以國家實驗室為抓手推進科技創新體制機制改革

石穎　劉曉萍

面對不確定性因素日益增多的國際國內形勢，加快以國家實驗室為抓手推進科技創新體制機制改革，對于實現中華民族偉大復興的中國夢具有重要戰略意義。國家實驗室是肩負國家使命，代表國家水平科技力量，在明確國家目標和緊迫戰略需求的重大領域，整合全國創新資源，從事基礎性和戰略性科研任務的突破型、引領型、平臺型一體的大型綜合性研究基地。青島海洋科學與技術試點國家實驗室聚焦國家海洋發展戰略，是我國首個獲批試點運行的國家實驗室，在體制建設、人才匯聚、科研產出等方面成效初顯。本文基于實地座談走訪情況，深入探討海洋試點國家實驗室在科研體制機制創新方面的創新經驗和發展中遇到的主要問題，并據此給出相應的對策建議，為“十四五”乃至更長時期以國家實驗室為抓手推進科技創新體制機制改革提供前瞻性思考。

一、科研體制機制創新經驗

青島海洋科學與技術試點國家實驗室（以下簡稱“海洋試點國家實驗室”）由駐青島科研機構于2000年發起，2013年獲科技部批復試點建設，并于2015年正式試點運行。海洋試點國家實驗室定位于圍繞國家海洋發展戰略，以重大科技任務攻關和國家大型科技基礎設施為主線，開展戰略性、前瞻性、基礎性、系統性、集成性科技創新，依托青島、服務全國、面向世界，著力突破世界前沿的重大科學問題，攻克事關國家核心競爭力和經濟社會可持續發展的關鍵核心技術，率先掌握能形成先發優勢、引領未來發展的顛覆性技術，努力建成引領世界科技發展的高地、代表國家海洋科技水平的戰略科技力量、世界科技強國的重要標志和促進人類文明進步的世界主要科技中心。海洋試點國家實驗室堅持體制機制創新和科技創新雙輪驅動，大膽探索國家實驗室建設管理運行，取得了諸多有益經驗。

（一）探索科研體制機制創新，構建系統規范管理運行體系

第一，探索建立“三會”管理體制。海洋試點國家實驗室深化科技體制改革，凝聚協同創新合力，建立起理事會管理、學術委員會咨詢指導、主任委員會負責的“三會”管理架構，有效調動行政、專業和執行的力量。理事會是海洋試點國家實驗室的決策機構，負責審定建設方案、年度工作計劃和主要改革創新舉措等，總體協調領導海洋試點國家實驗室建設與發展。學術委員會是在理事會管理下，由國內外著名專家組成的學術咨詢和指導組織，負責向理事會提供有關創新研究方向、重點發展領域、重大研究任務和目標等學術問題的咨詢意見和建議，指導和把握海洋試點國家實驗室科研方向，進行學術工作評估。海洋試點國家實驗室主任領導下的主任委員會由海洋試點國家實驗室主任、常務副主任、副主任、學術委員會秘書長組成，任期三年，統籌海洋試點國家實驗室人、財、物等資源，具體組織科學研究、運營維護科研條件平臺、提供服務保障等。

第二，創新科研任務運行機制。針對科研項目競爭無序、管理繁瑣等問題，海洋試點國家實驗室自主設立了鰲山科技創新計劃、開放基金、主任基金等項目，依據基礎研究、前沿技術等不同目標，實行項目分類支持和管理，以任務驅動、項目牽引實現協同科研攻關，產出一批重要科研成果。據不完全統計，2018年海洋試點國家實驗室共發表SCI論文1134篇，獲得省部級以上科技獎勵37項。此外，在Nature、Science及系列刊物發表論文21篇，在國際上產生重要影響。

（二）依據“核心+網絡”布局，嘗試打造協同攻關創新局面

第一，組建功能實驗室。聚焦國家長遠目標和重大需求，以開展基礎前沿研究為目標，以不斷突破世界前沿的重大科學問題為牽引，重點匯聚青島優勢單元力量組建8個功能實驗室，包括海洋動力過程與氣候功能實驗室、海洋生物學與生物技術功能實驗室、區域海洋動力學與數值模擬功能實驗室、海洋漁業科學與食物產出過程功能實驗室、海洋礦產資源評價與探測技術功能實驗室、海洋藥物與生物制品功能實驗室、海洋地質過程與環境功能實驗室、以及海洋生態與環境科學功能實驗室。

第二，組建聯合實驗室。以國家戰略需求為導向，以海洋戰略性前沿技術體系構建與自主裝備研制及產業化為目標，聯合中船重工、海軍潛艇學院、天津大學、西安光機所、浪潮集團等國內優勢力量組建聯合實驗室，包括海洋高端裝備聯合實驗室、海洋觀測與探索聯合實驗室、智慧海洋聯合實驗室、智能超算與大數據聯合實驗室、深藍漁業工程聯合實驗室、海洋能源聯合實驗室、微生物海洋學聯合實驗室、海洋新材料聯合實驗室、以及海洋與極地極端環境聯合實驗室等。

第三，建設開放工作室。圍繞瞄準國際科技前沿、率先形成先發優勢的目標，匯聚國內院士和國際頂尖科學家及其團隊建設開放工作室，引領開展顛覆性技術創新。

第四，規劃布局海外研究中心。堅持“南北并重、東西共舉”國際化戰略，主動融入布局全球創新網絡，規劃布局海外研究中心。截至當前，已形成五個海外研究中心，包括國際南半球海洋研究中心、國際高分辨率地球系統預測實驗室、國際北極研究中心、國際海洋前沿科學中心、以及中德聯合實驗室。

（三）推進大型科技基礎設施建設，建立健全開放共享機制

第一，高效共享各類大型科研儀器設備。按照“增量帶動存量”的原則，通過共享滿意后補貼的方式，高效共享各類大型科研儀器設備，為科研人員提供優質科研條件，為科學研究提供支撐服務。

第二，組建全球最大的深海科考共享平臺。具有海洋科技強國標志的“國之重器”依次落戶，已建成高性能科學計算與系統仿真平臺，匯聚有效計算資源達133P，位居全球國家實驗室計算能力之首;集合全國24艘大型科考船及500余臺套船載設備，建成了深遠海科考共享平臺和科考船共享信息系統，有效提高海洋科考裝備使用效率;建成海洋創新藥物篩選與評價平臺，發布了全球最大的海洋天然產物三維結構數據庫;積極爭取大洋鉆探船、“觀瀾號”海洋科學衛星等大型科研基礎設施建設，為多學科領域研究提供技術支撐與保障。

（四）堅持黨管人才基本原則，探索創新人員分類管理模式

第一，探索創新人員分類管理模式。科研人員實行“雙聘制”，探索創新人員“雙聘”機制。創新考核激勵方式，實行知識產權共享，以任務聚人才，科研人員的人事關系檔案保留在原單位，根據科研任務需要到海洋試點國家實驗室開展工作，根據項目任務約定節點和目標進行考核，依據考核結果發放相應獎勵;實行知識產權共享，科研成果第一署名單位為原單位，實驗室為第二署名單位;任務結束后，科研人員可選擇回原單位也可繼續留在實驗室工作，打造鼓勵創新、寬容失敗的機制，為科學家實現新想法、新思路提供條件。實驗技術人員相對穩定。管理人員實行“職員制”，管理服務人員“職員制”，遵循“按需設崗、按崗聘用、合同管理、動態調整、能進能出”的原則，建立開放、流動、競爭、協同的用人機制。

第二，實行“鰲山人才計劃”。“鰲山人才”計劃旨在重點選拔培養一批能引領海洋重大基礎科學前沿研究、關鍵技術發展的高層次中青年科技人才和技術骨干，以推動海洋國家實驗室盡快建成國際一流的綜合性海洋科學研究中心和開放式協同創新平臺，躋身全球科研機構前列。從2015年開始，“鰲山人才”計劃面向全球采用“指南發布、個人申請、單位推薦、評審遴選、審定公布”的步驟遴選高層次科研人員。“鰲山人才”計劃是海洋試點國家實驗室匯聚創新資源和創新團隊開展原創性研究，通過“鰲山人才”計劃的實施，為海洋領域多學科交流與發展提供新型模式。面向全球遴選優秀人才，海洋國家試點實驗室現已匯聚一支含30位院士在內的2200余人的人才隊伍，為實驗發展提供強大的智力支持。

（五）加速海洋領域核心技術突破，服務支撐國家重大戰略

著眼國家戰略和長遠目標，聚焦海洋安全、海洋資源、海洋健康和海洋關鍵技術，積極推動“透明海洋”“問海計劃”等大科學計劃，加快海洋領域科技創新，掌握全球科技競爭先機。初步建成全球最大的“兩洋一海”（西太平洋—南海—印度洋）區域定點觀測網，為21世紀海上絲綢之路建設提供有力支撐。依托超高性能計算機和地球氣候系統模式，準確精細預測未來地球氣候系統變化。自主研發的“海燕—10000”萬米級水下滑翔機在全球桑厚此突破水下8千米持續觀測，實現我國無人無纜自主觀測與探測裝備技術發展的又一里程碑;自主研發的4千米級海底電磁測量系統，使我國成為全球第四個有能力在水深超過3千米海底進行海洋電磁場測量的國家，有力推動融合發展戰略實施。近兩年在Nature、Science及系列子刊發表的高水平論文數量，超過全球頂尖的美國伍茲霍爾海洋研究所。

二、發展中遇到的主要問題

（一）“小法人”體制遇到發展阻力

經過三年多試點建設，海洋試點國家實驗室較好完成了試點任務，基本符合黨中央、國務院頒布國家實驗室組建方案的有關要求。當前，我國海洋科技資源主要分布在教育部、中國科學院、自然資源部、央企等多個部門，海洋試點國家實驗室在整合全國資源、開展協同創新方面進行了初步探索，取得了一定成效，但囿于目前的“小法人”實體，在整合國內外優勢力量、對外交流、高端人才引進等方面的具體操作跨度大、難度大、見效慢，優勢力量碎片化、資源開放共享不夠問題依然突出，亟待建立更加高效的協調機制，以實現跨部門、跨地區、跨學科的深度力量整合，發揮國家實驗室應有的統籌協調作用。

（二）重大科學計劃發起遇到困難

海洋科學是系統性觀測科學，需要長時期全面積累，與發達國家相比，我國的海洋科學研究歷史數據不足且總體上仍停留在近海和海面，尚不具備應對風險和挑戰的能力。海洋試點國家實驗室發起了“透明海洋”計劃，依托人工智能和大數據技術構建新一代全球海洋觀測、探測、預測體系，目前暫未列入國家重點研發專項，在一定程度上限制了其作用發揮。目前海洋領域科技條件和產業化平臺建設規模小且布局分散，尚未形成有效的資源共享機制，還不能滿足科學研究與技術研發需求。海洋國家實驗室為解決一家科研單位難以獨立建設大型共享平臺的實際問題，采用“增量共享、存量補貼”的方式，布局了高性能科學計算與系統仿真平臺等若干大型科研平臺，然而尚缺乏如大洋鉆探船等能夠支撐大型科技任務攻關的“國之重器”。大洋鉆探船、“觀瀾號”新一代海洋科學衛星、海洋儀器設備綜合測試場等海洋領域重大科研設施推進困難。

（三）核心人才隊伍建設亟待加強

創新驅動實質是人才驅動。隨著海洋事業發展對人才需求的不斷提高，海洋人才結構和布局不夠合理、海洋繼續教育薄弱、海洋高層次和急需緊缺型人才不足等問題日益突出。我國目前有約180家海洋科研機構及3萬余名科研人員，總量不足，各地區之間、科研機構之間“人才”爭奪愈演愈烈，同時科研人員的雙向流動機制卻不活、不實、不暢，開展協同攻關還存在著很大的體制機制障礙，極大影響了科技創新的發展和進步。海洋試點國家實驗室的科研隊伍初具規模，但戰略科學家、領軍科學家引進工作剛剛起步，但高層次人才隊伍建設仍需加強，戰略科學家、領軍科學家引進工作剛剛起步，學科分布、人員數量與形成國家海洋戰略科技力量的要求仍有差距，吸引和留住人才的機制有待進一步完善。

（四）科技成果轉化面臨實際難題

研發與市場需求脫節是導致成果轉化率低的重要因素之一，科學家主要關注科學問題的解決，大部分技術并沒有真正應用到市場轉化，技術供需鏈上脫節嚴重，缺乏有效溝通機制及紐帶，阻礙了技術從實驗室走向市場。我國專利申請量快速大幅增長，連續7年位居世界首位，但面臨知識產權大而不強、多而不優、保護不足等問題，大量專利被束之高閣，在一定程度上制約了我國創新能力提升及產業化發展。科研人員在知識產權保護及市場化等工作中依賴社會化服務機構，但社會化服務機構有缺乏專業知識，二者溝通渠道不暢，導致技術得不到有效保護。

三、對策建議

（一）深化科技體制機制改革

當海洋試點國家實驗室建設逐漸成熟滿足條件時，可以考慮進入中央認可的國家實驗室序列，以國家實驗室為引領，全面推進國家科技創新基地與科技基礎條件保障能力建設，為實施創新驅動發展戰略和建設海洋強國提供有力支撐。此外，可按照國家戰略布局，重組或適當批準符合條件的其他實驗室試點國家實驗室，以便于進一步探索創新科研體制機制改革。建議進一步深化科技體制機制改革，以資源集約、高效順暢、開放共享為導向，建立適應新形勢發展的海洋科技創新體系和機制;充分發揮政府職能作用，按照“統一領導、分工協作、分級負責、共同參與”的原則，在海洋科研、海洋調查、公益服務等方面建立統一協調的工作機制。

（二）強化重大科研項目建設

聚焦國家長遠目標和重大需求，開展戰略性、前瞻性、基礎性、系統性、集成性科技創新研究;考慮支持“透明海洋”等重大科技預研項目列入國家重大科技工程和重大專項，發起國際科技合作組織和國際大科學計劃;推動海洋領域深度融合發展，在更大范圍、更高層次發揮科技創新引領作用;按照任務亟需、國際先進、一家單位難以獨立建成的原則，建設大洋鉆探船、海洋科學衛星等重大科學基礎設施，探索建立共建共享共用機制，為全面提高海洋原始創新能力提供有力保障。

（三）完善人才引進和培養模式

拓寬海洋人才引進途徑，通過加強科研國際合作、學生聯合培養等方式，從國外引進更多具有國際視野和國際競爭力的高水平復合型海洋人才;大力發展海洋學科并推動“國家實驗室+高校”模式，聯合培養海洋創新人才;加大基礎研究投入，擴大科學家科研方向選擇自主權;優化人才配套措施，參照國內外一流科研機構標準，分層次為引進人才具有國際競爭力待遇和條件。對國家實驗室新引進的高端人才和急需緊缺人才，駐地政府應依照相關規定，在安家補貼、周轉房安置等方面給予人才政策支持，在落戶、配偶安置、子女教育、醫療保障、社會保障、辦理出入境手續等方面依照相關規定提供便利。

（四）強化知識產權管理

參照美國技術轉移辦公室（OTL）模式，由項目組、國家實驗室業務指導部門、專利代理機構、知識產權運營服務機構合作，明確高質量專利要求、專利質量控制方案與流程等，實現專利全生命周期管理;招標專業第三方服務機構，加強專利技術檢索、專利性、商業價值分析;加強科研和工程技術人員培訓，培養一批“善科研—懂市場”的技術經理人，發現并保護有市場價值的專利技術和技術秘密，開展專利運營、技術許可和創業孵化。

〔基金項目：中國宏觀經濟研究院2019年重點課題““十四五”時期以國家實驗室為抓手構建新型科技舉國體制研究”（課題編號：A2019101011）的階段性研究成果。〕

（作者單位：國家發展改革委體管所）