從資源投入到導學關系：我國研究生培養質量影響因素分析及對策建議

周文文 徐瑞雪 倪加旎

摘 要：研究生教育是高層次創新型人才培養水平和科技創新潛力的重要標志，對提高國家科技實力、綜合國力和全球競爭力具有重要意義。以過程管理理論和多中心治理理論為基礎，從院校管理、導師響應、個體調節和培養質量四個維度設計基于滿意度的研究生培養質量調查問卷。對問卷數據進行多層線性模型分析發現，教育資源、科研實踐、導學關系等對研究生的培養質量有著顯著的正向關系。針對影響研究生培養質量的各相關因素，研究從瞄準科研訓練“靶心”、激發導師“掌舵者”作用;加大資源投入的“保障之網”;共同發揮政府和高校“兩只手”作用等方面提出了進一步推進研究生教育綜合改革、提升研究生培養質量的對策建議。

關鍵詞：研究生教育;培養質量;資源投入;導學關系;多層線性模型

研究生教育是培養高層次人才和釋放人才紅利的主要途徑之一，是國家創新體系的重要組成部分，承擔著“高端人才供給”和“科學技術創新”的雙重使命。《2019年全國研究生招生調查報告》顯示：全國碩士研究生報名人數在2019年達到290萬人，較上一年激增52萬人，增幅達到21.8%，成為近十余年增幅最大的一年，同時創下改革開放40年以來的最高紀錄。[1]然而，我國研究生教育在實現規模快速增長的過程中，培養質量的“滑坡”日益突出并引發高度關注。同時，包括清華大學、浙江大學、大連理工大學等在內的知名院校紛紛清退“未按期完成學業要求、無故中斷學習”的研究生。作為創新人才的主要來源之一，研究生的培養質量對經濟發展和科技創新有著重要的影響，也對維持企業的競爭優勢有著重要影響。[2]正因如此，緊抓培養質量“不松手”、推動研究生教育向內涵式發展轉變已成為戰略轉型期我國研究生教育的主旋律[3]，質量是研究生教育的生命線。研究生培養的過程是一個多要素協調、整合、共同發力的過程，培養過程各要素皆在潛移默化中影響著培養質量的呈現。在這一背景下，探究研究生人才培養質量的現狀并剖析存在的問題，從培養全過程入手把握影響研究生培養質量的因素，對“調整、優化、完善”我國研究生教育制度、推進研究生教育綜合改革、培養高層次拔尖創新人才具有十分重要的作用。

問卷設計的理論基礎與指標體系

1.理論基礎。本研究基于過程管理理論和多中心治理理論進行問卷指標體系的構建，致力從培養主體、培養過程的各環節安排與培養質量的關系出發，為改善當前研究生教育培養過程、提高研究生培養質量提供現實依據。

一是基于過程管理理論。2005年，聯合國發布的《全民教育質量提升報告》從過程管理的視角，提出了“投入—過程—產出”的質量評估模型，形成了基于過程管理的教育質量概念框架。[4]這一框架將人才培養的過程分解為“學習者特征、投入、教學過程和產出”四個相互聯系的要素，為研究生的培養提供了一個參考路徑。研究生培養的過程需要教育教學各環節協同發力，培養質量的最終呈現是各環節開展效果的集中體現。培養過程中的課程教學、科研實踐、導師學術指導、學術支持等各個環節在一定程度上皆決定著研究生培養質量的水平高低[5]。

二是基于多中心治理理論，分析培養主體對研究生培養質量的影響力。多中心治理理論強調治理主體的多元化及平等參與，強調自主治理與自主組織，“多元共治”已成為研究生質量保障的必然趨勢[6]。構建能全面、客觀反映研究生教育質量的指標體系，須對各參與主體的權責利有著清晰的認識。第一，研究生培養單位是質量保障的第一責任單位。2017年，在教育部發布的《學位與研究生教育發展“十三五”規劃》中，強調要“強化培養單位質量保障主體地位和主體責任，增強質量意識，建立與本單位辦學目標和定位相一致的質量標準，爭創高水平研究生教育”。研究生培養單位要對課程教學、科研訓練、日常管理、學位論文等質量保障要素進行全過程質量管理，不斷改進研究生培養工作。第二，研究生導師是高校高層次人才培養的主體力量，負責對研究生進行學科前沿引導、科研方法指導和學術規范教導，是培養單位內部質量保障的重要內容[7][8]。導學關系、導師指導方式、導師學術水平（創新能力、知識結構、教學水平等）都會對“研究生培養質量的提升有著顯著的影響”[9]。第三，研究生本人是影響整個培養質量的關鍵主觀變量。一方面，研究生作為質量保證主體的身份常常被忽略，其話語權明顯缺失，進而導致研究生被動參與、非實質化參與相關質量保證行動[10]。另一方面，不可否認的是，部分研究生并未具有“一心撲在學術科研”上的“生命沖動”，具體表現在學習與職業規劃模糊、學習態度消極、學習動機功利、學習投入不足等方面。根據相關調查，部分在讀研究生將大量時間花在社會兼職上，而把鞏固和加深對專業理論知識的學習放置一邊[11]。

2.指標體系的構建。通過對過程管理理論和多中心治理理論的分析，本文共設置包括院校管理（A1）、導師響應（A2）、個體調節（A3）和培養質量（A4）在內的4個一級指標，包括培養經費和科研環境（B1）、服務保障（B2）、課程教學（B3）等在內的15個二級指標。每個二級指標均由若干三級指標進行刻畫，其中三級指標是根據專家訪談意見初步設定、經由預調查的結果進一步修改，最終得到42個三級指標。一級指標和二級指標與理論的對應關系如表1所示。根據王戰軍[12]等人的研究結論以及《中華人民共和國學位條例》的相關規定，從“學習能力、邏輯分析能力、解決現實問題能力、國際交流能力、團隊合作能力”等六個能力子項來解構“能力提升”這個二級指標。培養滿意度反映了研究生對各個培養環節的主觀評價，在衡量研究生質量中具有重要作用。

數據分析過程

1.問卷發放及回收情況。本次調查采取分層兩階段抽樣方法。鑒于全國研究生培養單位可大致劃分為C9高校、其余“211工程”高校、其余“985工程”高校、其他高校和科研院所五類，按照各類研究生培養單位在校總人數確定抽樣中各類培養單位樣本比例。考慮到問卷發放的成本及效率問題，本次調查共面向全國59所研究生培養單位發放調查問卷。根據預調查回收的研究生質量評估相關題目數據及研究者選取的相關問題精度，累計發放問卷12，500份，回收問卷11，515份，回收率92.12%。剔除學生基本信息填寫不全、隨意作答（如連續10道題選擇同一選項）、遺漏題目超過3道題的問卷，共得到有效問卷11，325份，問卷有效率98.35%。其中，男生4，821人，占42.57%;女生6，504人，占57.43%。東部地區5，094人，占44.98%;中部地區4，479人，占39.55%;西部地區1，752人，占15.47%。理學2，914人，占25.73%;工學4，377人，占38.65%;農學277人，占2.45%;醫學786人，占6.94%;人文社科2，971人，占26.23%。此次回收的數據具有“區域分布均衡性、高校層次階梯性、學科門類齊全性”的特征，能夠有效反映我國當前研究生的培養質量。

2.問卷的量化處理方式。問卷中的題目包括個人信息（性別、入學方式、導師職稱等）、滿意度及能力提高問題（課程學習安排滿意度、邏輯分析能力提升等）、學制相關問題（課程時間、科研時間等）、科研成果（在校期間發表論文數、獲獎數等）。問卷中的數據可分為定性變量、定量變量、李克特十級量表變量三種。采用多層線性分析的方法對回收的數據進行了量化的分析與建模，從研究生個體、導師和院校三個維度探究了影響研究生培養質量的因素。

結論及建議

1.瞄準科研訓練這一研究生培養的“靶心”。研究結果顯示：不論是科研成果還是能力提升都顯示科研實踐時間的長度對研究生培養質量表現出顯著的正相關關系。科研實踐是提高研究生“核心競爭力”的重要手段。因此，在研究生培養過程中，要瞄準科研訓練這一研究生培養的“靶心”，系統、科學、因地制宜地加強研究生的科研訓練。

一是注重科研訓練的系統化，培養學生科學研究的邏輯思維。借助科研課題項目開展科研選題、研究計劃制定、研究方法的選取、研究行動的實施等系統化的科研實踐訓練，加強學生對科學研究全過程的深刻認知。

二是制定科學的科研訓練計劃，全面提升學生的科研能力。科學研究的過程是發現問題—解決問題的過程，科研能力培養中要注重培養學生如何發現好的科研問題、運用恰當的科研方法解決實際問題的能力。

三是分析學位培養重點，開展理論學習與實踐訓練的同時，把握各自培養的重點。切實明確學術學位研究生與專業學位研究生培養的側重點，合理開展科研訓練計劃。專業學位研究生的培養側重實踐性，校外實習單位的選擇要具備針對性，實習工作的開展要注重實踐與理論的關系;學術學位研究生的培養側重學理性，其培養要注重專業理論知識的傳授，科學研究方法的掌握。研究生教育科研實踐活動的開展是提高研究生科研能力的重要依托，在著手制定、開展科學的科研實踐活動的同時，注重營造良好的科研實踐環境，提供豐富的科研實踐資源。

2.激發導師這一研究生培養的“掌舵者”力量。研究生導師對人才培養的積極性直接映射研究生培養的質量[13]，是研究生培養質量的“掌舵人”。問卷調查結果顯示：導師指導以及導學關系與研究生培養質量之間存在顯著的相關關系。因此，研究生培養質量的提升應該注重導師隊伍建設、提高導師指導水平，發展良好導學關系。

一是加強導師隊伍建設，提高導師評選標準。導師職稱評選應該注重教學能力、指導水平以及師風師德的考量，優化導師評選機制，開展導師業務能力培訓計劃。

二是激發導師育人情懷，投身人才培養事業。導師在專注專業能力提升，潛心科研發展的同時，要重視研究生的培養工作，自覺加大對研究生培養的投入，采取科學指導方式，探索行之有效的導師組會模式。

三是發展良性導學關系，提升學生學習效果。導學關系是研究生在校學習階段最重要的人際關系，良好的導學關系對學生的科研興趣、科研學習以及能力提升、價值觀塑造皆產生積極的催化作用。導師在指導學生學習、帶領學生開展科學研究的同時，應該適時關注學生的心理狀態，做學生的學業領航人和人生導師。

3.強化資源投入這一研究生培養的“質量保障之網”。教育資源是教育質量的基礎性保障，研究顯示：研究生培養過程中的國際化資源、崗助學金等資源投入力度對研究生培養質量起著正向作用。面向全球化發展趨勢、創新型國家建設目標，教育部、地方財政以及學校應該繼續加大對研究生培養的教育投入，為研究生教育質量的提升保駕護航。

一是保證基礎性資源投入，推進研究生教育的平穩發展。從優化師資隊伍建設、加大科研經費投入和提供優質科研設施等方面為研究生教育發展提供人、財、物的基礎支撐。

二是加大國際化能力培養投入，提高學生國際化能力。學校應該從國際化師資隊伍建設、增加國際學術交流機會、提供海外訪學交流平臺等方面加大資源投入，加大學生的國際化能力培養，提升研究生的專業國際視野。

三是提高崗助學金標準，減輕研究生的經濟負擔。調查研究顯示：經濟問題以及崗助學金金額是影響學生學習質量以及學制年限期盼的重要影響因素之一。國家和高校應該不斷優化研究生的崗助學金制度，提高學生的津貼水平，減輕學生的經濟負擔，保障學生無后顧之憂地開展課程學習和科研訓練。

四是創設教育經費來源渠道，探索建立多元化的資源支撐體系。進一步完善高校社會捐贈財政配比政策等方式，鼓勵高校不斷提升社會籌資能力，充分挖掘校友、行業企業的辦學資源，探索建立多元化的資源支撐體系，化解學校在教育經費上的困境，改善教育教學環境，完善科研基礎設施建設，為更高水平的研究生教育打造更好的軟硬件環境。

4.共同發揮政府和高校“兩只手”作用。調查結果顯示：區域差異、院校層級不同是影響研究生培養質量不容忽視的重要變量之一。“211工程”高校、“985工程”高校和地方普通高校的研究生在能力提升、科研成果、培養滿意度等指標上都呈現出遞減的態勢。平衡地區間、高校間的研究生教育質量，實現研究生教育質量的全面提升，需要政府和高校兩者共同發力。

一是強化政府對教育資源的宏觀管理，平衡高校間的教育投入。特別是要加大對西部地區和地方高校的扶持力度，適當加大教育資源投入。

二是鼓勵高校不斷優化資源配置，提升研究生培養質量。教育質量的提升關鍵還在于高校自身的規劃建設，偏遠地區高校、地方高校應該著力從師資隊伍建設、培養方案設計以及學校自身發展的戰略規劃等方面進行科學的規劃，優化有限資源的配置，發揮自身優勢辦出特色，不斷提升研究生培養質量。

三是鼓勵高校間的幫扶合作，促進優質研究生培養資源的共享。國家層面要加大政策扶持力度，根據學科特點和學校辦學特色，鼓勵東部優勢高校對口支持中西部高校的研究生培養，通過研究生聯合培養項目等促進師資、課程和科研平臺等優質研究生培養資源的共享。

本文系中國學位與研究生教育學會重點課題“基于培養質量全面提升的研究生學制改革研究”（項目編號：A1-2017Y0607-005）階段性研究成果

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（作者單位：周文文、倪加旎，浙江大學研究生院;徐瑞雪，浙江大學中國科教戰略研究院）

[責任編輯：翟 迪]