解讀GB/T 45001—2020

文/陳元橋

備受矚目的GB/T 45001—2020/ISO 45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系 要求及使用指南》已于2020 年3 月6 日由國家市場監(jiān)督管理總局和國家標準化管理委員會聯(lián)合發(fā)布，并同時在我國正式實施。該標準是對GB/T 28001—2011/OHSAS 18001:2007《職業(yè)健康安全管理體系 要求》和GB/T 28002—2011/OHSAS 18002:2008《職業(yè)健康安全管理體系 實施指南》的修訂，并代替GB/T 28001 和GB/T 28002。

在ISO 45001 出版發(fā)布前，國際上并不存在統(tǒng)一的職業(yè)健康安全管理體系國際標準，但相當多數(shù)量的國家和組織則普遍認可并采用了職業(yè)健康安全評定系列（OHSAS）標準聯(lián)盟所制定的OHSAS 18001《職業(yè)健康安全管理體系 要求》和OHSAS 18002《職業(yè)健康安全管理體系 實施指南》，并廣泛開展了可國際互認的OHSAS 18001 認證。

在OHSAS 18001 和OHSAS 18002 第1 版 于1999 年 發(fā) 布 之初，我國就已通過等同采用的方法，及時將其轉(zhuǎn)化成了我國國家標準（GB/T 28001 和GB/T 28002，2001 年 第1 版），并 同 時 啟 動 了GB/T 28001/OHSAS 18001 認證。隨著OHSAS 18001 和OHSAS 18002 的修訂和第2 版的發(fā)布，我國也及時同步修訂并發(fā)布了GB/T 28001和GB/T 28002（2011年第2版）。

在我國，GB/T 28001 和GB/T 28002 已實施了近20 年。大量組織已按GB/T 28001 的要求建立了職業(yè)健康安全管理體系，有的已獲得了GB/T 28001/OHSAS 18001 認證。到目前為止，共有17 萬8 432個組織獲得了18 萬3 435 張職業(yè)健康安全管理體系認證證書。職業(yè)健康安全管理體系的廣泛實施和成功實踐，使得職業(yè)健康安全管理體系成為了繼質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系之后，又一深受我國社會各界廣泛關(guān)注的重要管理體系。

除我國之外，職業(yè)健康安全管理體系實踐在世界其他國家也同樣獲得巨大成功，并得到了國際社會的廣泛重視和認可。在此情形下，國際標準化組織（ISO）不得不第二次重啟職業(yè)健康安全管理體系國際標準化進程（1997 年ISO 曾決定：暫不制定職業(yè)健康安全管理體系國際標準，待將來時機成熟后再行制定）。在英國標準化協(xié)會（BSI）牽頭提案，并與ISO 各成員國共同推動下，ISO 于2013 年終于成立了PC（項目委員會） 283，開始著手職業(yè)健康安全管理體系國際標準化工作。

經(jīng)過近5 年的工作，ISO 于2018年3 月成功出版了ISO 45001:2018。ISO 45001 的成功制定，使得ISO 更堅定了進一步開展職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域國際標準化活動的信心和決心，并將PC 283 更名為TC（技術(shù)委員會） 283，繼續(xù)開展一系列的職業(yè)健康安全管理國際標準制定工作。我國自始至終都一直積極參與PC 283 和TC 283 的國際標準化活動。

鑒于ISO 45001 的國際權(quán)威性和重大影響力，隨著其在全球的逐步推廣和應(yīng)用，OHSAS 18001 和 OHSAS 18002 已完成其歷史使命并將退出歷史舞臺。為此，我國于2019 年及時啟動了對GB/T 28001和GB/T 28002 的修訂工作。

中國標準化研究院牽頭組織國內(nèi)25 家相關(guān)科研、行業(yè)協(xié)會、認證機構(gòu)和企業(yè)等單位組成標準起草工作組，共同開展了標準修訂工作。標準起草工作組嚴格按照國家標準制定工作程序和相關(guān)規(guī)定，通過使用翻譯法等同采用ISO 45001，努力將ISO 45001 成功轉(zhuǎn)化為我國國家標準GB/T 45001，及時滿足了社會各界對實施ISO 45001 和開展ISO 45001 認證換版的迫切需求。

標準主要內(nèi)容及重要變化

GB/T 45001 主要包含以下3部分內(nèi)容：

一是，正文部分為職業(yè)健康安全管理體系要求，與原國家標準GB/T 28001 相對應(yīng)。

二是，附錄A 部分為本標準的使用指南，與原國家標準GB/T 28002 相對應(yīng)。

三是，附錄NA 部分為本標準與GB/T 28001 之間的對應(yīng)情況。該部分內(nèi)容是按照我國國家標準編寫有關(guān)規(guī)定，在修訂國家標準時必須加以說明的內(nèi)容。ISO 45001 并無此部分內(nèi)容。

在標準技術(shù)結(jié)構(gòu)和內(nèi)容表述方面，與最新版的GB/T 19001—2016/ISO 9001:2015《質(zhì)量管理體系 要求》和GB/T 24001—2016/ISO 14001:2015《環(huán)境管理體系 要求及使用指南》一樣，GB/T 45001采用了《“ISO/IEC 導(dǎo)則 第1 部分”的ISO 補充合并本》附錄SL 中的統(tǒng)一的高層結(jié)構(gòu)、相同的核心正文以及具有核心定義的通用術(shù)語。

為了便于推廣和應(yīng)用新國家標準，在本次國家標準修訂工作中，新國家標準的編號廢棄了原有的28001和28002 編號，采用了與ISO 45001相同的編號，即GB/T 45001。與此同時，新的國家標準編號也給未來擬制定的職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域的系列國家標準GB/T 45002（對應(yīng)ISO 45002）、GB/T 45003（ 對 應(yīng)ISO 45003）等預(yù)留了標準編號空間。

與原GB/T 28001和GB/T 28002 相比，GB/T 45001 的主要技術(shù)變化包括：

修改了術(shù)語和定義

由23 個術(shù)語變?yōu)榱?7 個術(shù)語：一方面，采用了統(tǒng)一的管理體系通用核心術(shù)語；另一方面，進一步修改和完善了已有的術(shù)語定義，如相關(guān)方/利益相關(guān)方、傷害和健康損害、風(fēng)險等。

采用了基于風(fēng)險的思維

這是ISO 管理體系標準的新的共同特點。由于在職業(yè)健康安全管理體系中，危險源辨識和風(fēng)險評價本身就是一種基于風(fēng)險管理原理的思維。因此，在GB/T 45001 中，基于風(fēng)險管理的思維得到了更多的重視和完善。例如：不僅要評價風(fēng)險，還要評價機遇；不僅要評價職業(yè)健康安全風(fēng)險，還要評價職業(yè)健康安全管理體系其他風(fēng)險；不僅要評價職業(yè)健康安全機遇，還要評價職業(yè)健康安全管理體系其他機遇。

更加強調(diào)組織環(huán)境、工作人員和其他相關(guān)方的需求和期望

強調(diào)組織環(huán)境主要是因為：職業(yè)健康安全管理體系能否成功建立并真正有效運行，與組織的內(nèi)外部環(huán)境狀況密切相關(guān)。例如：在一個沒有真正法治或法治不完善的社會環(huán)境下，滿足法律法規(guī)要求就成為了一個艱巨的挑戰(zhàn)；當組織的職業(yè)健康安全決策受到外部行政壓力和干擾時，科學(xué)合理且有效的風(fēng)險控制措施可能會無法得到貫徹實施甚至失效等。

強調(diào)工作人員和其他相關(guān)方的需求和期望主要是因為：保護人的健康和生命安全，是職業(yè)健康安全管理體系的核心目的。因此，重視和了解工作人員和其他相關(guān)方的需求和期望，不僅能更充分、更有效地辨識出危險源，并評價其風(fēng)險（如：盡早識別出潛在的、隱藏較深的、平常難以發(fā)現(xiàn)的慢性職業(yè)病危害），還能使擬定的風(fēng)險控制措施更合理、更適合和更有效，并能得到相關(guān)的工作人員和其他相關(guān)方的理解、認同、支持和配合。

強化了領(lǐng)導(dǎo)的作用

這主要是因為：領(lǐng)導(dǎo)及其作用是所有管理體系成功的關(guān)鍵。一方面，如果沒有領(lǐng)導(dǎo)的參與和積極支持，組織的職業(yè)健康安全管理體系將成為空談，或流于形式；另一方面，領(lǐng)導(dǎo)對于職業(yè)健康安全的認識、理解、觀念、態(tài)度及其言行，決定了組織是否能形成良好的職業(yè)健康安全文化。

強調(diào)了工作人員協(xié)商和參與

與管理人員相對，工作人員主要是指在一線工作的人員。他們最容易在工作中受到傷害和健康損害，是職業(yè)健康安全管理體系的保護重點。為此，只有在工作人員的充分協(xié)商和參與下，有關(guān)職業(yè)健康安全的決策才能更合理、更有效，并能得到相關(guān)工作人員的理解、認同、支持和配合。否則，組織的職業(yè)健康安全管理將可能流于形式。

細化了危險源辨識和風(fēng)險評價的要求

這主要包括：危險源辨識過程中必須考慮的內(nèi)容，較原標準更加詳細和具體，并更加合理和完善；風(fēng)險評價的要求從風(fēng)險和機遇兩方面分別闡述，更加全面和系統(tǒng)，易于理解和應(yīng)用。

對文件化信息的要求更加靈活

淡化了對文件形式硬性、僵化和格式化的具體要求，強調(diào)更加靈活多樣地理解和處理文件化信息，避免管理體系被“文件體系”代替等流于形式的通病。同時，標準更強調(diào)了對文件化信息的控制。

細化了運行控制要求

這包括：調(diào)整了原標準結(jié)構(gòu)，進一步完善了運行控制要素，使其分為“運行策劃和控制”和“應(yīng)急準備和響應(yīng)”兩部分；在“運行策劃和控制”部分，增加了“變更管理”“采購”和“外包”部分，增加了對變更管理、采購和外包控制的要求，使得運行控制要求更加細化和具體。

更加關(guān)注職業(yè)健康安全績效、績效監(jiān)視和測量

這包括將原標準的“合規(guī)性評價”“內(nèi)部審核”和“管理評審”統(tǒng)一納入到“績效評價”要素之中，使得績效評價更加清晰，易于理解。

除上述技術(shù)內(nèi)容變化外，GB/T 45001 還 特 別 針 對ISO 45001 中“responsibility”和“accountability”的原始含義以漢語詞匯“職責”和“問責”加以嚴格區(qū)分，以強調(diào)安全生產(chǎn)的主體責任，特別強調(diào)安全生產(chǎn)問責制（尤其是對最高管理者以及相關(guān)責任人的問責）。

標準實施需注意的問題

雖然近20 年來我國職業(yè)健康安全管理體系實踐取得了一定成效，但也存在不少問題。究其原因，既有標準本身不夠完善的問題，也有對標準的認識不足、理解不到位和應(yīng)用僵化等問題；既有所有管理體系實踐中存在的通病，也有職業(yè)健康安全領(lǐng)域特定的固有頑疾。為此，在實施GB/T 45001 時，組織需特別注意以下幾個方面：

結(jié)構(gòu)化要素 系統(tǒng)化思維

“結(jié)構(gòu)化要素”和“系統(tǒng)化思維”是所有管理體系標準所采用的共性技術(shù)，也是準確認識和理解管理體系標準的出發(fā)點和技術(shù)基礎(chǔ)。對于職業(yè)健康安全管理體系而言，“系統(tǒng)化思維”尤為重要，這主要是因為職業(yè)健康安全管理本身就是基于系統(tǒng)化的風(fēng)險管理原理和系統(tǒng)安全理念。GB/T 45001 采用“系統(tǒng)化思維”，進一步完善了管理體系要素和結(jié)構(gòu)，并將風(fēng)險管理原理和系統(tǒng)安全理念融入其中。

然而，在我國管理體系實踐中，片面強調(diào)“結(jié)構(gòu)化要素”而忽視“系統(tǒng)化思維”的現(xiàn)象卻較為普遍。尤其是職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域，深受計劃經(jīng)濟時代中，傳統(tǒng)安全生產(chǎn)管理觀念和習(xí)慣的影響，難以接受國際先進的管理技術(shù)和方法，偏好于“運動式”“突擊式”的安全大檢查。

法治化基礎(chǔ) 程序化管理

法治是決定所有管理體系實踐能否取得成效的基礎(chǔ)，這既包括組織外部的法治環(huán)境，也包括組織內(nèi)部的法治環(huán)境。對于職業(yè)健康安全管理體系而言，法治不僅是切實建立體系的基礎(chǔ)，更是體系保持正常運行并取得成效的保障。法治的缺乏，往往使得體系流于形式，或無法發(fā)揮應(yīng)有作用。

程序化管理是管理體系普遍采用的管理方式，可提高工作的規(guī)范性、協(xié)調(diào)性和效率。在職業(yè)健康安全管理領(lǐng)域，程序化管理尤為重要，它既能保障職業(yè)健康安全，又能確保職業(yè)健康安全管理與組織日常工作的協(xié)調(diào)和兼容。

基于風(fēng)險特性 結(jié)合組織實際

GB/T 45001 旨在幫助組織預(yù)防和控制職業(yè)健康安全風(fēng)險，避免和減少對人的傷害和健康損害。只要從此目的出發(fā)，組織就能正確認識和理解標準的作用和意義，真正領(lǐng)會標準的技術(shù)本質(zhì)。

為此，在實施GB/T 45001 時，組織應(yīng)首先考慮到其當前和未來所面臨或可能面臨的，職業(yè)健康安全風(fēng)險的特性和自身實際（包括組織的性質(zhì)和規(guī)模等）。唯如此，組織才能有針對性地建立起符合自身實際需要的職業(yè)健康安全管理體系，并確保體系能切實有效地預(yù)防，并控制組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險。

標準實施的作用和意義

GB/T 45001 在原國家標準基礎(chǔ)上作了重大技術(shù)改進，吸取了國內(nèi)外多年來豐富的實踐經(jīng)驗和教訓(xùn)，進一步完善和優(yōu)化了職業(yè)健康安全管理體系結(jié)構(gòu)和要素及其相關(guān)要求，其實施所發(fā)揮的作用也將比原標準更為有效。

隨著經(jīng)濟的高速發(fā)展，我國已成為全球重要的制造業(yè)大國。盡管如此，我國的職業(yè)健康安全管理水平仍遠遠落后于國外先進發(fā)達國家，跟不上國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的步伐，職業(yè)健康安全狀況依然不容樂觀。GB/T 45001 的實施，對于進一步提高廣大組織的職業(yè)健康安全管理水平，保護廣大職工的身心健康和生命安全，具有極為重大的經(jīng)濟和社會意義。

在當前新冠病毒肆虐、廣大組織急需復(fù)工并確保生產(chǎn)安全之際，GB/T 45001 的及時發(fā)布和實施，具有極為重大且緊迫的現(xiàn)實意義。即：GB/T 45001 可指導(dǎo)組織如何將疫情防控納入其職業(yè)健康安全管理體系之中，科學(xué)、系統(tǒng)、有效地辨識危險源（新冠病毒）并評價其風(fēng)險，以及采取相應(yīng)的預(yù)防和控制措施（包括應(yīng)急響應(yīng)措施）。