基于背景技術(shù)談對(duì)發(fā)明的理解

董玉蓮 徐軍

摘 要 背景技術(shù)是發(fā)明的起點(diǎn)，本文通過(guò)一個(gè)實(shí)際案例，展示了通過(guò)閱讀和檢索背景技術(shù)，準(zhǔn)確理解技術(shù)問(wèn)題及其問(wèn)題由來(lái)，從而定位關(guān)鍵技術(shù)手段、準(zhǔn)確理解發(fā)明的過(guò)程。

關(guān)鍵詞 背景技術(shù);理解發(fā)明;技術(shù)問(wèn)題

前言

準(zhǔn)確理解發(fā)明是進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定、指導(dǎo)檢索并進(jìn)行創(chuàng)新評(píng)判的基礎(chǔ)。專利審查指南第二部分第八章4.2記載[1]：“審查員在開(kāi)始實(shí)質(zhì)審查后，首先要仔細(xì)閱讀申請(qǐng)文件，力求準(zhǔn)確地理解發(fā)明。重點(diǎn)在于了解發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題，理解解決所述技術(shù)問(wèn)題的技術(shù)方案，并且明確該技術(shù)方案的全部技術(shù)特征，特別是其中區(qū)別于背景技術(shù)的特征，還應(yīng)了解該技術(shù)方案所能帶來(lái)的技術(shù)效果”。其中，技術(shù)問(wèn)題是發(fā)明的起點(diǎn)所在，在申請(qǐng)文件中，一般記載在說(shuō)明書(shū)的背景技術(shù)部分，關(guān)注背景技術(shù)能幫助審查員精確鎖定要解決的技術(shù)問(wèn)題，進(jìn)而定位本申請(qǐng)的關(guān)鍵技術(shù)手段，從而準(zhǔn)確理解發(fā)明重點(diǎn)。

1關(guān)注背景技術(shù)的目的

理想狀況下，審查員在閱讀背景技術(shù)后應(yīng)該能明了發(fā)明所要解決的技術(shù)問(wèn)題。然而，實(shí)際案件中，申請(qǐng)人所陳述的背景技術(shù)往往并不能代表現(xiàn)有技術(shù)的整體水平，且有時(shí)說(shuō)明書(shū)對(duì)于技術(shù)問(wèn)題的撰寫(xiě)較為寬泛含糊，或者存在技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)方案不對(duì)應(yīng)的情形，導(dǎo)致審查員難以把握發(fā)明真正要解決的技術(shù)問(wèn)題。此外，由于審查員技術(shù)知識(shí)的不足，即使申請(qǐng)文件明確記載了技術(shù)問(wèn)題，審查員也不清楚為什么會(huì)存在這個(gè)技術(shù)問(wèn)題、本申請(qǐng)是否解決了該問(wèn)題，從而對(duì)理解發(fā)明造成了障礙。

準(zhǔn)確把握技術(shù)問(wèn)題既要做到“知其然”，即要理解問(wèn)題本身;也要做到“知其所以然”，即探索問(wèn)題的由來(lái)。要達(dá)到上述要求，本領(lǐng)域技術(shù)人員除了需要閱讀背景技術(shù)記載的內(nèi)容之外，還需要閱讀背景技術(shù)中的引證文獻(xiàn)、檢索該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的相關(guān)現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，并結(jié)合其掌握的公知常識(shí)來(lái)客觀地理解、判斷技術(shù)問(wèn)題所依存的背景技術(shù)，分析技術(shù)問(wèn)題存在的原因。只有真正了解背景技術(shù)，才能使自己的技術(shù)水平盡量與發(fā)明者相等同，才會(huì)更加貼近形成于發(fā)明者頭腦中的技術(shù)思路，從而把握發(fā)明實(shí)質(zhì)。

下面以一個(gè)實(shí)際案例展示下通過(guò)關(guān)注背景技術(shù)，準(zhǔn)確理解發(fā)明的具體方法。

2基于背景技術(shù)理解發(fā)明

本案涉及一種黏性泥石流彎道超高計(jì)算方法，所謂的泥石流彎道超高，是指泥石流在通過(guò)彎道時(shí)，其凹岸和凸岸水位不均衡的現(xiàn)象。準(zhǔn)確計(jì)算泥石流彎道可以指導(dǎo)彎道內(nèi)泥石流攔擋壩的設(shè)計(jì)，從而兼顧工程安全和經(jīng)濟(jì)效益。

其權(quán)利要求如下：一種黏性泥石流彎道超高計(jì)算方法，其特征在于，包括以下步驟：a. 獲取泥石流發(fā)生地往年的泥石流平均流速V0，單位m/s;b. 獲取泥石流發(fā)生地往年的泥石流彎道寬度B0，單位m;c. 獲取泥石流發(fā)生地往年的泥石流彎道超高值ΔH0，單位m;d. 根據(jù)式1計(jì)算確定系數(shù)c，單位（s/m）;

c=ΔH0/B0V01.6 （式1）

e. 現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量獲取泥石流平均流速V，單位m/s，泥石流彎道寬度B，單位m;將步驟d中得到的系數(shù)c代入式2確定泥石流彎道超高值ΔH，單位m;

ΔH=cBV1.6? ? ?（式2）

（1）閱讀背景技術(shù)，明確技術(shù)問(wèn)題。本案說(shuō)明書(shū)背景技術(shù)中僅記載了泥石流的危害和正確衡量超高值的重要性，并給出一篇引證文件D1指出該超高值的計(jì)算方式并不準(zhǔn)確，并沒(méi)有詳細(xì)說(shuō)明現(xiàn)有技術(shù)中是如何計(jì)算超高值的，也沒(méi)有分析計(jì)算不精確的原因。通過(guò)閱讀背景技術(shù)，審查員確定的技術(shù)問(wèn)題是：超高值計(jì)算不準(zhǔn)確，不利于攔擋壩的準(zhǔn)確設(shè)計(jì)。

基于該初步確定的技術(shù)問(wèn)題，再去閱讀說(shuō)明書(shū)，其有益效果部分強(qiáng)調(diào)：超高值與流速成1.6次方關(guān)系，而不是平方關(guān)系，計(jì)算結(jié)果更準(zhǔn)確。顯然，公式的準(zhǔn)確程度影響了計(jì)算的精確度，本申請(qǐng)的關(guān)鍵技術(shù)手段似乎在于發(fā)現(xiàn)了新的超高值計(jì)算公式。理解到這里，仍然存在幾個(gè)問(wèn)題：一是為什么現(xiàn)有技術(shù)的計(jì)算公式計(jì)算精度不高，二是計(jì)算精度的提高真的是由公式本身所帶來(lái)的嗎，將檢索方向聚焦于公式是否合適。

（2）追蹤現(xiàn)有技術(shù)，探索問(wèn)題由來(lái)。為了弄清楚上述問(wèn)題，顯然需要進(jìn)一步理解背景技術(shù)，明確檢索的方向。首先，審查員閱讀了背景技術(shù)中的引證文件D1，其記載了采用如下公式A計(jì)算該公式中超高值與速度的2次方成正比，確實(shí)與本申請(qǐng)不同。但是，這篇引證文件中也沒(méi)有給出公式A是怎么如何得出的。審查員繼續(xù)在非專利庫(kù)中檢索了該超高值的計(jì)算方法，發(fā)現(xiàn)其在多篇期刊文獻(xiàn)均記載該公式是基于水力學(xué)原理，采用理論推導(dǎo)而來(lái)，由于在理論推導(dǎo)過(guò)程中做了若干假定，從而存在一定的計(jì)算誤差。基于此，審查員進(jìn)一步明確本申請(qǐng)所解決的技術(shù)問(wèn)題是采用理論推導(dǎo)公式計(jì)算超高值不準(zhǔn)確的問(wèn)題。

（3）站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，定位關(guān)鍵技術(shù)手段。那么，本申請(qǐng)究竟是如何解決了這一問(wèn)題呢？閱讀本申請(qǐng)發(fā)現(xiàn)，其采用了泥石流發(fā)生地往年實(shí)際的數(shù)據(jù)（泥石流平均流速V0，泥石流彎道寬度B0、泥石流彎道超高值ΔH0），直接代入了公式1，計(jì)算得到系數(shù)c，再根據(jù)相同的數(shù)學(xué)關(guān)系，代入當(dāng)年的實(shí)際流速和寬度值，得到當(dāng)年的超高值。顯然，公式1是計(jì)算的關(guān)鍵。但是，本申請(qǐng)并未明確記載這個(gè)公式是如何得來(lái)的。此時(shí)，就需要站位本領(lǐng)域技術(shù)人員分析，本申請(qǐng)中公式反映的是多個(gè)往年的實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)滿足的規(guī)律，而這種根據(jù)實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)推算數(shù)據(jù)之間關(guān)系的方式，在本領(lǐng)域一般都是通過(guò)數(shù)據(jù)模擬擬合得到。基于此，我們理解到本申請(qǐng)的關(guān)鍵技術(shù)手段在于采用歷史數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)擬合得到超高值計(jì)算公式，從而帶來(lái)了計(jì)算精確性的提高。

基于上述理解過(guò)程，我們不僅得以提煉出了表達(dá)本申請(qǐng)發(fā)明本質(zhì)、但并未記載在本申請(qǐng)中的隱性關(guān)鍵詞，包括“實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)、擬合、模擬”等，從而高效指導(dǎo)檢索;而且還對(duì)本案的新創(chuàng)性評(píng)判有了預(yù)期，將關(guān)注點(diǎn)從公式本身的表現(xiàn)形式轉(zhuǎn)移到了公式的獲取方式上，精準(zhǔn)定位了本申請(qǐng)的關(guān)鍵技術(shù)手段。

3結(jié)束語(yǔ)

背景技術(shù)是我們理解發(fā)明的重要窗口，只有關(guān)注背景技術(shù)，通過(guò)檢索等手段不斷提高技術(shù)素養(yǎng)，透徹理解技術(shù)問(wèn)題的產(chǎn)生，找準(zhǔn)解決技術(shù)問(wèn)題的關(guān)鍵技術(shù)手段，才能準(zhǔn)確還原發(fā)明構(gòu)思，客觀評(píng)價(jià)發(fā)明的智慧貢獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)

[1] 專利審查指南 2010[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2010：223-224.

作者簡(jiǎn)介

董玉蓮（1987-），女，湖北宜昌人;畢業(yè)院校：大連理工大學(xué)，專業(yè)：水力學(xué)及河流動(dòng)力學(xué)，學(xué)歷：碩士，職稱：2期審查員 /助理研究員;現(xiàn)就職單位：湖北中心材料部環(huán)境工程室，研究方向：審查領(lǐng)域水利及基礎(chǔ)工程。

徐軍（1989-），男，江西上饒人;畢業(yè)院校：武漢理工大學(xué)，專業(yè)：建筑材料與工程，學(xué)歷：碩士，職稱：5期審查員/助理研究員;現(xiàn)就職單位：湖北中心材料部環(huán)境工程室，研究方向：審查領(lǐng)域水泥混凝土方向。