關小滿 朱冠文

摘 要：消費結構升級通過創造有效新需求，改變居民消費意愿和構成，促進產品更替升級等多渠道影響技術創新水平。基于我國省級面板數據的基準回歸結果及相關穩健性檢驗顯示，消費結構升級和技術創新之間存在著“倒U型”曲線關系，適度的消費結構升級有利于地區技術創新能力的提高，但隨著消費結構升級程度進一步加深，會阻礙技術創新能力的提升。消費結構升級與其他研發創新要素和技術轉化效率提升等多方面有機協同可有效促進技術創新水平的提升。

關鍵詞：消費結構升級;消費需求;技術創新

一、引言

在我國經濟由高速增長轉為促進其高質量增長的新常態背景下，技術創新的就業效應和對產業結構的提升作用等逐漸得到廣泛關注，技術創新已成為培育企業新競爭優勢的重要途徑，提升區域競爭力的基本途徑。技術創新不僅是我國經濟增長由粗放型向集約型轉變的關鍵，也是深化供給側改革，實施創新驅動發展戰略，邁向制造強國以及尋求經濟新增長點的關鍵（梁榜，2019）。同時國內消費也正在逐步替代投資和出口，成為我國經濟增長的第一驅動力。隨著經濟發展水平的提高，居民的消費水平也在一定程度的提升，不同層次的消費相應支出比例發生了變化，居民消費結構升級與技術創新的關系得到了關注。一般來說，消費結構升級要經歷三個階段，以滿足基本需求和提高為主的低級階段，以提高消費質量為主的中級階段和消費多樣化發展的高級階段，為滿足消費結構的優化升級，技術創新在產業之間的分布也會發生變化。那么消費結構的升級會促進技術創新嗎？兩者之間呈現一種怎么樣關系是這里重點關注的問題。在闡釋消費結構升級影響技術創新的機制基礎上，構建了我國省級層面的消費結構升級和技術創新能力的面板數據集，通過不同的方法測度消費結構升級，進一步回歸分析消費結構升級對技術創新的影響。

二、文獻評述與機制分析

消費水平與結構從需求側在激發技術創新與進步中發揮了重要作用（歐陽峣，湯凌霄，2017），消費需求和消費方式變化是技術創新的動力也是技術創新要滿足的目標，即消費需求在一定程度上影響了技術創新的方向，消費升級和消費購物的改進會對產品創新提出了更高更深層次的要求，從而可能觸發新一輪的技術創新。同時，運用需求拉動假說會發現消費者其實是技術的創新者，消費可激勵企業技術創新。目前有關居民消費升級有兩種不同視角，一種認為消費升級是多維度的，居民消費升級在內容上表現為消費者在各類不同檔次的細分商品之間需求轉移，隨著居民消費水平的提升，消費者更加關注商品質量，從而增加對高檔商品的需求，在層次上表現為不同屬性類別的消費項目之間支出的增減關系，比如：交通和通信的消費支出增加，食品等類型的消費支出相應減少，即隨著居民收入的提高，居民消費水平得到了提升，開始追求生活消費質量，消費結構不斷由低向高發展變化，消費內容多元且開始重視維護自身消費者的利益。但此消費升級涵義的復雜性限制了實證研究的可行性，國內學者通常采用另一種視角消費結構的變化來描述和衡量消費升級，并構建了不同的方法來定量測度消費升級程度。石明明等（2019）學者通過對中國居民消費結構的動態演變分析進行消費升級涵義進一步界定，消費升級是居民消費支出結構的比例關系變化也是居民消費意愿的改變。因而本文從這一視角出發，通過不同的方法測度消費升級，從而實證分析消費結構升級對技術創新的作用。

然而現有關于消費結構升級和技術創新的直接研究較少，李子聯等（2014）發現居民收入差距可通過消費結構對技術創新產生影響，居民消費結構的優化升級可以對創新產品形成有效需求，從而提高技術創新水平。同時，消費結構升級也可推動企業突破現有的生產瓶頸，實現技術創新的再次更迭。所以消費結構升級可沿著創造有效需求，改變居民消費意愿等路徑直接促進技術創新，即消費需求發生層次轉移，對創新產品產生有效新需求，并通過推動新產品的研發和原產品的提效提質等途徑來滿足消費需求，促進技術創新。消費結構升級帶來的居民消費偏好和消費行為方式的變化，會成為國內企業針對高檔消費品等熱銷產品的技術創新的動力。另一方面，消費結構升級會帶來更多服務性產品的消費需求，從而促進服務業的發展變化，帶動產業結構優化升級，增強產業升級的創新溢出效應，進一步促進產品更替升級，即消費結構升級可通過促進產業升級，產品更迭間接促進技術創新。消費結構升級可能通過創造有效新需求，改變居民消費意愿，促進產品更替升級等多渠道提高技術創新水平。但在開放條件下，進口越多，引發企業模仿的動機越強，而企業采用通過模仿滿足消費結構升級帶來的新需求方式可能會不利于技術創新（謝小平，2018）。高收入階層的消費偏好傾向于非標準化的個性產品，居民家庭收入水平的提升，原中低收入階層的消費偏好方向發生轉移，呈現偏向高收入階層消費的特點，此時，工業創新的標準化產品的需求可能出現下滑，即消費結構升級率超過一定程度時，其總效應可能為負。

綜上所述，消費結構升級和技術創新之間可能存在非線性關系。為驗證消費結構升級和技術創新的非線性關系猜想，構建以下面板模型來進行回歸分析，下面是相應實證部分。

三、研究設計

1.模型

考慮到消費結構升級與技術創新之間可能存在非線性關系，則建立基準計量模型如下：

其中，inno表示技術創新活動的指標，upgra表示測度消費結構升級的指標，upgra2it表示測度消費結構升級指標的二次項， R&D表示研發人員投入，edu表示人力資本，te表示技術市場轉化度，trade表示外貿開放度，i表示地區，t表示時間。

2.變量與數據

技術創新（inno）作為被解釋變量，以往研究一般從研發投入、研發過程及研發產出等角度衡量技術創新水平。也有部分文獻選擇以專利更新模型為理論基礎開發的我國城市創新指數作為技術創新指標展開研究。高翔（2015）在探究城市規模、人力資本對中國城市創新能力的影響中，以發明專利的授權數量作為城市創新能力的代理變量。結合在當前技術和資本相互作用的背景下，技術創新引起的技術進步呈現資本偏向和中性的不同特點，而綜合考慮選取中性技術進步方向，參考已有文獻的指標構建基礎上，進一步選擇分省市的國內發明專利的授權數量作為本文所研究的技術創新的變量指標。

消費結構升級率（upgra）為模型的核心解釋變量，考慮到數據可得性，本文關注的消費結構升級主要是消費類型的結構升級，即居民消費結構沿著生存型向發展型和享受型方向發生低層次到高層次的轉變，從而各類消費品占總消費的占比發生變化。現有研究，對于消費結構升級率的構建有不同的方法。可以選擇居民的食品消費支出作為初級消費的代表，選擇居民的居住消費支出作為中級消費的代表，選擇居民的交通通信消費支出作為高級消費的代表，再進行賦權加總。而王軍（2018）選用交通通信消費支出、教育文化娛樂消費支出、醫療保障消費支出和其他用品及服務的消費支出四項求和代表服務性消費支出，求其比重作為消費結構升級的替代指標。這里選取第二種方法計算消費結構升級率作為對本文核心解釋變量消費結構升級這一指標的測度。

除了核心解釋變量外，模型還控制了影響技術創新的其他控制變量，已有的研究從不同角度探討了影響技術創新能力的因素，選用研究人員全時當量作為研發投入指標的研究會發現，科研人員的缺乏會抑制創新產出，研發人員投入會對技術創新產生影響，即提高研發人員投入可促進技術創新能力提升。雖然出口對一般貿易企業的技術創新有促進作用，但外貿開放度和技術創新之間關系可能存在階段性差異和行業異質性，比如：外貿開放度對加工貿易企業的技術創新產生抑制作用。已有研究驗證，人力資本的質量與技術創新之間有著顯著的正相關關系。而技術創新不僅要增加產品的價值還要提高其使用價值，提高研發效率的同時促進技術市場轉化率。技術市場的轉化程度越高，創新的投入產出效率越高。綜合而言，本文認為研發人員投入（R&D）、外貿開放度（trade）、人力資本（edu）、技術市場轉化度（te）等因素影響技術創新能力。限于數據可得性，用規模以上工業企業研發人員折合全時當量與就業人員的比重反映研發人員投入的情況;大專及以上教育人口占就業人口的比重衡量人力資本對技術創新能力的影響。為衡量外貿開放度對技術創新能力的影響，采用各省進出口額與GDP比重表征外貿開放度的水平。同時，采用技術市場成交額衡量技術市場轉化度，具體如下表：

樣本變量為2014年-2018年的省級面板數據，由于西藏數據存在缺失不計入統計范疇，基準模型共包含30個省市，150個觀測值。采用基礎數據均源于《中國教育統計年鑒》、《中國統計年鑒》國家統計局和中經網統計數據庫。

四、回歸結果分析

1.基準回歸結果

基準回歸模型的豪斯曼檢驗支持使用固定效應回歸模型，為驗證消費結構升級和技術創新之間是否存在非線性關系，依據基準回歸方程式，模型（1）-（4）是逐步增加消費結構升級，消費結構升級二次項和控制變量的回歸結果，如表2所示：

模型（1）-（4）中消費結構升級一次項對技術創新的影響均顯著為正，可得出結論，消費結構升級正向促進技術創新，消費結構升級通過對創新產品形成有效新需求，改變居民消費意愿和構成，促進產品更替升級等多渠道產生的直接和間接效應提高了一個區域或城市的創新產出。研發人員投入對技術創新水平具有顯著的促進作用。人力資本的估計系數顯著為正，人力資本促進技術創新。外貿開放度的估計系數顯著為負，因為隨著外貿開放度的增加，會相應增強對最終產品的保護，降低市場競爭強度，從而一定程度上阻礙技術創新的發展，且外貿開放度對技術創新的作用存在行業異質性，即外貿開放度對技術創新的總效應可能存在階段差異。技術市場轉化度的系數顯著為正，技術市場轉化程度增強對創新水平的提高有促進作用。

消費結構升級二次項與技術創新的估計系數顯著為負，即消費結構升級和技術創新之間的“倒U型”非線性關系得到了省級面板數據的經驗支持，適度的消費結構升級能夠有效促進技術創新水平的提升，但其程度的進一步加深將對技術創新能力的提升帶來抑制效應，各其余變量對技術創新的影響與未加入二次項估計結果具有一致性。Utest檢驗倒U峰值點消費結構升級率為0.463298，結合描述統計結果發現，消費結構升級與技術創新的關系存在區域異質性，部分省份的消費結構升級與技術創新的變化關系已進入“倒U型”曲線的右側反向變化階段。

2.穩健性檢驗

消費結構升級反映不同層面消費支出比例的變化，而城鎮和農村居民消費習慣存在一定的不同，為增強上述回歸結果的穩健性，依據陳沖（2019）消費結構升級率指標的構建，分別計算城鎮和農村的消費結構升級率，再依據城鄉人口比重進行賦值，算出總體的消費結構升級率。由于西藏、云南的城鎮居民食品支出等具體項消費支出存在缺失值，故選取余下29個樣本重復基準回歸過程后得到結果如表3所示：

表3中的列（5）和列（6）顯示是否添加控制變量的回歸結果，結果中的R2在添加控制變量后顯著增加，再次驗證了控制變量選擇的合理性。使用此消費結構升級率指標作為解釋變量的回歸結果中，消費結構升級一次項與技術創新的估計系數穩定為正，消費結構升級二次項與技術創新的估計系數顯著為負，則進一步支持了消費結構升級和技術創新的“倒U型”曲線關系，表3的回歸結果與表2相比較，消費結構升級率的回歸系數在兩種回歸模型下比較相近。

五、結論與啟示

隨著中國經濟步入“新常態”，創新在經濟發展中的作用日益提升，同時，隨著居民收入的提高，居民消費結構升級，本文關注居民消費結構升級對技術創新的作用機制，以我國省級層面面板數據的回歸模型為基礎，探究消費結構升級通過創造有效新需求，改變居民消費意愿和構成，促進產品更替升級等多種機制對技術創新的具體影響，回歸結果顯示消費結構升級和技術創新之間存在著“倒U型”曲線關系，適度的消費結構升級程度有利于技術創新能力的提升，但隨著消費結構升級率進一步提升，開始出現對技術創新的抑制效應;同時發現，研發人員投入、技術市場轉化度，人力資本等因素對技術創新提升都有積極作用，穩健性檢驗也支持了相應分析結論。

以上結果顯示，消費結構升級對技術創新存在正向激勵作用，而且一些新經濟消費方式如：拼多多、抖音等平臺經濟的發展正激發新的一輪技術創新。例如：此次疫情的突然暴發導致依賴線下場景的零售等行業受到嚴重沖擊，面對疫情，特步積極加快云銷售的轉型步伐，開發線上小程序，直播帶貨，迅速轉變商業模式，“特步運動+”是終端門店的云店，終端導購在小程序上變身云店客服，增強了品牌店鋪與客戶的粘性，在危機中找到了實現零售環節革命性突破的機會。但隨著消費結構升級率進一步提升，消費結構升級開始出現對技術創新的抑制效應，城鄉居民消費結構在由產品消費向服務消費轉變的過程中，過于追求定制化個性服務，會降低生產效率，對于服務效率和水平也提出更高的期許。消費結構升級對技術創新影響呈現階段性和行業差異性特點，居民消費結構對于產業結構也具有一定導向作用，例如：消費結構升級為農業轉型升級指明了方向，農業發展需順應市場需求的轉變，滿足不斷提升的品質消費、健康消費、體驗消費等各方面需求。目前，面對部分行業仍存在消費需求不足的現象，居民消費方式也存在不合理之處，居民消費素質仍有待提升等現狀，提出我國技術創新的消費結構升級路徑可立足于消費力的培育和消費者的引導，同時加大發展第三產業的力度，為居民的精神文化消費提供物質基礎。在政策方面加強對消費行為和消費方式的引導，同時，通過提高對人力資本質量的重視程度，擴大對研發人員的培養規模，促進技術市場轉化效率提升等措施有效激發消費結構升級下的技術創新活力。

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作者簡介：關小滿（1995.05- ），女，河南南陽人，研究生在讀，工商管理專業