國內南極磷蝦產業專利技術狀況分析

龍麗娜 劉晃

摘 ?要：為探討國內南極磷蝦產業專利技術的發展現狀及存在的問題，運用文獻計量法和文本挖掘法對在中國申請的南極磷蝦專利信息進行挖掘和分析，包括總體概況、申請趨勢與技術生命周期分析、專利空間和技術分布、申請人以及專利價值分析等。結果表明，國內南極磷蝦專利技術研發處于發展期，專利技術層級有所提高，但國外申請人擁有的南極磷蝦專利價值較高。應注重提高國內南極磷蝦專利的質量，開展南極磷蝦產業規劃及戰略的研究，從而為整個產業鏈的發展提供參考。

關鍵詞：南極磷蝦;文獻計量法;專利分析;專利布局;戰略

中圖分類號：G306 ? ?文獻標志碼：A ? ?論文編號：cjas2020-0063

Abstract： The paper aims to discuss the current status and existing problems of patent technology development of Euphausia superba industry in China. Using bibliometrics and text mining methods， this paper analyzed E. superba patent applications in China， including overview， application trends and technology life cycle， patent space and technology distributions， applicants and patent value analysis. The results show that the research and development of Chinas E. superba patent technology is in the development stage， and the level of patent technology has been improved. However， the value of E. superba patents owned by foreign applicants is high. Attention should be paid to improving the quality of Chinas E. superba patents， and carrying out research on E. superba industry planning and strategy， so as to provide reference for the development of the entire industrial chain of E. superba in China.

Keywords： Euphausia superba; Bibliometrics; Patent Analysis; Patent Layout; Strategy

0 ?引言

近年來近海漁業資源的不斷衰退，推進深藍漁業建設，積極開發極地海洋漁業資源，成為國內海洋漁業可持續發展的重要戰略方向[1-2]。南極磷蝦是地球上數量最大的單體生物資源之一，年捕撈量可達1億t，隸屬于節肢動物門磷蝦屬，主要分布于南緯50°以南的南極海域中，具有維持南極生態系統平衡與穩定的重要作用[3-5]。南極磷蝦營養價值極高，除含有豐富的蛋白質外，亦含有多不飽和脂肪酸、蝦青素、類胡蘿卜素、低溫活性酶、礦物質等多種人體所需的營養物質[6-7]，如何高效開發利用南極磷蝦資源已成為世界各國研究的重點和熱點。

據研究表明，專利信息涵蓋技術、法律和經濟信息，是一種重要的戰略資源，在發布時間、新穎性和價值性等方面明顯優于其他技術刊物，且部分信息僅在專利文獻中出現[8-10]。歐洲專利局的調查發現，70%的創新者將專利信息作為信息資源;世界知識產權組織的統計亦發現，充分挖掘專利信息能夠縮短60%的研發時間、節約40%的研發經費[11-12]。南極磷蝦的有效開發及高值化加工是當前各海洋強國競相追逐的目標，并在醫藥及化工等領域形成了多種專利產品[13]，通過對該領域專利情報的研究，能夠較好地掌握南極磷蝦產業的發展趨勢和現狀。

筆者采用文獻計量法和文本挖掘法對國內南極磷蝦的專利信息進行分析，明確專利申請趨勢、專利空間及技術分布情況、申請人情況以及專利價值等內容，以期為制定南極磷蝦產業的發展方案及相關決策提供支撐。

1 ?數據來源與方法

寧寶英等[14]指出，對某一技術領域的專利進行分析的重要因素為專利數據的可靠性。智慧芽專利數據庫因可操作性強、數據完整可靠，已成為較好的專利分析工具[15]。筆者綜合運用關鍵詞和國際專利分類號IPC，基于智慧芽專利數據庫，于2019年8月5日，對申請日為2019年1月1日之前、受理局為中國的南極磷蝦相關專利進行檢索。后期經過人工篩選、整理以及檢全與檢重處理后，獲得了841件專利數據。

專利申請日是申請人尋求專利保護的日期，能夠客觀反映某一專利申請技術的發展規律[16]。本次分析主要采用專利申請數據做分析。通過文獻計量法對南極磷蝦專利的總體概況、申請趨勢與技術生命周期、空間分布與申請人情況、技術構成和重點專利進行分析。采用文本挖掘法提取南極磷蝦領域的關鍵詞形成旭日圖，進一步分析該領域的技術焦點。此外，借助智慧芽專利分析平臺的專利市場價值分析功能，對南極磷蝦領域的最有價值專利進行分析。

2 ?結果與分析

2.1 ?總體概況

本次分析共檢索到南極磷蝦申請專利841件，其中，已獲得授權的專利為275件。從專利類型看，發明專利786件，占申請總量的比例高達93.46%，是南極磷蝦專利技術主要的專利類型;實用新型專利46件，占比5.47%;外觀設計專利9件，占比1.07%（圖1）。從受理局的角度看，中國大陸、中國香港、中國臺灣地區以及世界知識產權組織的申請量分別為821、12、5、3件，占申請總量的比例分別為97.62%、1.43%、0.59%和0.36%。

此外，從法律狀態看，處于審中的專利430件、有效專利194件、失效專利214件、未確認3件（圖2）。專利失效的主要原因中，未交年費而失效的專利為79件、撤回專利74件、駁回專利54件、放棄專利4件、避重授權專利3件。涉及的法律事件主要包括權力轉移專利28件、復審專利11件、許可專利2件、質押專利2件、訴訟專利1件、保全專利1件。

2.2 ?申請趨勢與技術生命周期分析

圖3為南極磷蝦領域專利申請的變化趨勢，可以看出，國內申請人專利申請量的變化基本可分為3個階段。（1）緩慢起步階段（1993—2009年），專利申請總量為7件，其中，2002年首次開展南極磷蝦專利的申請，申請量為3件，隨后2006年、2008年和2009年分別申請了1件、1件、2件，該階段專利保護總體上處于起步階段。（2）低速增長階段（2010—2014年），2010年專利申請量首次超過10件，有了一定程度的提高，但創新水平仍有待提高，年平均申請量不超過44件。（3）高速增長階段（2015—2018年），專利申請量高速增長，2015年申請量達到126件，且4年時間專利申請總量達到556件，占國內申請人申請總量的比例高達70.83%。

此外，國外申請人的申請也具有明顯的時間分布特點。2002年之前，南極磷蝦專利只有國外申請人申請，國外申請人于1993年就開始在中國布局南極磷蝦專利技術，但每年的申請量較少，2012年達到申請高峰，專利申請量為9件。自2002年中國開始申請該領域的專利后，南極磷蝦領域的專利申請量不斷提高，國外申請人專利申請所占的比例也逐漸下降，甚至達到0。

專利技術生命周期分析是專利定量分析中比較常用的方法之一，其定義為在專利技術發展的不同階段，專利申請量與申請人數量呈現的一般性和周期性的變化及發展規律，通常被劃分為萌芽期、發展期、成熟期、衰退期和復蘇期等階段[11，17]。圖4為中國南極磷蝦專利技術的生命周期，通過技術生命周期理論可以看出，中國南極磷蝦專利技術的萌芽期大致為1993—2009年，隨后在2010年開始進入第二階段，即發展期，專利申請數量和申請人數量增長迅速，且2018年仍處于發展期，表明該專利技術仍有較大的發展空間。

2.3 ?專利空間分布情況

2.3.1 ?國別分布 ?南極磷蝦專利國內申請人申請的專利量為790件，占專利申請總量的比例為93.94%。而國外在中國開展南極磷蝦專利技術布局的國家共有12個，專利申請量為51件，占南極磷蝦專利申請總量的比例為6.06%。從圖5可以看出，申請量排名第一的國家為挪威，其次為美國、加拿大和日本，申請量分別為11、10、9、9件，占國外申請人申請專利總量的比例為76.47%，具有較明顯的優勢。其他國家的申請量較少，占比不高。綜合來看，國外的南極磷蝦申請人對中國市場重視度較高。

2.3.2 ?區域分布 ?南極磷蝦專利申請總量排名前10位的省份如圖6所示。從區域發展來看，排名前5位的均為沿海省份，分別為山東省、上海市、廣東省、浙江省和遼寧省，其申請總量為587件，占南極磷蝦專利總量的比例高達69.60%，說明沿海地區南極磷蝦專利技術發展較好，基礎雄厚。此外，從省份的層面來看，山東省的南極磷蝦技術優勢最顯著，專利申請量遙遙領先，共256件，占專利申請總量的比例也較高，為30.44%。上海市、廣東省、浙江省的專利申請量居于第二梯隊，申請量低于100件。可以看出，南極磷蝦技術專利分布呈現明顯的地域性。

2.4 ?申請人分析

國內南極磷蝦技術專利的主要申請人如圖7所示，排名前5位的機構均為大專院校和科研院所。其中，排名前3位的為山東師范大學（申請量最多，為73件）、中國水產科學研究院東海水產研究所（47件）和中國海洋大學（41件），其專利申請量之和（161件）占南極磷蝦專利申請總量（841件）的比例為19.14%，具有一定的集中度。大連工業大學和浙江海洋大學分別位居第四和第五，申請量均超過20件。

此外，國外主要申請人為日本水產株式會社（日本，申請量為9件，占國外申請人申請專利總量的比例為17.65%）、捷通國際有限公司（美國，申請量為6件，占比11.76%）、海王星技術&生物資源有限公司（加拿大，申請量為5件，占比9.80%）、阿克爾海洋生物南極股份公司（挪威，申請量為5件，占比9.80%）等。

2.5 ?專利技術分析

采用國際專利分類（IPC）法對南極磷蝦技術領域專利的IPC小類構成進行分析[18-19]。圖8列出了IPC小類排名前10位的技術領域，其中申請量最為集中的為A23K（以南極磷蝦為基礎的飼料），專利申請量高達284件，占申請總量的比例為33.77%。排名第2的IPC小類是A23L（磷蝦相關產品的制備），共計191件，占比22.71%。其次是IPC小類C11B（南極磷蝦油制備方法與工藝），申請量為116件，占比13.79%。其他比較集中的IPC小類分別是A61K（醫藥領域;申請量為86件，占比10.23%）、A61P（化合物或藥物制劑的特定治療活性;申請量為68，占比8.09%）和A01K（南極磷蝦捕撈網具或養殖;申請量為60件，占比7.13%）。申請量低于50件的IPC小類為A23D（南極磷蝦油;申請量為40件，占比4.76%）、G01N（南極磷蝦相關產品檢測與測定;申請量為39件，占比4.64%）、C12P（利用南極磷蝦發酵或合成;申請量為32件，占比3.80%）和A23P（南極磷蝦加工;申請量為27件，占比3.21%）。

通過對南極磷蝦專利技術主題的分析，可進一步明確該領域的具體研究內容。筆者采用文本挖掘法[20-21]，基于智慧芽專利分析平臺，對檢索到的841件專利信息中的標題和摘要字段進行挖掘，提取出南極磷蝦專利領域的主題詞并進行聚類，形成如圖9所示的圓形旭日圖，其中內層關鍵詞進一步分解后形成外層的關鍵詞，關鍵詞所占面積越大，字體越大，說明該詞出現的頻率越大，反之則越小。近年來南極磷蝦專利技術比較集中的領域為南極磷蝦粉、南極磷蝦油和南極磷蝦提取物等。

2.6 ?專利價值分析

利用智慧芽專利分析平臺的專利市場價值分析功能，通過對各指標進行賦分和權重定量分析[22-23]，獲得如表1所示的中國南極磷蝦技術專利價值排名前10位的專利數據。其中，智利塞拉斯有限責任公司申請的專利（CN102638998B，用于獲取富含磷脂和中性油脂的磷蝦油的無溶劑提取法）價值最高，為7580000美元;其次為挪威瑞莫福羅斯特技術公司申請的專利（CN102170795B，從磷蝦生產蛋白質濃縮物時減少氟含量的方法），價值為6400000美元;排名第三的為加拿大海王星技術&生物資源有限公司申請的專利（HK1165729A1，用于預防和/或治療心血管疾病、關節炎、皮膚癌、糖尿病、經前綜合癥和透皮轉運的磷蝦和/或海產提取物），價值為4240000美元。可以看出，此些專利的專利權人均為國外機構，且有9件專利均處于有效狀態，無中國專利權人，說明國外機構的南極磷蝦專利質量較高，中國在重視專利數量的同時，還需要加強專利質量的提高。

3 ?結論與建議

3.1 ?國內南極磷蝦專利技術研發仍處于發展期

通過對中國南極磷蝦專利的申請趨勢與技術生命周期進行分析研究，發現國外申請人在中國的專利布局勢頭明顯下降，但國內申請人的專利申請量在近幾年增長迅速，且專利技術發展處于技術生命周期分析所劃分的萌芽期、發展期、成熟期、衰退期和復蘇期中的發展期，這與岳冬冬等[24-25]的研究結果相似，主要原因可能是近幾年政府高度重視南極磷蝦產業的發展，不僅加大了國家級、省部級等多層次的科研項目的支持，還制定了相應的政策，刺激了國內申請人對該領域專利的布局和發展，研究力量明顯加強。今后應繼續加強南極磷蝦相關領域的基礎研究，以及捕撈及加工設備的研發，提高國內南極磷蝦捕撈及船載加工能力和核心競爭力。

3.2 ?國內南極磷蝦專利質量有待進一步加強

盡管國內南極磷蝦專利技術層級有所提高，即通過對IPC小類和旭日圖的分析發現南極磷蝦專利技術主要分布在蝦油和蛋白提取等方面，并逐漸向中高端產品市場布局，A61K等醫用領域的產品和技術亦位居IPC小類第4位，但通過本研究的分析發現，最有價值的10件專利均為國外申請人所有，說明國外申請人擁有的南極磷蝦專利價值較高，可能因為其在中國南極磷蝦領域的專利布局較早，部分專利技術成為國內申請人專利布局的技術壁壘。今后應注重國內南極磷蝦專利質量的發展，積極開展國際相關領域的交流與合作，在系統梳理全球南極磷蝦產業發展形勢的基礎上，制定該產業的發展戰略及中長期發展規劃，避免低層次的研發和浪費，加強高端產品的開發，從而對國內南極磷蝦產業鏈的發展起到較好的推動作用。

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