淺談建設工程合同管理的法律風險防控

陳艷菊

摘要：《合同法》規定，建設工程合同是承包人進行工程建設，發包人支付價款的合同。實質上是一種特殊的承攬合同。建設工程的特點決定了工程實施過程中技術、經濟、環境、合同訂立和履行等方面諸多風險因素的存在。由于我國目前建筑市場尚不成熟，主體行為不規范的現象在一定范圍內仍存在，在工程實施過程中還存在著許多不確定的因素，因此合同法律風險防控顯得尤為重要。

關鍵詞：建設工程;合同;法律;風險;防控

1 工程合同風險的概念

合同風險是指合同中的以及由合同引起的不確定性。按照風險產生的原因，合同風險可以分為合同工程風險和合同信用風險。合同工程風險由客觀原因和非主觀故意導致的，如工程施工過程中發生的不利的地址條件變化、工程變更、物價上漲、不可抗力等。合同信用風險是由主觀故意原因導致的，如轉包、非法分包、拖欠工程款、偷工減料、以次充好、知假買假等。按照合同的不同階段，合同風險又可以劃分為合同訂立風險和合同履約風險。近幾年大多數工程合同發生的法律風險在合同履行階段，就如何做好合同履行階段的風險防控作簡要論述。

2 合同正常履約時如何做好風險防控

合同必須經過書面簽署蓋章生效后方可執行，非法定代表人簽署合同必須辦理授權委托書。

2.1 正常履行合同應遵循以下原則

（1）嚴格審查合同約定的履行實質條件是否具備，所需要的憑證是否齊全和真實有效。

（2）嚴格審查合同主體辦理人員是否持有有效授權文件。

（3）嚴格審查合同主體承辦人是否與合同、投標文件中明確的項目負責人等關鍵人員一致，是否存在違法分包、轉包的情況。

（4）沒有先后履行順序的合同，雙方應當同步履行。一方在對方履行之前或對方履行不符合約定時，應拒絕其相應的履行要求。

（5）有先后履行順序的合同，合同一方應當先履行而不履行或履行合同不符合約定的，另一方應當暫停履行合同，并向對方進行催告。

2.2 合同正常履行時應隨時做好風險防控

（1）實時掌握合同主體履行能力、履約意愿和資信狀況。

（2）及時保存證據。合同雙方應當取得并完整保存合同履行的證明材料以及其他相關資料，包括但不限于往來函件、通知、憑證、郵件、傳真等，并按規定及時送檔案管理部門統一保管。

（3）建立合同臺賬。企業應加強合同登記管理并建立合同履行臺帳，詳細記錄合同的訂立、履行和變更、終結等情況，實現合同全過程閉環管理。

2.3 合同履行的變更及風險防控

在合同履行過程中發生重大變化，需協商變更或解除合同的，應簽訂補充協議。補充協議應當提請新的合同審批程序。經招標、投標確定的合同，不得隨意變更。

（1）合同一方違約，包括未履約或延遲履約或履約不符合合同要求等，但不影響實現合同目的，另一方應及時向對方進行催告或提出異議。催告、異議、重要事項的通知等應當以書面形式發出。

對合同一方的違約行為，另一方應搜集證據，保留訴諸法律程序的權利。

（2）合同一方有下列情況之一的，另一方應及時研判風險，及時向對方提出異議或催告，采取暫停履行合同或其他措施。

①經營狀況嚴重惡化。②轉移財產、抽逃資金，以逃避債務。③喪失商業信譽。④有喪失或可能喪失履行能力的其他情形。

（3）合同一方出現下列情形時，另一方可發出解除合同通知。合同解除后，尚未履行的，終止履行;已經履行的，采取其他補救措施。

①因不可抗力致使不能實現合同目的。

②在履行期限屆滿之前，合同一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要義務。

③合同一方遲延履行主要義務，經催告后在合理期限內仍未履行。

④合同一方遲延履行義務或者有其他違約行為致使不能實現合同目的。

⑤法律規定的其他情形。

（4）合同一方履約不符合或將不符合合同要求的，應積極爭取得到合同對方書面函件或實際行為免除我方責任，收集相關證據，為應訴做準備。

遇不可抗力影響合同履行時，應當及時以書面形式通知合同對方，并采取措施，減少因不可抗力引起的各方的損失，注意保存有關證據;在合同對方提出因不可抗力影響其履行時，應當及時要求其提交有效的證明文件。

（5）在履行合同過程中，應注意法律關于訴訟時效的規定，防止超出訴訟時效期間后喪失勝訴權。對合同對方解除合同的異議，應在合理期限內提出。

（6）當合同履行完畢或合同已經解除或合同出現無需履行的情形，合同雙方還負有后合同義務，應當遵循誠實信用原則，根據交易習慣履行通知、協助、保密等義務。

3 合同履行糾紛處理方法

3.1 因合同履行發生分歧可能導致糾紛的，合同主體應及時尋求法律咨詢和幫助。

3.2 合同糾紛發生后，合同一方應迅速以會議紀要、影音資料等形式固定對方違約的證據形態和合同履行情況，并整理下列證據（原本或復印件）：

（1）合同的文本（包括變更、解除合同），以及與合同有關的附件、文書、電報、傳真、郵件、圖表等。

（2）送貨、提貨、托運、驗收、發票等有關憑證。

（3）貨款的承付、托收憑證、有關財務賬目。

（4）產品的質量標準、封樣、樣品或鑒定報告。

（5）有關違約的證據材料。

（6）其他與處理糾紛有關的材料。

3.3 糾紛發生后，一切發向對方的書面材料均應經過法律審核書面確認。

4 結束語

在工程建設階段，合同雙方都會存在法律風險，各方在日常的合同管理過程中，不斷完善自身管理體制建設，做好風險識別和加強法律風險意識，有效控制與防范合同法律風險，使企業存在的風險能可控再控，提高企業應對風險的能力，使企業健康有序高質量發展。

參考文獻：

[1]田立平，姜小蓮，趙穎.建設工程項目管理[Z].北京：中國建筑工業出版社，2015：310-314.

[2]牛松，張國友，陳晶晶，趙穎.建設工程法規及相關知識[Z].北京：中國建筑工業出版社，2015：115-159.

（作者單位：大唐甘肅祁連水電有限公司）