一種基于集對分析的專利價值評估方法研究

楊天天

摘要：根據(jù)專利本身的排他性、潛在增值性、未來收益的不確定性和評估目的差異性等特點，以高價值專利的識別和篩選為目的，構建了專利價值評估指標體系;并針對專利價值評估中內在的不確定性因素，以集對分析理論為基礎，通過設立各指標評價值之間對立統(tǒng)一關系，構建了專利價值綜合評估模型。最后通過案例分析驗證了方法的有效性和可操作性。

關鍵詞：集對分析;專利價值;指標體系;評估方法

引言

科技是第一生產力。一個國家一個企業(yè)擁有專利數(shù)量的多少往往能夠代表其科技實力的強弱。盡管我國已經(jīng)是一個專利申請大國，但由于專利轉化率不高，還遠不能稱之為專利強國[1]，加強專利價值評估方法的研究，豐富專利價值的識別途徑，對于促進專利轉化和實施，提高國家和企業(yè)的科技競爭實力具有重要的意義。

目前對專利價值評估的相關研究，從評估的目的來看主要可以分為兩類[2]，一類重點是評估專利的經(jīng)濟價值，用于專利定價，需要對專利價值的精確的定量評估，評估的主要目的為專利權人的專利轉讓、許可、出資、投資、置換、收儲、質押融資、拍賣、損害賠償分析、企業(yè)并購重組等[3]提供服務;另一類是對高價值專利的識別，用于高價值專利的篩選，需要對專利價值的相對價值進行定性評估，評估的主要目的為企業(yè)專利資產管理、專利池的管理、專利獎評審以及企業(yè)科技實力考察等[4-5]提供服務。不管是用于何種評估目的，所采用的評估方法都是其中至關重要的內容。由于專利本身的排他性、潛在增值性、未來收益的不確定性和評估目的的差異性，傳統(tǒng)的成本法、市場法和收益法以及相關的衍生方法[6-7]往往難以對其進行合理的評估。針對傳統(tǒng)方法及其衍生方法的不足，金泳鋒等[3]以國家知識產權局構件的專利評估指標體系為基礎，構建了專利價值評估的層次分析模型，能夠靈活地解決專利價值總和評估的問題，但其無法考慮待評估專利中內在的不確定性因素[8]。1989年趙克勤提出的集對分析理論[9]，能夠隨機、模糊、灰色等不確定性理論思想，為處理專利價值評估中內在的不確定性提供了一種思路。本文主要從促進技術擴散的角度，針對高價值專利的識別問題，嘗試將集對分析理論引入到專利價值評估，綜合專利價值評估中內在的不確定性，豐富專利價值評估的方法。

一、集對分析基本原理

集對分析核心思想是綜合考慮系統(tǒng)內的確定性和不確定性，從同、異、反3個方面分析兩個事物之間的對立統(tǒng)一關系[10-11]，并通過聯(lián)系度將這種對立統(tǒng)一的辯證關系轉換成具體的數(shù)學運算。對于某個具體的問題，兩個集合A和B均可以對其特性進行描述，則集合A、B可以組成集對。假定A、B組成的集對描述了該問題的N個特性，其中，在S個特性上集合A和B相統(tǒng)一，在P個特性上集合A和B相對立，在其余F個特性上既不統(tǒng)一也不對立，具有不確定性。這種關系可以用如下的聯(lián)系度來表示：

（1）

式中：a表示兩個集合的同一程度，簡稱同一度;b表示兩個集合的差異不確定度，簡稱差異度;c表示兩個集合的對立程度，簡稱對立度;i為差異標記符號取值區(qū)間為[-1，l];j為對立標記符號，取值為-1。很明顯a、b、c均為非負值，且滿足a+b+c=1。將i的具體值帶入式（1），即可計算聯(lián)系度μ的具體數(shù)值，稱為A、B的聯(lián)系數(shù)。

式（1）可以進一步擴展多元聯(lián)系度：

（2）

式中：r為差異度分量數(shù)， 為差異度分量，式（2）滿足歸一化條件，則同一性、差異性、對立性權重聯(lián)系度為：

（3）

式中：wk為各共有、對立、差異特性的權重，且 。

二、專利價值評估指標體系構建

目前關于專利價值評估體系的研究包括從單維度到五維度，但大多包含法律價值、技術價值、經(jīng)濟價值三個維度的指標[12]，并得到國家知識產權局的認同[13]。本文也選取法律價值、技術價值和經(jīng)濟價值作為專利價值評估的三個一級指標。二級指標的選取會因所評估專利的特點和評估目的的不同而有所差異。由于本文主要目的是高價值專利的識別，結合現(xiàn)有相關文獻[1，3，5，12]對專利價值評估指標的研究成果，構建圖1的專利價值評估指標體系。

（1）專利法律價值主要包括權利穩(wěn)定性、侵權可判定性、保護范圍、實施自由度和剩余壽命5個二級指標。權利穩(wěn)定性是指抵御無效風險的能力，穩(wěn)定性越好專利價值越高;侵權可判定性是指專利侵權判定的難易程度，越容易判定專利價值越高;保護范圍是指專利保護的產品范圍和地域范圍，范圍越大專利價值越高;實施自由度是指專利實施轉化的自由程度，自由度越大專利價值越高;剩余壽命是指專利剩余可發(fā)揮價值的時間，時間越長專利價值越高。

（2）專利技術價值主要包括先進性、可替代性、適用范圍、轉化難易程度和生命周期5個二級指標。先進性是指在評估基準日與本領域其他技術相比的優(yōu)勢，越先進專利價值越高;可替代性是指是否存在解決相同問題并實現(xiàn)等同效果的替代技術，可替代性越高專利價值越低;適用范圍是指專利技術可應用或推廣的領域，適用范圍越廣專利價值越高;轉化難易程度是指專利是否便于實施，越容易轉化專利價值越高;生命周期是指所屬技術領域的發(fā)展階段和趨勢和替代技術的應用情況，生命周期越長專利價值越高。

（3）經(jīng)濟價值主要包括市場占有率、市場競爭程度、市場適應性、政策支持度4個二級指標。市場占有率是指技術應用市場份額和可能實現(xiàn)的銷售收益，市場占有率越高專利價值越高;市場競爭程度是指專利權人與競爭對手之間的比較競爭優(yōu)勢，競爭優(yōu)勢越大專利價值越高;市場適應性是指專利技術的市場應用前景或應用程度，適應性越高專利價值越高;政策支持度是指專利是否屬于國家或地方是鼓勵或優(yōu)惠政策的扶持技術，政策支持度越高專利價值越高。

三、專利價值評估模型構建

假設對于專利價值評估指標體系中每一個指標的價值都有p個評價等級V=[v1，…，vp]，評價等級越高對應的評價值越大，不妨設p個評價等級[vp，…，v1]對應的評估值從高到低分別為{p，p-1，…，1}，對應于集對分析中的同一度、差異度和對立度，即最高評價值表示同一度，最低評價值表示對立度，中間值對應相應的差異度。根據(jù)上述專利價值評估指標體系，通過邀請行業(yè)專家對每個二級指標按照給定的評價等級進行評價，結合集對分析的基本原理，構建多專家進行專利價值綜合評估模型如下。

假設總共有n個二級指標，指標權重用向量表示為W=[w1，w2，…wn];專家對各二級指標的評估結果為：

（4）

將專家的評估結果與各指標權重相結合，并利用式（3）計算各專家對評價對象的評價結果聯(lián)系數(shù)，則聯(lián)系度計算公式為：

（5）

式中a、bk、c表示相應評價等級的綜合權重向量，即每名專家對指標體系的評價中相同評價等級對應所有評價指標權重之和組成的向量。

根據(jù)專利復雜程度，邀請m名專家進行專利價值評估，專家權重為;

綜合m名專家評估意見后的聯(lián)系數(shù)表示為：

（6）

利用以下特征公式計算專利評估值為：

（7）

四、案例分析

某政府機構希望通過對其主管領域相關專利進行價值評估，以篩選出具備較高價值的專利進行重點培育，促進該領域技術進步。在某項專利價值評估中，邀請了6名本領域專家按照圖1中的指標體系，結合本文提出的方法進行專利價值評估如下。

（1）6名專家分別對該專利的各二級指標進行評估，評估等級設定為5級{極高、較高、中等、較低、極低}，分別對應對立同一性為a、b1、b2、b3、c，對應的評估值為{5，4，3，2，1}。6名專家根據(jù)評估值進行評估打分結果如表1所示。

（2）采用熵權法[14]計算各評估指標權重為：W=（0.0521，0.1112，0.1049，0.0302，0.0121，0.0167，0.1565，0.2324，0.0102，0.0393，0.1565，0.0271，0.0098，0.0411）。根據(jù)式（5）計算每名專家的聯(lián)系度為：

μ1=0.0834+0.116i1+0.3006i2+0.3436i3+

0.1565 j

μ2=0.0797+0.1663i1+0.221i2+0.3006i3+

0.2324 j

μ3=0.513+0.148i1+0.5i2+0.1442i3+0.1565 j

μ4=0.0405+0.2361i1+0.0664i2+0.3197i3+

0.3373 j

μ5=0.0223+0.3401i1+0.4872i2+0.0393i3+

0.1112 j

μ6=0.0271+0.1722i1+0.4634i2+0.1049i3+

0.2324 j

（3）根據(jù)專家的知識水平、經(jīng)驗能力、資歷威望等確定6名專家權重為η =（0.2，0.15，0.15，0.2，0.15，0.15），根據(jù)式（6）綜合6名專家評估意見后的聯(lián)系數(shù)為：

μc=0.0518+0.1944i1+0.3242i2+0.2210i3+

0.2086 j

（4）根據(jù)式（7）計算該專利評估值為：

μs=0.0518×5+0.1944×4+0.3242×3+

0.2210×2+0.2086×1=2.66

也就是說，該項專利的價值處于中等偏下的水平，不是重點培育的對象。

結語

專利價值評估已成為推進國家知識產權戰(zhàn)略的重要組成部分，對于促進專利技術擴散具有重要意義。由于專利固有的排他性、潛在增值性、實施和收益的不確定性等，專利價值評估方法仍然有許多需要完善的地方。本文在總結已有研究成果的基礎上，以高價值專利的識別和篩選為目的，構建了專利價值評估指標體系;并針對現(xiàn)有專利評估方法中難以考慮專利內在的不確定性因素，以集對分析理論為基礎，構建了專利價值綜合評估模型，并通過案例分析驗證了方法的有效性。本文案例中采用熵權法確定指標權重可能會出現(xiàn)與專家主觀判斷明顯不一致的地方，以及各專家權重的確定又具有一定的主觀性等值得進一步研究。本文提出的專利價值評估方法可以進一步推廣到知識產權價值評估。

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