簡析美國簽署《美國—墨西哥—加拿大協定》的原因

摘要：新古典現實主義作為一種外交政策分析的國際關系理論，在古典現實主義與新現實主義的基礎上發展而來。在分析層面上，將體系層次的分析與單元層次的分析相結合，強調兩者的互動關系，所以這一理論有獨特的理論優勢。《美國—墨西哥—加拿大協定》的簽署，是北美地區貿易秩序和貿易規則的重新架構，同時也是美國為應對自身在國際貿易體系中越來越大的貿易逆差的對策。另外，這一協定的簽署，與單元層次的變量息息相關，特朗普的個人因素、美國的國會議員、利益集團都是影響對外政策的關鍵因素。運用新古典現實主義對這一協定的簽署進行分析，能夠更全面地分析美國對外政策的成因。

關鍵詞：《北美自由貿易協定》;《美國—墨西哥—加拿大協定》;新古典現實主義;體系層次;單元層次

一、作為分析框架的新古典現實主義

新古典現實主義興起于20世紀90年代，古典現實主義與新現實主義在分析國際關系問題上出現了不足，無法解釋國際社會中出現的某些新現象。新古典現實主義在古典現實主義單元層次分析與新現實主義體系層次分析的基礎上，將單元層次分析與體系層次分析相結合，將兩者共同作為對外政策分析的因素，并更強調單元層次的因素對對外政策的影響。新古典現實主義的出現，并非致力于批判原有的現實主義學說，也并非為了挑戰其他的國際關系理論學派，而是對現實主義理論的補充與發展。

在國際體系中，對外政策的做出不僅與國家在國際體系中的相對權力有關，更與國家內部的各種因素息息相關。作為一種對外政策理論，新古典現實主義堅持了現實主義的核心觀點，即權利和利益在國際關系中的絕對重要地位。相比于自由主義，現實主義流派認為相對權力和相對收益更加重要。在這一觀點的基礎上，現實主義在分析國際問題上更傾向于在國際體系內進行分析，而忽視了國內的變量因素對政策的影響。新古典現實主義者指出現實主義的四個重要局限：領導人正確感知體系刺激的能力、國際環境缺乏明確性、理性問題和動員國內資源的難題。①在此基礎上，新古典現實主義者著重分析了單元因素對對外政策的影響。代表人物法德里·扎卡利亞的政權中心型現實主義、柯慶生的國內動員模型、蘭德爾·施韋勒的“國內制衡不足”的解釋②，都是基于單元因素的解釋模型。新古典現實主義者將國際體系作為外交政策政策的自變量，將單元因素和次單元因素作為外交政策的中介變量，將時間范圍作為因變量，并解釋了這些變量的相互作用關系。在不同變量的分析中，新古典現實主義者著重強調中介變量也就是單元因素的重要作用。

二、美國簽署《美國—墨西哥—加拿大協定》體系層次原因

《美國—加拿大—墨西哥協定》的前身是《北美自由貿易協定》，2018年11月30日，美國、墨西哥、加拿大總統在墨西哥首都布宜諾斯艾利斯重新簽署了《美國—加拿大—墨西哥協定》，取代了原來的《北美自由貿易協定》。1994年，為了適應國際經濟一體化發展，北美地區建立了致力于北美經濟發展的北美自由貿易區，美、加、墨三國的經濟互補性使得三國間貿易額逐年加大。但同時，美國在本地區的貿易逆差也逐年加重。隨著布雷頓森林體系的瓦解，美國的國際霸權相對衰弱，在全球范圍內，美國的經濟競爭對手實力在不斷增強，原來的《北美自由貿易協定》也不再適合美國經濟發展的客觀需要，如何與他國在經濟領域進行合作成為美國的難題。正如基歐漢所言：如果世界政治經濟要存在下去的話，其中心的政治困境將是在沒有霸權的情況下怎樣組織各國間的合作。③

美國總統特朗普在多場合發表的言論強調：是中國和墨西哥對美國的出口搶走了美國工人的工作機會，導致美國失業率問題嚴重。數據表明，近年來美國的國際貿易收支狀況確實堪憂，貿易逆差逐漸加大，在整個國際體系中，美國的貿易優勢不再明顯（見圖1），加之美國在世界范圍內與他國發生的貿易摩擦，致使美國的對外進出口貿易困難，根據美國經濟部門數據調查顯示，美國2018年第三季度的出口占GDP比重相比第二季度下跌4.4%。④總體的國際經濟貿易環境，對美國造成了巨大的沖擊：近年來美國的失業率雖有所下降，但仍保持較高水平（見圖2），這成為影響美國國民經濟生活水平的一大問題。

美國不僅在世界范圍內貿易逆差擴大，在北美地區的貿易中的優勢也不再明顯。為了防止其他國家的產品進入北美市場，進一步加重國內經濟矛盾，此次的《美國—加拿大—墨西哥協定》在農業、汽車原產地問題、知識產權保護問題上都有針對性的條款。數據表明，過去的美國在北美地區的國際收支狀況也不理想。21世紀以來，美國在2015年才實現對加拿大貿易順差，但對墨西哥貿易逆差卻逐年加大，總體來說，美國在北美地區的貿易呈逆差狀態，在2017年這一差額就高達6 598.5億美元。⑤在過去，作為世界上唯一的超級大國同時也是唯一的霸權國，美國為世界經濟秩序提供了最多的公共物品，而隨著其他國家經濟競爭力明顯增強，美國經濟實力的相對衰弱，世界其他國家的“搭便車”行為使得美國付出和收獲不對等，刺激了美國新的協定簽署的決心。

三、美國簽署《美國—墨西哥—加拿大協定》的單元層次分析

新古典現實主義者認為，在承認體系層次因素對外交政策的重要影響下，單元層次的變量分析不可或缺，在體系層次的刺激和影響下，單元層次作為中介變量發生變化，并最終影響對外決策。特朗普在這一協定簽署的過程中的影響不可或缺，同時，美國的成熟民主政治制度，為國內的議員、利益團體、非政府組織、個人等提供游說、集會、游行示威、聽證會等方式來參與決策過程。

（一）特朗普個人因素

新古典現實主義者認為，決策者的個人因素在對外決策過程中起到重要的作用。在國家的決策行為中，因為國家本身只是一個抽象的概念，所以決策精英就扮演了“理性人”角色。⑥正如羅伯特·杰維斯所言：“親身經歷、成年早期的經歷、影響個人及其國家的事件，這些都會對一個人后來的知覺傾向產生重大影響。”⑦特朗普的軍校學習經歷、從商經歷等都會成為影響特朗普從政風格的因素。

特朗普曾經的商人身份，使其在成為政治精英以后依然有商人的特質：計較利益得失。從特朗普上任以來的對外政策來看，特朗普對于國家相對利益的關注程度非常高。退出TPP、退出巴黎氣候協定、重談北美自由貿易問題，都是基于美國在相應的國際組織中并未獲得相對優勢的利益，相反，可能在這些組織中美國成為為他國“搭橋”的跳板，成為其他國家獲得利益的助力。在新的協議簽訂之前，特朗普曾在講話中強調，《北美自由貿易協定》對于美國貿易來說就是一個災難。

除去商人的特質以外，特朗普的個人性格特征也成為美國對外政策的不確定性因素。特朗普的不羈善變、精干有為、逐利自我、好勝執著、積極外向等五個個人特質維度決定了他打破傳統、善于欺騙和談判、行動力和執行力強、憑個人知覺決策、追求尊重和利益交換、報復心強等諸多政策和行為偏好。⑧在喬治·布什政府和奧巴馬政府時期，《北美自由貿易協定》都面臨重談的境地，各位總統也都在各場合提到重新談判，然而，幾番下來，卻只是一個“狼來了”的故事，幾位總統在任時都沒有將重談《北美自由貿易協定》提上議事日程。而上任以后的特朗普則積極展開關于《北美自由貿易協定》的談判。

（二）美國國內議員的影響因素

美國的眾議院議員來自各州，是各州利益的代表。議員們可以就自己關心的問題，提出議案，表達自己的利益訴求。而每位議員的利益訴求，同時也是各州的利益訴求，如果各州的議員們對一議案分歧很大，可以通過國會辯論的方式來爭取其他議員的認可。美國的經濟帶有比較明顯的劃分，各州有自己的主導產業。所以各州利益訴求是不同的，對于《北美自由貿易協定》的重新談判有不同的看法。對于既得利益的州和地區來說，是不希望《北美自由貿易協定》重新談判的，因為重新談判可能會帶來新的貿易壁壘，可能成為國家交換其他利益的籌碼。而對于在《北美自由貿易協定》規定下影響了本地區的經濟發展和人民生活水平的州和地區來說，啟動談判并重新構建貿易規則是對本州非常有利的。

通過在美國國會網站上檢索，可以發現，在近幾年，在美國眾議院的提案中，有近300條關于北美自由貿易協定的提案，國會會議記錄則有2 322條之多。而這些提案的內容，大多數一致，那就是要求重談《北美自由貿易協定》，以改變美國的貿易扭曲狀況，如果重新談判不成功，則退出這一協定。在眾多的議員中，有反對的聲音，例如在2018年5月6日第H1381頁的報告中，來自伊利諾斯州的達林·拉胡德（DarinLaHood）議員闡述了自己與特朗普總統見面之后，對特朗普總統的建議：“我所在的區是全國第八大農業區。對于像我這樣的地區來說，自由貿易對于確保我們的農民和制造業有新的市場來銷售他們的產品和商品至關重要。因此，我建議總統維持和加強我們現有的貿易協定，包括《北美自由貿易協定》，而不是撤銷或制造新的自由貿易壁壘。”⑨

（三）國內利益團體的影響因素

在《論美國的民主》中，托克維爾論述了美國公民是天然愛結社的，不論是否有關政治，這成為美國民主政治的一部分。當然，美國公民的利益團體的參與度也是非常高的，通過利益團體表達政治利益訴求是美國民主決策的一部分。在美國，社會結構復雜，每個利益團體代表的階層利益有所差異，表達的利益訴求也有所不同。《北美自由貿易協定》中最重要的條款就是關于產品原產地的內容，而爭議最多的則是在農業方面。本次簽署的《美國—墨西哥—加拿大協定》在這些重要的條款方面都做了重要的更新。這對美國的利益集團來說，是有重要影響的。

美國的很多重要的利益團體都就《北美自由貿易協定》啟動談判發表自己的意見，并試圖爭取更大的利益。美國的勞工聯合會—產業聯合會（AFL—CIO）在關于《北美自由貿易協定》好壞所做的調差中，受訪者中有35%—65%認為《北美自由貿易協定》是壞的，并且，不論總統關于《北美自由貿易協定》做出什么調整，工會選民將一直關注，并追究總統的責任。⑩美國公民手握選舉的權力，如果總統的政策不能滿足個人的利益需求，那么選民會在投票選舉的時候做出表態，這使得美國的對外決策要以滿足公民的整體需求。美國商會（U.S.ChamberofCommerce）在美國的國家政策方面有巨大的影響力。在一項報告中指出，重新談判會比完全退出《北美自由貿易協定》要好，之前《北美自由貿易協定》創造了百萬就業崗位，而談判后將會創造更多就業崗位。而且如果退出這一協定，最受影響的州是中西部工業州、腹地農場州以及德克薩斯州和亞利桑那州等邊境州，幾乎所有這些州都在投票選舉中支持特朗普總統。⑾這表明了美國商會大多數成員的想法：支持重新談判，并創造更有利的就業機會，否則特朗普總統可能會損失這些州的選民的選票。

四、結語

作為國際社會的一員，國家行為的做出不可避免地受到國內因素和國際因素的影響，但一直以來，國家政策分析總是以體系層次的原因為主流的影響，而新古典現實主義，則是從體系層次回落到單元層次，強調國內因素的重要影響力。新古典現實主義不僅僅是在現實主義的基礎上的發展，也將制度、觀念等因素納入分析的體系，不可避免地有理論缺憾，盡管如此，新古典現實主義仍能為我們提供理論上的支撐與借鑒。

美國與加拿大、墨西哥就《北美自由貿易協定》展開了長時間的談判，最終以取得重大進展并簽署《美國—墨西哥—加拿大協定》。這一協定的簽署是世界經濟體系因素與美國的國家內部因素共同作用的結果。世界范圍內和地區范圍內美國的貿易逆差，使得美國在體系范圍內的利益失衡，同時，《北美自由貿易協定》的弊端刺激了美國國內的各利益階層。在體系范圍的因素和單元層次的因素的互動影響下，特朗普根據大多數人的利益訴求，在各方利益的權衡取舍之下，最終取得了比較令美國滿意的結果。《美國—墨西哥—加拿大協定》的簽署，將會進一步平衡美國在北美地區的進出口貿易，同時，也會帶動北美地區經濟的新一輪增長。而這一協定也會給美國帶來新的經濟增長點，滿足更多公民的利益訴求。

注釋：

① [加拿大]諾林·里普斯曼、[美]杰弗里·托利弗、[美]斯蒂芬·洛貝爾著：《新古典現實主義國際政治理論》，劉豐等譯，上海：上海人民出版社，2017年版，18頁。

② 李巍：《從體系層次到單元層次——國內政治與新古典現實主義》，《外交評論》，2009年第5期，135-140頁。

③羅伯特·基歐漢著：《霸權之后——世界政治經濟中的合作與紛爭》，蘇長和等譯，上海：上海人民出版社，2001年版，第9頁。

④數據來源：U.S. Bureau of Economic Analysis：U.S. ECONOMIC STATISTICS - QUARTERLY DATA?https：//www.bea.gov/

⑤ 數據來源：International Trade in Goods and Services?http：//www.bea.gov/data/intl-trade-investment/international-trade-goods-and-services

⑥ 余文全：《超越理性假定：情緒、信念與國家決策行為》，《外交評論》，2018年第2期，第134頁。

⑦[美]羅伯特·杰維斯著：《國際政治中的知覺與錯誤知覺》，秦亞青譯，上海：上海人民出版社，2015年版，第298頁。

⑧ 尹繼武等：《特朗普政治人格特質及其政策偏好分析》，《現代國際關系》2017年，第2期，第15頁。

⑨UNITED STATES HOUSE of REPRESENTATIVES https：//www.congress.gov/congressional-record/2018/3/6/house-section/article/h1381-5？q=%7B"search"%3A%5B"NAFTA"%5D%7D&s=6&r=1

⑩ ?AFL-CIO??https：//aflcio.org/2017/11/30/what-union-activists-really-think-about-nafta-and-trade

⑾John G.Murphy：Which States Would Be Hit Hardest by Withdrawing from NAFTA？?https：//www.uschamber.com/series/modernizing-nafta/which-states-would-be-hit-hardest-withdrawing-nafta

參考文獻：

[1][加拿大]諾林·里普斯曼、[美]杰弗里·托利弗、[美]斯蒂芬·洛貝爾著：《新古典現實主義國際政治理論》[M].劉豐等譯.上海：上海人民出版社，2017.

[2]李巍.從體系層次到單元層次——國內政治與新古典現實主義[J].外交評論，2009.

[3]劉豐，左希迎.新古典現實主義——一個獨立的研究綱領？[J].外交評論，2009（4）.

[4]羅伯特·基歐漢著.霸權之后——世界政治經濟中的合作與紛爭[M].蘇長和等譯，上海：上海人民出版社，2001.

[5]余文全.超越理性假定：情緒、信念與國家決策行為[J].外交評論，2018（2）.

[6][美]羅伯特·杰維斯著.國際政治中的知覺與錯誤知覺[M].秦亞青，譯.上海：上海人民出版社，2015.

[7]尹繼武等.特朗普的政治人格特質及其政策偏好分析[J].現代國際關系，2017.

作者簡介：劉媛媛（1995—），女，山東淄博人，碩士，主要從事美國外交與中美關系研究。