SCI的本質屬性與其主導下的學術生態

李中新

摘 要：SCI的本質屬性是追求利潤最大化。當前我國科研評價中存在“SCI至上”的片面現象，SCI載文量雖然一直在增加，但缺乏中國特色的自主創新，同時國內學術期刊片面追求國際化，但卻得不到科研工作者的認可。科研單位的評價和獎勵機制是造成“SCI至上”的主要原因，必須優化科研單位的學術生態，使學術評價回歸正確的發展方向。

關鍵詞：SCI至上;SCI本質屬性;學術生態

中圖分類號：G250 文獻標識碼：A 文章編號：2096-3866（2020）15-0007-02

2020年2月，為了有效破除目前高校和科研院所“SCI至上”的局面，增強我國自主創新能力，教育部和科技部聯合印發了《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用，樹立正確評價導向的若干意見》的通知。在此之前，SCI論文長期被奉為學位授予、項目評審、職稱晉升、人才評價的“神器”，大有擴張蔓延之勢。面對社會各界的呼吁和批評，管理者沒有制定相關的約束和控制措施，致使廣大高校和科研院所依然按照此前的規則進行評價，嚴重挫傷了廣大科技工作者的民族自信心和自主創新熱情，形成心態浮躁、急功近利的學術生態，已經成為阻礙我國科技發展進步的痼疾。

認清SCI的本質屬性，才能從思想上清除SCI論文至上的思維模式，充分了解我國科學研究所面臨的窘境，并在制度建設和落實管理上切實為建立中國特色的分類評價體系而努力，激發科技人員的積極性、主動性和創造性。

一、SCI的歷史演變

（一）SCI的私人公司背景

SCI的全稱是Science Citation Index，中文為“科學引用索引”。1956年，美國著名學者尤金·加菲爾德（Eugene Garfield）創立了“尤金·加菲爾德學會”，1960年更名為“科學情報研究所”（Institute for Scientific Information， ISI）的產品。1964年起，它與“期刊引證報告”（Journal of Citation Report， JCR）每年發布1次。到了20世紀70年代，與SCI相似的模式又推出“社會科學引用索引”（Social Science Citation Index， SSCI）和“藝術及人文科學引用索引”（ Arts & Humanities Citation Index，A & HCI ）。

（二）SCI的商業性質

作為一家私人公司，創建之初步履維艱，把20%的股權以50萬美元的價格賣給華爾街風投公司。SCI的第一份訂單以700美元/份的價格被美國中央情報局（CIA）圖書館購得，用以為圖書管理員在經費有限的條件下，從浩瀚的期刊中按照二八規則采購能夠滿足需要的期刊。

第2份訂單則來自中國。此后，ISI業務每年以27.5%利潤不斷增長，公司最終壯大成為全球第一大科信息咨詢公司，加菲爾德也被稱為“將信息王國建立在腳注上的百萬富翁”[1]。

1988年，JPT出版公司（JPT Publishing）收購了加菲爾德50%的股權，使得加菲爾德掙得盤滿缽滿。

1992年，湯森路透（Thomson Reuters）以2.1億美元收購JPT公司，依靠龐大的客戶群和巨額利潤催生其成為世界三大情報巨頭之一。

2016年，加拿大的兩家公司看中SCI在中國的商業價值，以35.5億美元收購SCI業務，這兩家公司分別是Onex公司和霸菱亞洲投資基金（Baring Private Equity Asia）。而這兩家公司涉足學術研究甚少，他們的負責人表示，收購SCI業務的主要原因在于知識經濟作用不斷顯現，以及SCI在中國和其他地區的地位已經非常凸顯，且這些國家對科研的不斷投入，未來該業務有更好的發展。

至此，應該清醒地認識到SCI的商業本質，追求利潤最大化是其唯一目標。隨著我國R&D 投入的增大和對SCI的“癡迷”，已經成為“食客們”垂涎欲滴的珍饈。

二、SCI論文主導在我國的表現與思考

（一）2013—2017年我國發文量與經濟投入

在我國，“論文掛帥”已經滲透到科研項目的立項、審批、評審、批準、實施、中期評估、驗收、人才評價、職稱晉升、學位獲取等所有環節，更甚有大學生免推研究生、中學生高考加分、后勤泥瓦工評審等，似乎論文，特別是SCI論文成為評價一切的靈丹妙藥。

盡管SCI被戲稱為Stupid Chinese Idea（愚蠢的中國點子），但大學、科研院所等仍然樂此不疲，因為部分單位的負責人披著維護科技進步的外衣，成為SCI的受益者和堅定維護者。所以，盡管怨聲載道，但清理“唯論文”步履維艱。“論文掛帥”已經嚴重侵蝕著科技工作者的民族自信心和創造性，在全世界科技工作者忙于創新和實踐時，我國科研人員卻忙于跑項目、寫論文，人心浮躁，急于求成，貧于創新。

在這種指導思想的引導下，雖然我國SCI論文取得了巨大的進步，躍進到世界數量第2的行列，成為名副其實的“論文大國”，但是與其相對應的也是把科研財政資金大量的輸出（見下頁表1）。

這份成績單表面上看非常漂亮，但真正意義上的大國不是亦步亦趨地跟隨別國的規則和模式，而是建立在中國特色之上的自主創新，關鍵技術被卡脖子的窘態就是對這份成績單的當頭棒喝。

（二）2001—2017年我國期刊被SCI收錄期刊數量

對SCI論文的迷戀也滲透到我國期刊界，為了能被SCI收錄想盡各種方法。其一，投其所好創辦英文期刊，在期刊規模緊縮的情況下為英文期刊的創立大開綠燈，英文期刊越多越能實現“彎道超車”，有些期刊主辦單位樂見其成，甚至列為全員發展戰略的組成部分。其二，不計成本地聘請國外編輯，片面追求國際化。其三，75%的中國英文期刊以輸送利益的方式與國外出版商（主要為Springer和Elsevier）合作，美其名曰“借船出海”[2]。

伴隨這種追逐浪潮，我國SCI期刊數量小步快走，2017年在全部352種英文期刊中達55%的入選率（圖1）。雖然SCI倡導者可能有更高的入選目標，但是SCI期刊數量有限，當輸送給國外出版商利益達到上限時，我國SCI期刊數量也將達到上限或減少。

（三）國內外不同的SCI評價標準

雖然我國英文期刊加入SCI大家庭不斷增多，但是只有9%的中國科技人員刊發于中國的SCI期刊[3]。“一流二流論文發國外SCI，三流期刊發國內SCI，四流論文發國內中文期刊”的現象仍然根深蒂固。究其原因，仍然是評價和激勵政策使然。“國外SCI至上論”彌漫和控制著中國學術評價的主流，催生了一大批受益者，同時也污染了中國的學術空氣。

《第四次全國科技工作者狀況調查報告》表明，93.7%科技工作者發表學術論文的主要目的是為了晉升職稱需要，90.4%是為了完成各種考核，科教輔助人員為晉升職稱而發論文的比例高達96.2%。62.1%的大學教師、44.9%的科研人員在各種形式的科研成果中最看重論文[4]。由此可見，我國科技人員大多數屬于“被動寫作”。缺乏熱情和主動性的心態來寫論文，只是為了完成當前的科研任務。幾乎所有的大學和科研院所均對論文刊發制定了數額不等的經濟激勵政策，總的來看，國內論文100—5 000元/篇;國外論文依據影響因子劃分為1 000—50 000元/篇不等，特別規定Science、Nature、Cell三種期刊100 000—300 000萬/篇，有的甚至每篇上百萬。我國SCI發文機構前50名都是高校與科研院所，其他單位沒有。高校教師不上課，科研人員不進實驗室成為了普遍現象。

近年來，我國從人才培養模式逐漸轉移到人才引進模式，不平等、不平衡的學術評價標準也激勵一大批海外回國淘金潮。在美國，33.26%的期刊被SCI收錄，Q1期刊也名列前茅（表2），高于《中文核心期刊要目總覽》入選率1倍之多。留學海外的學子發表SCI比國內學子發表中文核心期刊還簡單，帶著幾篇SCI論文回國，既有“帽子”，又有“票子”，動輒還可以討價還價。

三、結語

隨著我國國際化程度的不斷提升，我國對科研人員的評價標準也逐步改變，以SCI為主導的論文及其引用頻次和影響因子的評價模式，逐漸超過了推廣應用和社會實踐的評價模式。這種以SCI論英雄、論人才、論業績的局限性、欺騙性、誤導性已暴露無遺。近年來，特別是2020年初爆發的新冠疫情以來，我國民族英雄和“大家”不斷出現在公眾視野，“大家”的精髓首先在于愛國精神、民族情懷和品德修養，以及公而忘私，全心全意為中華民族偉大復興而獻身的高尚情操，這種“大家”斷不能用SCI來作為評判標準。

參考文獻：

[1]Board WJ. Librarian turned entrepreneur makes millions off mere footnotes[J].Science，1978，202（4370）：853-857.

[2]鮑芳，張月紅，吳堅.中國英文學術期刊綜合數據與國際影響力解析（1887-2017）[J].中國出版，2018（12）：3-8.

[3]中國科學技術信息研究所.中國科技期刊引證報告：核心板[M].北京：科學技術文獻出版社，2018.

[4]中國科協：93.7%科技工作者承認發表學術論文是為職稱[N/OL].科技日報，（2018-10-30）[2020-04-23].http：//tech.qq.com/a/20181030/001810.htm.