基于WBS-RBS矩陣法的研發項目風險識別研究

武翹楚

[摘 要] 風險識別是風險管理的的基礎。文章通過研究風險識別方法和WBS- R BS矩陣法，結合某科研工程項目，選用了WBS- R BS方法作為風險識別工具，對科研工程項目中風險進行了識別。

[關鍵詞] 風險識別；WBS- R BS；科研工程項目

中圖分類號：G221 文獻標識碼：A

一、風險識別

風險識別的主要目的是通過對項目已有資料的分析，預估項目可能出現的不確定因素[1]。風險識別的主要輸入材料包括風險管理計劃、成本管理計劃、進度管理計劃、質量管理計劃、人力資源管理計劃、范圍基準、活動成本估算、干系人登記冊等。通過文檔審查、信息收集、假設分析、SWOT分析、專家判斷等方法，形成風險登記冊。

風險識別的方法主要包括：頭腦風暴法、德爾菲法、情景分析法、故障樹法（FAT）、流程圖法[2]。

WBS-RBS法運用WBS定義潛在風險源的層級結構，每降一級則定義一個更精確、詳細風險源的方法為風險分解結構（Risk breakdown Structure， 簡稱RBS）[3]。將WBS與RBS結合在一起， 形成RBM （Risk Breakdown matrix）[4]。

首先需要將項目按照其內在結構或實施過程逐層分解成不同的工作單元。每個工作單元要求相對獨立、內容單一；將項目的潛在風險源按照不同類型逐一排列成樹狀結構；以WBS最底層的作業包和RBS最底層的風險因子分別作行和列構建矩陣；根據實際情況，按照RBS對應每個WBS節點進行風險識別。

二、國際大科學工程項目中研發項目的風險識別

（一）風險分類

在進行項目的風險規劃的過程中，首先要通過對國際大科學工程項目中研發項目的J風險進行分類，并分析考慮風險的可能來源。在研發項目J中，將項目風險劃分為四大類：技術風險，管理風險、商業風險、外部風險。

（二）項目風險因素分析

1.技術風險包括范圍、需求、技術可行性

（1）范圍控制。J項目的產品是一個復雜的科技產品，在研發過程中需要經過多個步驟，同時項目產品需要經過多重測試，這就容易造成在項目過程中造成漏項缺項。

同時J項目項目產品中處于一個系統之中，系統中的各部分相互聯系。在J項目實施的過程中如果J項目產品與系統中其他部分的界限不夠明確，容易造成范圍蔓延。

（2）需求識別。J項目是一個國際合作研發項目，項目需求復雜。在需求識別的過程中可能會因為溝通或環境、文化不同，如實施標準不同等，造成需求識別錯誤。

（3）技術可行性。J項目是一個科技研發項目，其中許多問題包括產品設計和制造技術的研究發展與驗證都是項目的技術難點，具有挑戰性。盡管項目團隊在前期已經形成初步研發方案，但是在研發的過程中很有可能會遇到沒有預見的技術難題，技術的可行性就成為了不確定因素。

2.管理風險的風險因素主要包括工期、資源、溝通

（1）資源。J項目在研發的過程中有很多的步驟都是需要專業操作人員完成，持證上崗。如果資源不能到崗或離崗，資源的難以替代性就給項目增加了很多不確定因素。

（2）溝通。J項目是國際合作的項目，由于國際環境、文化、語言等方面的差異以及很有可能在溝通交流的過程中出現理解偏差。或者由于溝通不及時出現問題。

3.商業風險的主要風險因素包括供應商風險

J項目的供應商為原材料供應商及制造設備供應商。J項目產品將使用于核聚變裝置真空室內，對原材料要求嚴格。如果供應商原材料存在問題，那么影響到最終的J項目產品性能；如果供應商不能按時交付原材料，那么會影響整體時間進度。

4.外部風險包括政策風險和匯率風險

（1）政策風險。J項目是國際大科學工程中的項目，需要合作國家的政策支持。項目經費由參與國家共同支付。如果參與國家核聚變相關政策發生改變，將會影響J項目的實施；同時J項目的設計需要使用如CAD和CATIA等美國、法國公司的設計軟件，如果國家政策發生變化，可能會影響軟件的使用。

（2）匯率風險。J項目的合同結算以歐元為支付手段，并按照項目交付項的完成情況來進行進度付款，同時J項目在中國進行，所有的項目支出以人民幣的形式來結算。

當人民幣相對歐元貶值時，承包商收到的歐元兌換成人民幣的金額將多于合同簽訂時預計的人民幣的金額，這勢必會給承包商帶來一定的利率收益；而當人民幣相對歐元升值時，承包商收到的歐元兌換成人民幣的金額將低于合同簽訂時預計的人民幣金額，但是同時項目支出的人民幣金額不變，這就會讓承包商承受項目成本的壓力。

（三）基于WBS-RBS矩陣的風險識別

J項目才用WBS-RBS矩陣法進行風險識別。建立了工作分解結構WBS，如表2所示。

同時J項目也構建了項目的風險分解結構RBS，如表3所示。

工作分解結構表示了項目各階段需要進行的各級工作任務，風險分解結構表示了項目各個風險因素。將工作分解結構的各個二級結構作為WBS-RBS矩陣的列項，風險分解結構中的風險因素作為矩陣中的行項，形成WBS-RBS矩陣。再組織項目專家及根據以往項目經驗對矩陣各項進行判斷，舉證中“1”代表有風險，“0”代表無風險或風險極小。J項目的WBS-RBS矩陣如表4所示：

根據WBS-RBS矩陣，識別的項風險見表5：

文章采用WBS-RBS矩陣法對科研工程項目J中的項目風險因素進行了識別。全面得識別出項目各個過程的風險，有利于項目風險管理，為風險評價做好前期工作，從而更充分地應對可能發生的風險。

參考文獻：

[1]美國項目管理協會.項目管理知識體系指南：PMBOK指南[M].電子工業出版社，2005.

[2]解梁.基于WBS_RBS整車油耗風險識別[J].科技與創新，2017（014）：44-46.

[3]David Hillson.Research paper using a risk breakdown structure in project management[J].Journal of Facilities management，2003，2（1）：85-97.

[4]DavidHillson，Sabrina Grimaldi，Carlo Rafele.managing project risk using a cross risk breakdown matrix[J].Risk management，2006（8）：61-76.