“三位一體”礦建工程風險管理方法

辛 嘯 朱廣傲

（1.山東科技大學能源與礦業工程學院，山東 青島 266590；（2.山東棗莊礦業集團高煤公司，山東 棗莊 277100）

風險是抽象不清晰的一般概念，基本意義是一定條件下，單項因素或多項因素作用，產生給整體造成不良影響及其可能性，而產生不良影響的因素稱之為風險源。礦建工程風險是指在礦建工程施工過程中，由于施工設計、施工技術、施工環境等多種因素造成的不良影響，從而引發的工期延遲、成本增加甚至人身安全隱患等問題。

1 礦建工程風險分類及基本特征

根據引發風險事故的風險源不同，礦建工程風險主要可以分為人為風險和自然風險兩類。

區別于其他領域中的風險，礦建工程風險的特點主要有以下幾個方面：（1）風險源更多且多項風險源共同作用產生的風險較多；（2）由于工程周期長，風險事故的影響持續時間更長且可能在施工過程中反復產生；（3）由于礦建工程涉及的人力物力資源較多，因此當風險事故發生時，往往會伴隨較大的影響。

2 礦建工程風險管理

通過建立某些措施和系統來識別風險、評估風險最終達到控制風險的目的。礦建工程風險管理是一個系統的、完整的過程，通常是一個周期性、循環性的過程。基于礦建工程項目風險管理及其過程的認識,將工程項目風險管理過程分為以下四個階段。

（1）建立該項礦建工程的基本信息庫，包括基本人文自然環境概況、地質勘探、施工設計、人員管理等信息；

（2）建立風險數據庫，通過收集相似工程或相關工程的信息進行總結，學習相關的管理理論，在風險識別之前建立相應的風險數據庫；

（3）根據該項工程的實際情況，結合前期收集的基本信息和風險數據庫對工程項目中的風險進行識別和分析評價，最終給出風險分級和分類；

（4）基于上述信息對風險進行控制，包括建立有效的管理制度、提出合理的風險應急方案和針對大危害大概率的風險進行安全培訓等。

礦建工程風險管理過程是一個整體系統。各項風險在整個施工過程中是不斷地變化的，隨著施工的進行和時間的推移，會不斷有新的風險出現。因此需要對工程施工各項信息進行不斷的監測、反饋和分析，及時了解工程各項變化，便于管理人員能夠更快更準確地分析風險情況，以調整和實施新的風險管理方案。讓礦建工程風險管理整個過程反復循環，不斷更新風險管理措施，達到準確有效控制風險的目的。

3 “三位一體”礦建工程風險管理方法

根據各類礦建工程的共通性和探建類工程的獨特性，得出風險控制和事故控制應該遵循以下幾個重點。

（1）安全是一切工程能夠順利進行并完成的基礎。探建工程的安全性既包括了工程設備的安全也包括工作人員的安全，既要保證建設施工中的安全，也要保證勘探過程中的安全。風險控制要保證各項建設基本安全。

（2）探建工程的優勢在于邊勘探邊建設，其主要優勢就在于能夠比先進行全部勘探再進行建設設計施工的方式更快地完成整個工程。因此風險控制的第二個重點是要保證在風險控制的過程中盡可能不給工程勘探和施工帶來不必要的麻煩，甚至是延誤工程進度。

（3）在保證安全和速度基礎上，任何工程都要保證施工的經濟成本和人力成本。因此對于風險的控制所采取的措施要做到大風險精準控制，小風險具體控制，降低風險控制的成本，同時利用風險控制減少風險對施工工程的影響，降低工程施工的成本。

基于以上三個重點，該礦在風險控制上提出了工程施工“三位一體”風險管理法，即三個風險控制重點、三個風險控制步驟和三個風險控制原則。方法的具體內容包括以下三個步驟。

第一步是使用各種方法識別和分析各種類型的風險，如分析學習相似礦建工程經驗、專家評估調查、數值軟件模擬、工程信息反饋等方法。

第二步是基于相對準確的風險識別，將已識別的各類風險進行風險評估，并進行系統的分類。包括三種分類方式，分別是按照風險引發事故的可能性大小進行分類、按照風險源的種類分類和按照風險造成事故的影響大小和持續時間分類，最終形成三個相互關聯但風險要點不同的風險評價體系，進而從這三個方面對風險進行全面的、系統的評價。

第三步是對評估過的各類風險，進行最后分析，確定風險預控具體方法和控制時間。

基于以上三個步驟得出的礦建項目風險識別評價體系，根據不同的風險發生事故的概率大小、事故影響大小和風險存在的時間段，提出具體的控制方法，主要遵循以下三個原則：（1）事故概率大的、事故影響大的、持續時間長的在事前利用多方法進行優先精準控制；（2）事故概率小的、事故影響小的、持續時間短的可以選擇提前建立相應的應對措施，在發生時準確應對，降低或者消除損失；（3）基于礦建工程特有的工期長、環境復雜的特點，在風險識別、評價和監測過程中，應根據不同風險存在的不同工程時期，相應地對風險監測和控制方法也要進行改變，將重心放在不同時段的危害大、時間長、可能性大的風險上。

4 工程管理實踐

4.1 工程背景

本文以高莊煤礦深部探建結合工程為背景，對“三位一體”礦建工程風險管理方法進行研究。該工程設計投資2.089 7 億元。設計基建工程量：掘進6 669 m/99 492 m3。主要工程包括：在采礦區北翼建造一個新主井，主豎井井筒采用普通鑿井法施工。

4.2 風險識別

在工程正式施工之前，為了盡可能減少工程中可能遇到的問題，排除工程中的風險，保證工程的質量和經濟成本，力求在計劃建設期內完成對工程的施工，因此工程風險管理必不可少。首先要做的就是對工程中的風險進行識別，主要從施工前期和施工過程中這兩個時期進行風險識別。

4.3 風險分類及評價

根據前期資料收集和其他相似工程的經驗總結，立井施工的風險主要存在于四個方面，包括工期風險、成本風險、質量風險和安全風險。結合該項目的自然氣候條件、地質環境條件、井筒施工方法、成本控制和工期要求等多方面的因素，對該項工程中的風險進行分類，如表1 所示。

對風險采用層次分析法進行分析。該項目風險識別的成果為：工期風險、成本風險、質量風險和安全風險為該項目的四個一級風險要素。四個一級風險要素還可以細分為五個二級要素：自然風險、技術風險、氣候風險、經濟風險和其他風險。二級要素又可以分為若干個子要素。基于AHP 和模糊數學的綜合評判方法對項目進行風險評價,風險評價指標體系建立按照表1 風險識別結果，內容如下。

表1 風險分類表

（1）建立項目風險評價遞階層次結構

按照表1 建立評價指標體系結構，如圖1 所示。

圖1 項目總風險評價層次結構圖

（2）用AHP 方法求風險指標的權重

基于專家對該項目各層次內風險因素相對重要性的認識，構造判斷矩陣，計算各風險因素的權重。B 層判斷矩陣及權重計算如表2 所示。

表2 B 層判斷矩陣及風險權重

按照B 層判斷矩陣風險權重計算方法分別計算得出C 層和D 層風險權重及最后總權重表如表3 所示。

經過風險評價分析得出保證工程安全高效完成的首要條件是保證施工技術條件的合適，尤其是在礦體巖體節理裂隙發育較全的情況下，井壁涌水漏水問題成為影響施工的重要問題，選擇有效的堵水治水技術尤為關鍵。其次，在這一基礎上應該加強對項目管理各項制度的建設，進而形成合理高效的運作機制。

表3 風險權重綜合排序表

5 結 論

（1）通過對千米深井探建工程的風險控制方法的問題進行研究，得出了相應的工程風險控制方法，并將其成功運用在工程施工管理中，使工程的施工安全得到極大的提高，確保施工進度能夠按期完成，降低了項目施工成本。

（2）通過對風險控制方法的研究，結合本工程的具體實踐，根據工程中取得的效果和經驗，發掘實施過程中的不足，提出適用于相似工程的部分材料，進行總結整理，提出了“三位一體”風險控制法，即以三個重點為基本，遵循三項風險控制原則，通過三個步驟對工程風險進行控制。