高校實驗技術人員績效綜合測評體系的構建

紀 倫

（1. 哈爾濱工業大學 交通實驗中心，黑龍江 哈爾濱 150090；2. 哈爾濱工業大學 交通科學與工程學院，黑龍江 哈爾濱 150001）

科學合理地評價高校實驗技術人員工作量及績效，對于提高實驗技術崗位人員工作積極性，提升其工作效率，引導實驗教學機構向著高水平研發和服務建設目標發展，充分發揮績效獎勵的作用，具有重要意義[1-4]。然而，在績效考核過程中存在原則不夠明確、有關規定得不到有效貫徹、有遺漏或重置項目、工作量量化困難、指標制定不合理、分值計算準確性差、程序不公開不合理、科學性不足、操作性差等問題，導致績效測評工作常常引起歧義[5]，給績效考核獎勵帶來負面影響。因此，全面、科學、合理地評價高校實驗技術人員的績效十分重要，而測評體系的構建是績效準確評價、科學評價和公正評價的關鍵。

1 高校實驗技術人員的工作及其特點

高校實驗技術人員的工作有別于專業教師、辦公室行政人員，以及學生工作人員。

1.1 高校實驗技術人員的相關工作

高校實驗技術人員通常是一人多能、一人多職，要求其具備相當的專業素質，也需要具備一定的責任心和敬業精神，表1列出了某實驗中心實驗技術人員行政基本工作分工。此外，高校實驗技術人員還涉及實驗教學、實驗指導、科研和生產，以及專業實驗室的日常管理等工作。

表1 某實驗中心實驗技術人員行政基本工作分工

1.2 高校實驗技術人員工作特點

概括起來，高校實驗技術人員的工作特點包括以下4個方面。

（1）工作的專業化水平高。由于實驗室之間在專業方向上有很大的差別，如道路工程、交通工程等，其專業方向區分顯著，因此實驗技術人員在實驗教學和指導學生時，需要熟悉這些專業領域的知識，采用不同的實驗教學方法，還需不斷更新知識，以便跟上實驗設備和分析方法的發展。

（2）工作內容復雜。實驗技術人員的工作包括實驗管理、實驗設備維修與保養、實驗設備和耗材的采購等；還要負責實驗室安全管理、衛生管理、設備管理等；還有案頭文獻整理、資料匯總、財務工作等；要接受安全、衛生檢查，以及接待來訪參觀；還需要提供共享平臺的委托實驗服務，做好實驗情況登記匯總，記錄實驗室、實驗情況、值班登記等說明。此外，配合、參與上級單位工作，以及承擔科研、生產任務。

（3）工作對象復雜。實驗技術人員需要服務師生和委托方，需要接觸供應商、維修和售后服務人員；需要接待上級檢查，接受各層級的監管等。

（4）工作存在一定風險。個別實驗中心涉及危險化學品、易燃易爆品，以及輻射、毒氣。還存在用電安全、用氣安全、用水安全，以及設備引發的安全問題等。實驗技術人員需承擔安全風險和相應的安全責任。

2 高校實驗技術人員績效測評原則

鑒于高校實驗技術人員工作內容復雜、特點突出，為更好地實現績效設定的目標，績效評價須堅持嚴格的測評原則[5-8]。

（1）全面性原則。該原則主要體現在：績效評價涉及的工作內容全面，不可遺漏。凡是被測評人涉及的中心工作內容均須納入評價范圍，但需要注意關聯項目的分值問題。此外，績效評價服務對象參與度要全面，作為績效調查對象要全面，對于不同類型的調查對象，要保證適當比例。此外，績效考核須將客觀工作量與服務對象的評價相結合，保證服務性目標。

（2）公平、公正、公開原則。公平、公正原則主要體現在：對于中心基本工作的分工，在考慮個人能力和特長的基礎上，兼顧其他工作，力求平均。工作難度適當搭配，進而實現量化分值的合理分配；表 1為實驗中心基本工作分工。此外，對于高校實驗技術人員的其他工作，其量化分值須反映出工作難度、持續時間和效果。需保證評價方法的公平、公正。公開原則可體現在：績效評價體系、方法和程序要事前公開，盡量在評價周期開始之初即公布；在一般情況下，盡量保持績效評價方法穩定不變，至少不做過大的、涉及原則的修改；在測評周期結束前，被測評人的工作量或工作內容需提前一定時間公示。沒有疑義后，再開始正式測評。此外，績效評價要設置績效考核小組單獨聽取意見的環節，并接受群眾監督。

（3）民主性原則。民主性原則體現在：績效考核辦法出臺后，要接受民主評議，對于不合理部分需認真修改；績效測評辦法中的關鍵參數，可通過民主投票或評議的方式確定；績效測評辦法需征求主管部門負責人、主管領導意見，尊重群體大多數人的意見。

（4）科學性原則。首先體現在一致性原則上，如本部門單獨核算績效，并進行獎勵資金的分配，可獨立制定績效規則，但原則上與教學、科研重合部分的績效量化分值應與教學績效測評一致，其他工作績效相對分值也應參照教學或科研分值來確定。一般采用獨立核算績效是合理的，但也不排除教學科研、行政與學工統一測評。一致性原則可保證測評方法的有效對接，且此原則奠定了不同工作分工間橫向比較的基礎。此外，難度系數或權重等參數的確定需應用科學分析方法，盡量采用量化指標核準，也可采用如專家調查分析法、數值分析、數據分析方法[9-11]，以及德爾菲法等[12]，避免人為主觀因素影響，確保數據科學準確。

3 高校實驗技術人員績效測評體系構建要素

3.1 績效測評體系的主要因素

（1）激勵要素。在測評體系中，需要突出激勵要素，并單獨列出作為評價項目，如開源創收、日常維護等。以引起重視和關注，引導工作方向，或強化實驗室管理的弱項。

（2）民主和科學要素。在測評方法方面，需要突出民主和科學要素，需要服務對象參與測評，并提出意見，以便改進。測評中，需要采用科學的數據獲取和分析方法。

（3）開放要素。在測評體系中，需要體現開放要素，測評體系和方法可能會存在缺陷或不合理性，需設立機制進行彌補。例如，工作內容可能不全面，實驗技術人員的某項工作是對集體有益的，須在績效中考核，但內容超出測評范圍，需建立“測評小組”加以確認。

3.2 績效測評項目

測評項目作為績效評價的基礎，需考慮關聯特性，避免重疊計算，且要全面反映實驗技術人員工作的績效情況。總體上，測評項目可分為兩大類：

（1）實質工作測評項目。一般可劃分為：行政基本工作績效（如表1所示的工作）、實驗技術崗位工作績效、教學和科研工作績效，以及特殊貢獻。其中，崗位工作、教學和科研工作屬專業相關工作。對于日常行政基本工作，在分工和確定分值時，需要充分開展民主評議和交流，適當考慮人員特點、發揮所長，并需兼顧考慮其他專業工作分工量及難度，適當均衡。如按表1分工，相關人員的工作量有所側重，如人員B主要員責實驗教學管理，人員C側重儀器設備管理等。在工作測評時，不僅需要考慮具體的工作量，而且要考慮所承擔的工作職責。實驗技術人員崗位工作測評項目見表 2，實驗技術人員教學及科研工作測評項目見表3。

表2 實驗技術人員崗位工作測評項目

表3 實驗技術人員教學及科研工作測評項目

對于特殊貢獻，需說明具體工作內容、參與時間及完成效果，經績效考核小組評議確定。

（2）民主測評。民主測評需通過調查問卷的方式進行。為準確進行民主測評，測評人宜為各層級實驗技術人員的直接服務人員，一般包括上級領導、中心全體人員、教師和學生代表。師生問卷不少于20份，另外，為保證測評的公正性，實驗技術人員可提出總數不超過3人的師生規避人名單，表4展示了交通實驗中心技術人員績效考核測評項目。測評時，調查人側重針對服務品質保障的幾個方面開展：①嚴格執行實驗室的各項規章制度，按照中心質量要求、質量目標和質量體系文件的要求開展工作；②負責本實驗室儀器設備的維護、保養、標識等環節的管理，盡職盡責；③負責在實驗過程中發生異常現象的處理，對事故提出處理意見及采取相應糾正措施；④側重被測評人的工作態度、工作責任心、工作能力和工作效果。測評選項中設置“非常滿意”“滿意”“基本滿意”“不滿意”和“很不滿意”，分值依次為100、90、80、70、60。測評時亦可按照0～100給出分值。

表4 交通實驗中心技術人員績效考核測評表

4 高校實驗技術人員績效測評體系

4.1 績效測評指標體系

綜合上述分析，最終的實驗技術人員績效評價指標體系由2個一級指標、4個二級指標以及35個三級指標構成，如表5所示。

表5 高校實驗技術人員績效評價指標

4.2 績效測評分值的量化及核算

績效考核根本依據為崗位人員完成的實質工作測評項目得分和民主測評得分組成。

（1）實質工作測評項目得分（Gs）的計算。該項目得分為所涉及的全部各項工作量的得分按照具體工作付出和效果合理計分、扣分，累加后得到。例如，主管實驗室分值G2計算公式：

式中：n為所負責實驗室房間數量；ki1為實驗室房間面積系數，體現空間管理、衛生管理難度，按照面積分級取值。

ki2為實驗室房間難度分類系數（根據設備數量、設備價值和利用率，實驗和安全管理的復雜程度等確定），在0.2～2.0范圍內取值。鑒于中心人員更清楚實驗室狀況，該分類系數根據中心內部測評，通過數據分析的方式進行確定，其過程和結果須公開。

（2）民主測評分值（Gm）的計算。該分值由權重的各組測評成績累加而成。針對學院領導、中心領導層、同事互評、教研室教師和使用實驗室的學生下發測評問卷，測評問卷的發放與收集采用不記名方式進行，由至少1名副主任參加，不少于3人的小組共同完成。本文示例的權重為：學院領導和中心主任0.5，同事互評0.3，教研室教師和學生0.2。權重的確定可采用多種方式，如可采用民主評議或調查問卷等。

（3）績效測評總分（G）的計算見下式：

式中，K1、K2分別為實質工作測評項目和民主測評在績效考核中的權重。其確定亦可采用民主測評或專家調查法。但需要注意的是，應考慮兩個分值的差異，一般的實質工作測評項目得分在150～500分之間，而民主測評得分小于100分，可考慮絕對權重。表6列出了計算示例的績效測評結果。

表6 績效測評結果示例

4.3 高校實驗技術人員績效綜合測評程序

為保證測評工作各項原則的實施，實驗技術人員績效綜合測評工作可依據圖1所示的程序開展。

圖1 實驗技術人員績效綜合測評程序

具體包括如下程序：

（1）召開會議，說明相關情況；

（2）績效考核小組收集民主測評結果并公示；

（3）個人依據本單位績效考核辦法，按規定格式分項填報；

（4）個人提交電子版供審核和打印公示；

（5）核查小組分項核查；

（6）核查后，有問題的需反饋，進行糾正；

（7）核查沒有問題的，打印、個人簽字確認后提交績效考核小組核準；

（8）績效考核小組核準無誤后，公示并上交。

4.4 基于高校實驗技術人員績效綜合測評的獎勵分配

核準后的績效測評總分作為最終績效考核和績效獎勵分配依據。通常情況下，被考核人員的績效獎勵分配比例= 本人績效測評總分/接受考核全部人員績效分總和× 100%計算。綜合績效獎勵分配比例見表6。

5 結語

通過對高校實驗技術人員的工作及其特點的分析，闡明了績效測評的原則和測評體系的構建要素，并基于此，論述了測評體系中的測評項目、測評分值的量化、核算，以及績效測評總分的計算，明確了績效綜合測評程序。具體得出如下結論：

（1）績效測評原則的明確和堅持是做好測評工作的基礎。

（2）合理的工作分工是實驗室高效、和諧運轉的根本保障。

（3）績效測評項目合理設定，避免關聯項目重置、邏輯混亂，是績效測評工作的根本條件。

（4）各項目及民主測評分值的科學、合理獲得，是績效測評工作的基石。

（5）邏輯嚴謹、簡單明了，且體現測評原則的程序的嚴格執行，是績效測評工作的根本保障。