuǎn)化率提升，出口強(qiáng)度對(duì)研發(fā)效率的影響為負(fù)，對(duì)成果轉(zhuǎn)化率的影響為正，政府干預(yù)對(duì)兩階段創(chuàng)新效率的影響均為負(fù)等。

已有文獻(xiàn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了理論指導(dǎo)和實(shí)踐啟示，但仍有待完善：一方面，基于不同研究目的，學(xué)者們選擇的環(huán)境變量和實(shí)證方法不盡相同，致使同一變量系數(shù)的估計(jì)結(jié)果在不同文獻(xiàn)中存在差異，與此同時(shí)，決策者也不能判斷該變量相較于其它環(huán)境變量的重要程度；另一方面，現(xiàn)有研究通常采用傳統(tǒng)回歸分析方法，聚焦于單個(gè)環(huán)境變量的凈效應(yīng)，然而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率是由涉及創(chuàng)新主體、市場(chǎng)、政策等諸多維度、橫跨企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、地區(qū)等各個(gè)層面不同環(huán)境因素共同作用的結(jié)果，其與創(chuàng)新環(huán)境的因果關(guān)系十分復(fù)雜。因此，在考察創(chuàng)新環(huán)境對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響時(shí)，不能僅關(guān)注單個(gè)環(huán)境因素的影響程度和方向，還應(yīng)該將研究重點(diǎn)置于環(huán)境因素間的聯(lián)合效應(yīng)。為了解決上述問(wèn)題，本研究引入了可進(jìn)行影響因素篩選的數(shù)據(jù)分組處理(GMDH)算法及可實(shí)現(xiàn)因素組態(tài)分析的模糊集定性比較分析(fsQCA)方法。相比以往研究，本研究的創(chuàng)新之處體現(xiàn)在：全面選取影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的環(huán)境因素，然后識(shí)別出其中的關(guān)鍵因素，探究關(guān)鍵環(huán)境因素與創(chuàng)新效率間的多重并發(fā)因果關(guān)系，揭示因素間的聯(lián)合效應(yīng)，從而形成多因素聯(lián)動(dòng)的創(chuàng)新環(huán)境調(diào)控方案，為改善創(chuàng)新效率提供更為多元、異質(zhì)的可行模式。

1 研究方法

1.1 CCR-DEA模型

(1)

1.2 數(shù)據(jù)分組處理(GMDH)算法

GMDH算法是由Malada & Ivakhnenko[15]提出的一種基于自組織數(shù)據(jù)挖掘理論的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法。利用該算法建模無(wú)需事先假定環(huán)境因素與創(chuàng)新效率關(guān)系，在盡可能多地輸入解釋變量后，算法會(huì)從初始模型出發(fā)，結(jié)合內(nèi)、外準(zhǔn)則自組織地進(jìn)行中間模型篩選，直至得到具有最優(yōu)復(fù)雜度的多項(xiàng)式回歸方程，該方程中包含的環(huán)境因素即為關(guān)鍵因素。具體地：

(1)將樣本分為學(xué)習(xí)集A和測(cè)試集B。

(2)采用Kolmogorov-Gabor(K-G)多項(xiàng)式[16]建立環(huán)境因素與創(chuàng)新效率的一般關(guān)系。式(2)為任一環(huán)境因素組(xi,xj)的K-G多項(xiàng)式，在此基礎(chǔ)上可得到式(3)所示的初始模型集合。

f(xi,xj)=a0+a1xi+a2xj+a3xixj+a4xi2+a5xj2

(2)

{y1=a0,y2=a0+a1xi,y3=a0+a1xi+a2xj…}

(3)

(4)

(4)生成具有最優(yōu)復(fù)雜度的最佳模型。重復(fù)執(zhí)行第3步，直至新一層中間模型偏差均大于上一層中間模型時(shí)，輸出最佳模型，得到影響高技術(shù)技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵環(huán)境因素。

1.3 模糊集定性比較分析(fsQCA)方法

fsQCA是Ragin[18]將模糊數(shù)學(xué)思想與QCA分析結(jié)合形成的研究方法，打破了傳統(tǒng)QCA分析的二分取值限制，可更為真實(shí)地揭示關(guān)鍵環(huán)境因素組合對(duì)創(chuàng)新效率的影響。其操作步驟如下：

(1)數(shù)據(jù)校準(zhǔn)。通過(guò)設(shè)置模糊得分分別為0.05、0.5和0.95的完全不隸屬、中間點(diǎn)、完全隸屬3個(gè)斷點(diǎn)，將原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成隸屬度值。

(2)單因素必要性分析。計(jì)算式(5)、(6)所示的覆蓋度(coverage)和一致性(Consistency)值，檢驗(yàn)各關(guān)鍵環(huán)境因素對(duì)創(chuàng)新效率提升的必要性，其中，Xi和Yi分別表示案例在關(guān)鍵因素組合與結(jié)果中的隸屬度。覆蓋度用來(lái)反映某因素對(duì)結(jié)果的解釋力；一致性用來(lái)判斷某因素是否是結(jié)果出現(xiàn)的必要條件，當(dāng)一致性達(dá)到0.9時(shí)[18]，說(shuō)明該因素可單獨(dú)促進(jìn)創(chuàng)新效率提升。

Consistency(Xi≤Yi)=∑[min(Xi,Yi)]/∑(Xi)

(5)

Coverage(Xi≤Yi)=∑[min(Xi,Yi)]/∑(Yi)

(6)

(3)構(gòu)建并簡(jiǎn)化真值表。將隸屬度轉(zhuǎn)換為布爾邏輯代數(shù)，生成包含關(guān)鍵因素組合、具體案例、一致性的真值表，排除案例個(gè)數(shù)小于1的因素組合。同時(shí)，將一致性小于0.75的因素組合編碼為0，達(dá)到0.75的因素組合編碼為1，得到可呈現(xiàn)有效因素組合的簡(jiǎn)化真值表[18-20]。

(4)采用Quine-McCluskey算法對(duì)簡(jiǎn)化真值表進(jìn)行運(yùn)算，分析關(guān)鍵因素組合的充分性。運(yùn)算后，可得到復(fù)雜解、中間解和簡(jiǎn)單解，由于中間解構(gòu)造的解釋模型兼具解釋力和普適性，因而通常匯報(bào)中間解中包含的因素組合[21-22]，并認(rèn)為一致性達(dá)到0.75的因素組合是效率提升的充分條件，以此分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升模式。

2 變量與數(shù)據(jù)

2.1 變量選取

2.1.1 投入產(chǎn)出指標(biāo)選取

技術(shù)創(chuàng)新投入通常采用勞動(dòng)力與資本衡量。勞動(dòng)力一般選取R&D人員全時(shí)當(dāng)量衡量，資本一般選取R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出[4]、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)[23]衡量。由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅來(lái)源于自主研發(fā)，也可通過(guò)國(guó)外技術(shù)引進(jìn)與消化吸收、國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)及現(xiàn)存技術(shù)改造實(shí)現(xiàn)，所以也將這四項(xiàng)費(fèi)用之和作為資本投入指標(biāo)之一[4]。

產(chǎn)出主要從兩方面衡量[23]：一方面為知識(shí)產(chǎn)出，是技術(shù)創(chuàng)新的直接產(chǎn)出，用專利申請(qǐng)量表征；另一方面為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，是知識(shí)產(chǎn)出的商業(yè)實(shí)現(xiàn)，用新產(chǎn)品銷售收入表征。

2.1.2 技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)選取

根據(jù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐以及客觀全面、開(kāi)放多元原則，結(jié)合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境相關(guān)研究[6-13]、鄧凱[24]對(duì)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的考察，以及侯鵬等[25]、《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)報(bào)告》[26]對(duì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)體系的構(gòu)建，本研究從主體環(huán)境、交流環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、要素環(huán)境、政策環(huán)境5個(gè)方面衡量高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，具體指標(biāo)如表1所示。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

本研究選取2011-2016年中國(guó)內(nèi)地29個(gè)省市(西藏、青海因2011-2013年技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)缺失，予以剔除)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，并從《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)金融年鑒》中搜集所需數(shù)據(jù)。

R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出采用永續(xù)盤(pán)存法進(jìn)行轉(zhuǎn)存量處理。

Kt=Kt-1(1-δ)+Et-1

(7)

式(7)中，Kt、Kt-1分別代表第t和t-1期的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出存量；δ為折舊率，一般取經(jīng)驗(yàn)值15%[27]；Et-1為以2011年為基期進(jìn)行平減后的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出流量，R&D支出價(jià)格指數(shù)采用李向東等[28]的做法，即(勞務(wù)費(fèi)/(勞務(wù)費(fèi)+設(shè)備儀器支出))×消費(fèi)價(jià)格指數(shù)+(設(shè)備儀器支出/(勞務(wù)費(fèi)+設(shè)備儀器支出))×固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)；2011年的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出存量用其流量除以10%求得[29]。其它兩項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出轉(zhuǎn)存量的做法與R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出相同，且均使用R&D支出價(jià)格指數(shù)。

其它需要說(shuō)明的指標(biāo)及相應(yīng)處理為：由于利稅數(shù)據(jù)僅統(tǒng)計(jì)至2014年，本研究計(jì)算2012-2014年(利稅-利潤(rùn))的平均增長(zhǎng)率，然后利用平均增長(zhǎng)率對(duì)2015年、2016年研發(fā)稅收指標(biāo)的分母進(jìn)行估算；新產(chǎn)品銷售收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減[4]；人均GDP用人均GDP指數(shù)進(jìn)行平減；外資高技術(shù)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入用R&D支出價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。

表1 技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)及描述

3 實(shí)證研究

3.1 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率測(cè)度

將投入與產(chǎn)出的時(shí)滯設(shè)為一年，利用DEAP2.1軟件，可得到2012-2016年創(chuàng)新效率值。為方便比較，將各地區(qū)5年間創(chuàng)新投入、產(chǎn)出、效率的平均值和排序列出，如表2所示。從效率測(cè)度結(jié)果不難看出，除廣東、重慶處于效率前沿， 北京、天津、江蘇、安徽、河南、湖南、海南、四川、甘肅、寧夏、新疆的效率值在全國(guó)平均水平以上外，其余16個(gè)省市的效率值均未達(dá)到全國(guó)平均水平。值得注意的是，對(duì)比投入、產(chǎn)出數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，與廣東、北京不同，上海、江蘇、浙江、山東、福建5個(gè)高投入、高產(chǎn)出地區(qū)的效率值均偏低，不及安徽、河南、湖南，亦低于寧夏、新疆等創(chuàng)新資源相對(duì)匱乏的地區(qū)，這與陳珊[30]的研究結(jié)論一致。究其原因，伴隨著“中部崛起”、“西部大開(kāi)發(fā)”戰(zhàn)略的落實(shí)，國(guó)家為推動(dòng)中西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，提供了諸多配套性政策措施，使得安徽、河南、寧夏、新疆等地區(qū)高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新建設(shè)得到加強(qiáng)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模快速擴(kuò)張，國(guó)際貿(mào)易日益頻繁，創(chuàng)新環(huán)境不斷改善，創(chuàng)新資源利用更為充分。而上海、江蘇、浙江等經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高地區(qū)，雖然創(chuàng)新資源較為豐富，各類創(chuàng)新環(huán)境較完善，但存在資源浪費(fèi)、創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新效率協(xié)調(diào)性較差[31]等問(wèn)題，從而阻礙了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升。總體來(lái)看，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)效率均值為0.659，仍然偏低，存在較大提升空間，創(chuàng)新環(huán)境調(diào)控仍任重道遠(yuǎn)。

3.2 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率關(guān)鍵環(huán)境影響因素識(shí)別

在運(yùn)用GMDH算法建模前，需對(duì)創(chuàng)新環(huán)境因素的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，如式(8)所示，然后將標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)連同創(chuàng)新效率值一同錄入GMDH Shell 3.8.9軟件，并將2012-2014年、2015-2016年數(shù)據(jù)分別作為學(xué)習(xí)集和測(cè)試集進(jìn)行GMDH網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練。當(dāng)準(zhǔn)則值為0.035 8時(shí)，訓(xùn)練結(jié)束，輸出如式(9)所示的最佳模型。

(8)

(9)

其中，Y為技術(shù)創(chuàng)新效率，N4、N5、N7、N9、N10、N11是軟件運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生的中間變量。可以發(fā)現(xiàn)，影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵環(huán)境因素有主體環(huán)境中的行業(yè)研發(fā)基礎(chǔ)(S1)和自主創(chuàng)新傾向(S2)、交流環(huán)境中的政府創(chuàng)新干預(yù)(C3)和對(duì)外開(kāi)放度(C4)、市場(chǎng)環(huán)境中的市場(chǎng)需求(M1)、要素環(huán)境中的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)(E2)以及政策環(huán)境中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(P4)。上述因素與創(chuàng)新效率的關(guān)系復(fù)雜，但GMDH Shell 3.8.9軟件仍可根據(jù)對(duì)最佳模型均方誤差的影響程度得出各因素重要性排序，即針對(duì)某關(guān)鍵環(huán)境因素，在最佳模型中用其平均值代替，重新計(jì)算模型的均方誤差Rvar。同時(shí)，假定將所有關(guān)鍵環(huán)境因素進(jìn)行均值替代處理后，模型均方誤差Rall對(duì)最佳模型均方誤差Rori的影響為100%，最佳模型均方誤差對(duì)自身的影響為0，則該因素對(duì)最佳模型均方誤差的影響為(Rvar-Rori)/(Rall-Rori)×100%。各關(guān)鍵環(huán)境因素對(duì)最佳模型均方誤差的影響如表3所示。

表2 各地區(qū)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出、效率均值及排序

表3 最佳模型中各變量重要程度

由表3可知，影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵環(huán)境因素按照重要程度排序，依次為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)(E2)、市場(chǎng)需求(M1)、對(duì)外開(kāi)放度(C4)、行業(yè)研發(fā)基礎(chǔ)(S1)、自主創(chuàng)新傾向(S2)、政府創(chuàng)新干預(yù)(C3)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(P4)。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)(E2)是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的根本支撐，較高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不僅能為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供資金、設(shè)備支持，還能通過(guò)人才、資本的吸附補(bǔ)充創(chuàng)新要素，提高創(chuàng)新能力；市場(chǎng)需求(M1)的存在可使高技術(shù)創(chuàng)新成果較快地實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值，是技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力來(lái)源；對(duì)外開(kāi)放度(C4)反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在出口貿(mào)易中與其它國(guó)家的交流程度，這種交流在助力國(guó)內(nèi)企業(yè)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，驅(qū)使其融入國(guó)際市場(chǎng)，有助于提高我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品國(guó)際影響力；行業(yè)研發(fā)基礎(chǔ)(S1)決定了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的可能性，良好的研發(fā)基礎(chǔ)意味著充滿活力的創(chuàng)新氛圍和相對(duì)充足的創(chuàng)新投入，是創(chuàng)新成果源源不斷產(chǎn)生的根源；自主創(chuàng)新傾向(S2)反映了高技術(shù)企業(yè)扮演技術(shù)創(chuàng)新核心主體角色的意愿，較強(qiáng)的自主創(chuàng)新傾向說(shuō)明企業(yè)愿意支出更多自籌資金投向具有高研發(fā)價(jià)值、強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)領(lǐng)域；政府創(chuàng)新干預(yù)(C3)是政府參與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接手段，伴隨對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金的補(bǔ)充，政府會(huì)部署與國(guó)家戰(zhàn)略相匹配的科技創(chuàng)新任務(wù)，引導(dǎo)創(chuàng)新資源配置，促進(jìn)創(chuàng)新進(jìn)程；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(P4)是與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)性較大的制度環(huán)境因素，實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可維護(hù)企業(yè)創(chuàng)新成果獨(dú)有權(quán)，使企業(yè)在保護(hù)期限內(nèi)獲得壟斷利潤(rùn)，激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。以上7個(gè)環(huán)境因素對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要，是改善創(chuàng)新環(huán)境的主要發(fā)力點(diǎn)。由于這些關(guān)鍵環(huán)境因素共同作用于技術(shù)創(chuàng)新效率，因此考察因素間聯(lián)合效應(yīng)、尋找促進(jìn)創(chuàng)新效率提升的因素組合，對(duì)創(chuàng)新環(huán)境調(diào)控計(jì)劃制定十分重要。

3.3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率關(guān)鍵環(huán)境因素組合分析

3.3.1 關(guān)鍵環(huán)境因素必要性分析

將29個(gè)省市2012-2016年關(guān)鍵環(huán)境因素及技術(shù)創(chuàng)新效率平均值作為fsQCA分析樣本，錄入fsQCA3.0軟件。首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行校準(zhǔn)，為避免主觀因素的干擾，將各因素及創(chuàng)新效率在25%、50%、75%上的取值分別作為完全不隸屬、中間點(diǎn)和完全隸屬的校準(zhǔn)錨點(diǎn)[22,32,33]，如表4所示，并依據(jù)校準(zhǔn)錨點(diǎn)得出隸屬度值。

表4 關(guān)鍵環(huán)境因素及創(chuàng)新效率校準(zhǔn)錨點(diǎn)

為保證關(guān)鍵環(huán)境因素組合分析的準(zhǔn)確性，在利用簡(jiǎn)化真值表分析因素組合及其充分性前，應(yīng)排除能夠單獨(dú)影響效率提升這一結(jié)果出現(xiàn)的必要條件因素，即單因素必要性分析，結(jié)果如表5所示。可知，雖然各關(guān)鍵環(huán)境因素均具有良好解釋力，但一致性均未達(dá)到0.9，說(shuō)明任一因素均不是效率提升的必要條件，各因素對(duì)創(chuàng)新效率的影響是相互依賴的。因此，必須將全部關(guān)鍵環(huán)境因素納入組合分析，找出能充分確保效率提升的因素組合。

3.3.2 關(guān)鍵環(huán)境因素組合分析

通過(guò)對(duì)簡(jiǎn)化真值表的運(yùn)算，可求得表6所示的中間解。可以看出，共有4項(xiàng)關(guān)鍵因素組合可確保高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率提升，單個(gè)組合的一致性分別為0.797 2、0.896 6、0.799 4和0.872 5，4項(xiàng)組合的總體一致性為0.820 5，均超過(guò)0.75的一致性閾值，且總體覆蓋度為0.456 2，說(shuō)明4項(xiàng)組合均是創(chuàng)新效率提升的充分條件，構(gòu)成了創(chuàng)新效率提升的四重原因，可有效解釋45.62%的樣本案例。通過(guò)觀察，易發(fā)現(xiàn)第1、2、4項(xiàng)因素組合均適用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)偏弱地區(qū)，而第3項(xiàng)因素組合適用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好地區(qū)。

表5 關(guān)鍵環(huán)境因素必要性分析結(jié)果

表6 關(guān)鍵環(huán)境因素的多元組合

基于此，本研究將經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)偏弱地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升模式歸納為需求驅(qū)動(dòng)型、主體帶動(dòng)型和交流碰撞型。

(1)需求驅(qū)動(dòng)型(～自主創(chuàng)新傾向(S2)*市場(chǎng)需求(M1)*～經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)(E2))，主要通過(guò)弱化高技術(shù)企業(yè)技術(shù)驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新思維、強(qiáng)化市場(chǎng)需求導(dǎo)向提升技術(shù)創(chuàng)新效率，有效解釋了約19.48%的樣本案例。該模式意味著高技術(shù)企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，不應(yīng)過(guò)度追求技術(shù)先進(jìn)性，不應(yīng)為急于到達(dá)技術(shù)“金字塔”頂端而忽視技術(shù)自身的適用性和生命力，消耗有限的研發(fā)資源，而是應(yīng)培養(yǎng)對(duì)市場(chǎng)需求的判斷力，通過(guò)對(duì)日新月異的市場(chǎng)需求趨勢(shì)的敏銳捕捉，投入研發(fā)資金，部署創(chuàng)新任務(wù)，以避免創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化困難，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)價(jià)值。

(2)交流碰撞型(對(duì)外開(kāi)放度(C4)*～經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)(E2) *政府創(chuàng)新干預(yù)(C3))，有效解釋了約21.18%的樣本案例。在這種模式下，高技術(shù)企業(yè)在內(nèi)依靠政府研發(fā)補(bǔ)貼及其對(duì)創(chuàng)新方向的適時(shí)引領(lǐng)，在外借助發(fā)達(dá)國(guó)家先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)及國(guó)際創(chuàng)新趨勢(shì)的感知，通過(guò)內(nèi)外互補(bǔ)的交流碰撞提升技術(shù)創(chuàng)新效率。該模式一方面表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)化改革和政府放權(quán)不能一蹴而就，對(duì)于案例地區(qū)而言，政府干預(yù)可降低技術(shù)研發(fā)的盲目性，減少由企業(yè)貿(mào)然創(chuàng)新而造成的資源浪費(fèi)；另一方面意味著應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大出口規(guī)模，利用“出口中學(xué)習(xí)”效應(yīng)提升研發(fā)設(shè)備性能、改進(jìn)工藝技術(shù)、完善產(chǎn)業(yè)化流程、提升高技術(shù)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

(3)主體帶動(dòng)型(行業(yè)研發(fā)基礎(chǔ)(S1)*自主創(chuàng)新傾向(S2)*～知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(P4)*～經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)(E2))，主要通過(guò)加大創(chuàng)新核心主體高技術(shù)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)、增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新意愿和適度弱化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來(lái)提升技術(shù)創(chuàng)新效率，有效解釋了約17.65%的樣本案例。該模式提倡增加高技術(shù)企業(yè)研發(fā)設(shè)備、人才和資金投入，鼓勵(lì)企業(yè)根據(jù)掌握的國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新需求配置創(chuàng)新資源，開(kāi)展技術(shù)研發(fā)，同時(shí)，弱化過(guò)強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，改善由于某些企業(yè)過(guò)度攫取壟斷利潤(rùn)所造成的資源配置失衡及行業(yè)重復(fù)研發(fā)所引致的資源低效利用，以更好發(fā)揮高技術(shù)企業(yè)的主體能動(dòng)性。

經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好地區(qū)則可通過(guò)增質(zhì)減束型模式(～行業(yè)研發(fā)基礎(chǔ)(S1)*～政府創(chuàng)新干預(yù)(C3)*～知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(P4)*經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)(E2))提升技術(shù)創(chuàng)新效率，即提高企業(yè)研發(fā)資源使用質(zhì)量、減少政府創(chuàng)新干預(yù)和適度弱化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有效解釋了約17.04%的樣本案例。該模式一方面說(shuō)明企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)由于缺乏頂層設(shè)計(jì)、管理不善等原因，所投入的創(chuàng)新資源并沒(méi)有獲得與之匹配的創(chuàng)新產(chǎn)出，因此應(yīng)加強(qiáng)機(jī)構(gòu)投入資源的統(tǒng)籌規(guī)劃，提高資源使用質(zhì)量；另一方面說(shuō)明創(chuàng)新資源相對(duì)豐富、公司運(yùn)營(yíng)機(jī)制更為完善的案例地區(qū)應(yīng)加快政府放權(quán)，將創(chuàng)新方向決策權(quán)更多交于企業(yè)，減少由于政府不當(dāng)干預(yù)造成的研發(fā)混亂。該模式還強(qiáng)調(diào)應(yīng)適度弱化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加速高技術(shù)企業(yè)間的新技術(shù)溢出，提高行業(yè)整體創(chuàng)新水平。

4 結(jié)論與啟示

本研究首先應(yīng)用CCR-DEA模型測(cè)度中國(guó)內(nèi)地29個(gè)省市2012-2016年的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，然后基于已有文獻(xiàn)，從主體環(huán)境、交流環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、要素環(huán)境、政策環(huán)境5個(gè)方面選取影響創(chuàng)新效率的環(huán)境因素，并利用GMDH算法識(shí)別出其中的關(guān)鍵因素，最后運(yùn)用fsQCA方法探究關(guān)鍵環(huán)境因素組合與創(chuàng)新效率關(guān)系，從創(chuàng)新環(huán)境視角揭示創(chuàng)新效率提升的多元模式。主要結(jié)論如下：

(1)研究期內(nèi)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率均值偏低，分省來(lái)看，超過(guò)半數(shù)省市的創(chuàng)新效率值在全國(guó)平均水平以下，且存在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高、創(chuàng)新資源較充足的地區(qū)，如上海、江蘇、浙江等的創(chuàng)新效率低于寧夏、新疆等地區(qū)的現(xiàn)象，說(shuō)明無(wú)論經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高低，多數(shù)地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境均存在較大改善空間。

(2)影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的關(guān)鍵環(huán)境因素按照重要性排序，依次為經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、市場(chǎng)需求、對(duì)外開(kāi)放度、行業(yè)研發(fā)基礎(chǔ)、自主創(chuàng)新傾向、政府創(chuàng)新干預(yù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。各地區(qū)若對(duì)上述7個(gè)關(guān)鍵環(huán)境因素予以優(yōu)先關(guān)注，可極大提升創(chuàng)新環(huán)境的調(diào)控效果。

(3)盡管對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新很重要，但任一關(guān)鍵環(huán)境因素均不是創(chuàng)新效率提升的必要條件，無(wú)法單獨(dú)決定創(chuàng)新效率，只有多因素聯(lián)動(dòng)、彼此協(xié)同，方可確保創(chuàng)新效率提升。共有4項(xiàng)關(guān)鍵環(huán)境因素組合可作為效率提升的充分條件，從而提供了效率提升的4種模式，其中，適用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)偏弱地區(qū)的有需求驅(qū)動(dòng)型、交流碰撞型和主體帶動(dòng)型，增質(zhì)減束型模式則適用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較好地區(qū)。

上述結(jié)論對(duì)決策者具有以下政策啟示：

第一，從國(guó)家層面來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)從提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、拓展高技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)空間、為高技術(shù)產(chǎn)品出口打造良好國(guó)際貿(mào)易環(huán)境、加大高效能研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)、增強(qiáng)高技術(shù)企業(yè)對(duì)先進(jìn)適用技術(shù)的自主創(chuàng)新意愿、控制政府對(duì)創(chuàng)新方向和創(chuàng)新資源引導(dǎo)與規(guī)劃?rùn)?quán)的行使程度、實(shí)施適度知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)7個(gè)方面把握高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境調(diào)控大局。與此同時(shí)，充分考慮創(chuàng)新環(huán)境的地區(qū)分異，幫助地方政府制定有側(cè)重、更符合自身實(shí)際的調(diào)控方案。

第二，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低的地區(qū)而言，由于創(chuàng)新資源相對(duì)匱乏、企業(yè)創(chuàng)新能力整體偏低，一方面可依據(jù)市場(chǎng)需求趨勢(shì)確定研發(fā)投入領(lǐng)域，減少資源浪費(fèi)，另一方面可接受政府提供的研發(fā)資金補(bǔ)充，了解國(guó)家層面的高技術(shù)研究熱點(diǎn)，結(jié)合從出口貿(mào)易中獲取的國(guó)際市場(chǎng)需求信息進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。另外，還可提高企業(yè)自主創(chuàng)新積極性，鼓勵(lì)更多企業(yè)興辦研發(fā)機(jī)構(gòu)，拓展創(chuàng)新資源，弱化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，避免資源低效配置和使用。

第三，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)而言，除應(yīng)弱化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)外，還應(yīng)改變研發(fā)機(jī)構(gòu)要素驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新模式，加強(qiáng)其對(duì)創(chuàng)新方向和投入資源的規(guī)劃與管理，減少政府對(duì)上述過(guò)程的干預(yù)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新決策市場(chǎng)化。