論水利工程施工市場(chǎng)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)秩序的構(gòu)建

謝衛(wèi)華

（寧鄉(xiāng)市水利水電建設(shè)總公司，湖南 長(zhǎng)沙 410600）

前 言

始于1983 年引入世行貸款進(jìn)行魯布革電站引水系統(tǒng)工程的建設(shè)施工，我國(guó)首次按照FIDIC 組織推薦的程序進(jìn)行國(guó)際公開(kāi)（競(jìng)爭(zhēng)性）招標(biāo)，從此拉開(kāi)了水利工程由計(jì)劃指令性發(fā)包，到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性發(fā)包的序幕。

近年來(lái)，隨著綜合國(guó)力的不斷增強(qiáng)，國(guó)家加大了公益性水利工程建設(shè)，其建設(shè)資金主要來(lái)源于公共財(cái)政資源的投入。鑒于水利工程建設(shè)的社會(huì)屬性，從自然資源占用到公共財(cái)力利用的各個(gè)建設(shè)環(huán)節(jié)，需要工程建設(shè)環(huán)節(jié)的公開(kāi)與透明，尤其是關(guān)于工程建設(shè)的發(fā)包過(guò)程，更需要維護(hù)建設(shè)項(xiàng)目的社會(huì)公平與公正。

1 水利工程建設(shè)的社會(huì)屬性

1）水利工程的社會(huì)性

水利工程涉及公共安全和公眾利益，這是水利工程最基本的特征，國(guó)家對(duì)水利工程建設(shè)實(shí)行嚴(yán)格的管理，也是從維護(hù)公共安全和公眾利益的角度出發(fā)的。水利工程既具有社會(huì)效益的一面，諸如防洪水庫(kù)、堤防等，其社會(huì)效益功能尤為顯著。

作為以公共財(cái)政資源為主投資建設(shè)的公益性水利工程，其投資受益的分配，也是極具社會(huì)屬性的。一是投資的實(shí)質(zhì)屬于納稅人出資，其建設(shè)的工程項(xiàng)目可致一部人受益，而另一小部分人可能受損；二是投資過(guò)程消費(fèi)而滋生的利益，導(dǎo)致部分人受益，而另一部分人可能受損。

2）水利工程建設(shè)的經(jīng)濟(jì)性

水利工程建設(shè)的本質(zhì)是經(jīng)濟(jì)建設(shè)，因此，不可或缺的是其經(jīng)濟(jì)本性，而這種本質(zhì)屬性以趨利避害為基本目的，是任何項(xiàng)目工程建設(shè)的初衷，是圍繞項(xiàng)目利益為核心進(jìn)行決策和運(yùn)營(yíng)的。

在工程項(xiàng)目建設(shè)的整個(gè)生命周期中，任何一個(gè)階段、任何一個(gè)環(huán)節(jié)均圍繞經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而展開(kāi)。正因?yàn)楣こ探ㄔO(shè)的經(jīng)濟(jì)性，需要采取維護(hù)社會(huì)公平的必要手段予以分配。隨著我國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法律體系的建立與健全，一整套完善的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式方法，已經(jīng)在水利工程建設(shè)過(guò)程中，得到了嫻熟的運(yùn)用，市場(chǎng)所固有的競(jìng)爭(zhēng)功能、信息功能、調(diào)節(jié)功能、優(yōu)勝劣汰功能，逐一充分展現(xiàn)。

2 水利工程市場(chǎng)過(guò)度競(jìng)價(jià)的憂患

競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最基本特征，人們推進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的根本目的是推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步，尤其是在此過(guò)程中，促成技術(shù)水平和管理水平的提升。但是，對(duì)于充分競(jìng)爭(zhēng)下的有序競(jìng)爭(zhēng)，這個(gè)保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本條件，往往被市場(chǎng)管理者、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者所忽視。

1）惡性競(jìng)價(jià)難以保證工程質(zhì)量

水利工程從勘測(cè)設(shè)計(jì)到施工實(shí)施，最終形成一項(xiàng)符合工程設(shè)計(jì)效能的工程產(chǎn)品，其建設(shè)過(guò)程既是一項(xiàng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的體現(xiàn)，是智慧勞動(dòng)的成果，也是體力勞動(dòng)的成果。社會(huì)認(rèn)可這項(xiàng)勞動(dòng)成果，就必然要認(rèn)可其中的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，其經(jīng)濟(jì)價(jià)值包含著建筑材料等資源的原始價(jià)值，也包含了勞動(dòng)者知識(shí)與智慧的附加價(jià)值，這個(gè)附加價(jià)值表現(xiàn)為市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者利潤(rùn)，用以維持市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者和勞動(dòng)者所必要的生活資料和生產(chǎn)資料。

然而，水利工程在近年的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中，以惡性競(jìng)價(jià)為顯著特征的情形不斷出現(xiàn)，部分工程項(xiàng)目施工招標(biāo)文件所約定的評(píng)標(biāo)辦法，僅將施工組織設(shè)計(jì)列為合格性評(píng)審，而將投標(biāo)報(bào)價(jià)評(píng)標(biāo)評(píng)分在綜合評(píng)分中的權(quán)重系數(shù)約定為75%，更有甚者，將報(bào)價(jià)權(quán)重系數(shù)約定至85%，如此，施工項(xiàng)目投標(biāo)便演變成為以競(jìng)價(jià)為唯一條件的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

以價(jià)格為主旨的競(jìng)爭(zhēng)，帶來(lái)的惡性競(jìng)爭(zhēng)破壞了正常的市場(chǎng)秩序，其后果是造成超低價(jià)中標(biāo)，一旦這種價(jià)格水平成為承包價(jià)，也就構(gòu)成了中標(biāo)承包人低于自身的實(shí)際成本價(jià)中標(biāo)，其直接后果是：要么是工程爛尾，或減少建設(shè)項(xiàng)目的工程量；要么是工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)降低，形成新的“豆腐渣”工程。

2）惡意競(jìng)價(jià)促使市場(chǎng)主體難以為繼

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者之所以能稱之為市場(chǎng)主體，是因?yàn)樗谑袌?chǎng)運(yùn)營(yíng)中發(fā)揮主導(dǎo)作用，他必然是法律概念上的“人”，是市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)的法人或自然人。作為“人”，便具有要求生存的生物學(xué)基本特征。倘若“人”在求生存的過(guò)程中所付出的一切努力，所得到的都是負(fù)價(jià)值，即在其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，將長(zhǎng)期處于虧損狀態(tài)。

一個(gè)特定市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)，是依賴于一群特定的“人”經(jīng)營(yíng)，倘若每個(gè)個(gè)體都處于虧損狀態(tài)，那么，這個(gè)特定的群體生存狀態(tài)，就會(huì)像惡性傳染病一樣受到感染，最終導(dǎo)致這個(gè)特定群體的病態(tài)繼續(xù)。處于這種病態(tài)中的群體，無(wú)力去進(jìn)行自我提升或自我發(fā)展。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，越是惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)者，越能短期獲勝，長(zhǎng)此以往，市場(chǎng)主體終將難以為繼。

3 良好價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)秩序的構(gòu)建

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）公布招標(biāo)上限價(jià)的作用

建立良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，必須遏制惡性競(jìng)價(jià)。近年來(lái)在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中采用公開(kāi)上限價(jià)，對(duì)于抑制惡性競(jìng)價(jià)發(fā)揮了較好的市場(chǎng)調(diào)控作用。

表1 記錄了湖南省某縣安全飲水鞏固提升工程招標(biāo)投標(biāo)競(jìng)價(jià)情況，招標(biāo)公開(kāi)的投標(biāo)報(bào)價(jià)上限價(jià)為14 454 436.47 元，共14 家單位遞交了有效投標(biāo)文件，基準(zhǔn)價(jià)為開(kāi)標(biāo)時(shí)隨機(jī)抽取上限價(jià)的下浮率乘以上限價(jià)，經(jīng)隨機(jī)抽取下浮率為2.5%。14 家投標(biāo)單位投標(biāo)報(bào)價(jià)最大偏差率為3.29%，最小偏差率為0.38%。

表1 某安全飲水鞏固提升工程施工投標(biāo)報(bào)價(jià)匯總表

由表1 可見(jiàn)，該工程施工招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中，因招標(biāo)人采用了公開(kāi)的投標(biāo)上限價(jià)方式，所以，各投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)趨于集中，未發(fā)生惡意競(jìng)價(jià)行為。

2）理性考量?jī)r(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的合理貢獻(xiàn)

前述工程招標(biāo)采用公開(kāi)投標(biāo)上限價(jià)的方式，有益于抑制投標(biāo)惡性競(jìng)價(jià)行為的發(fā)生，在工程造價(jià)技術(shù)上，理性考量了工程造價(jià)的合理性。

一項(xiàng)工程產(chǎn)品的造價(jià)，是由施工單位投入到這項(xiàng)工程中的直接費(fèi)、間接費(fèi)、稅金、材料調(diào)差、利潤(rùn)組成，其中直接費(fèi)基本包括了人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械使用費(fèi)這些不可或缺的造價(jià)組成要素，經(jīng)過(guò)施工單位的物化勞動(dòng)，最終形成了建筑產(chǎn)品的價(jià)值。從理論上來(lái)講，應(yīng)當(dāng)是投資者想達(dá)到什么樣的工程質(zhì)量，就需要什么樣的工程造價(jià)。

倘若，一味刺激水利工程市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形成買(mǎi)方市場(chǎng)，而且是壟斷買(mǎi)方市場(chǎng)，這將是非常危險(xiǎn)的市場(chǎng)狀況，鼓勵(lì)業(yè)主處于明顯的優(yōu)勢(shì)支配地位，終將迫使參與競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)主體處于顯著的劣勢(shì)盲從地位。因?yàn)楣こ探ㄔ熘邢牡娜斯べM(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械設(shè)備使用費(fèi)、管理費(fèi)、稅金是無(wú)法規(guī)避的直接成本支出，唯一可以壓縮的就是企業(yè)利潤(rùn)。如果，市場(chǎng)迫使市場(chǎng)主體惡性競(jìng)價(jià)，施工單位不僅無(wú)法獲得工程項(xiàng)目施工利潤(rùn)，而且完全有可能無(wú)法彌補(bǔ)人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械設(shè)備使用費(fèi)、管理費(fèi)、稅金的直接成本支出。實(shí)際情況是，近年來(lái)，在水利工程建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)中的壓價(jià)現(xiàn)象越來(lái)越嚴(yán)重，招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)演變成了讓投標(biāo)放棄應(yīng)有經(jīng)濟(jì)收益的數(shù)字游戲，最終后果是造成有些施工單位的偷工減料。

應(yīng)該看到，合理的工程造價(jià)，是工程項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)濟(jì)屬性、工程產(chǎn)品投入產(chǎn)出、施工企業(yè)投入成本的正確反映，施工單位的合理利潤(rùn)是施工合同公平原則的必要體現(xiàn)。

4 良好價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)秩序的構(gòu)建途徑

1）動(dòng)態(tài)行政監(jiān)管

行政監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)正常秩序的有力手段，該手段的應(yīng)用需要依據(jù)法律法規(guī)的授權(quán)進(jìn)行，而不是行政主管部門(mén)的任意行為。開(kāi)展合法有效的行政監(jiān)管，應(yīng)該體現(xiàn)出監(jiān)管行為的時(shí)效性和動(dòng)態(tài)性，以利于及時(shí)糾偏。

2）市場(chǎng)主體自律

市場(chǎng)主體是良好競(jìng)爭(zhēng)秩序的遵守者和維護(hù)者，這需要市場(chǎng)主體以自律為基礎(chǔ)，失去自律，對(duì)市場(chǎng)正常競(jìng)爭(zhēng)貽害無(wú)窮。欲實(shí)現(xiàn)自律，既要防止惡意爛價(jià)，又要防止形成價(jià)格聯(lián)盟。縱觀水利工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)情況，不難看出，價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)常常出現(xiàn)白熱化情形。近年來(lái)開(kāi)標(biāo)的某些工程施工招標(biāo)，招標(biāo)競(jìng)價(jià)采用招標(biāo)人上限價(jià)控制方式，招標(biāo)人公開(kāi)的上限價(jià)，實(shí)際已經(jīng)在其工程概算基礎(chǔ)上進(jìn)行了大幅度下調(diào)，施工利潤(rùn)空間已經(jīng)被極大壓縮，但是，投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)繼續(xù)下調(diào)近10%。按此價(jià)格水平開(kāi)展施工承包，工程的質(zhì)量和數(shù)量均難以保證。

3）發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用

行業(yè)協(xié)會(huì)的角色定位應(yīng)是企業(yè)、市場(chǎng)、政府三者之間的橋梁與紐帶。行業(yè)協(xié)會(huì)本身是企業(yè)的良師益友，為良好市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的持續(xù)健康發(fā)展提供服務(wù)。行業(yè)協(xié)會(huì)為企業(yè)服務(wù)，主要體現(xiàn)在反映訴求、維護(hù)權(quán)益和提供良好的市場(chǎng)環(huán)境等方面。

行業(yè)協(xié)會(huì)需要引導(dǎo)市場(chǎng)主體尋求合理的利潤(rùn)空間，通過(guò)下基層、深接觸、多調(diào)查、細(xì)研究，來(lái)了解企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，尤其是需要了解水利行業(yè)企業(yè)在相應(yīng)工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)水平，維護(hù)正常的市場(chǎng)競(jìng)價(jià)秩序。

4）良好價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)秩序的法律保證

我國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)社會(huì)定義為中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，應(yīng)該看到，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是法治經(jīng)濟(jì)。由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)固有逐利性這一特質(zhì)，因此，市場(chǎng)運(yùn)行需要相應(yīng)規(guī)則與管控，而非放任自流，對(duì)于物價(jià)水平等都要有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。

對(duì)于惡意競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)《刑法》專(zhuān)門(mén)確定了擾亂市場(chǎng)秩序罪的刑罰，規(guī)定相應(yīng)的刑事處罰種類(lèi)和刑期。誠(chéng)然，市場(chǎng)主體最低的市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)必須以刑法強(qiáng)制力為底線。

5 結(jié) 語(yǔ)

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系下，通過(guò)投標(biāo)活動(dòng)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，無(wú)疑是施工企業(yè)尋求生存的重要途徑，如果競(jìng)爭(zhēng)所得工程施工承包權(quán)并無(wú)獲利空間，甚至成為施工承包人經(jīng)濟(jì)性的沉重負(fù)擔(dān)，將動(dòng)搖承包人的生存基石。此外，惡性低價(jià)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，必將帶來(lái)工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全等風(fēng)險(xiǎn)。

基于水利工程建設(shè)項(xiàng)目的社會(huì)屬性，需維系正常市場(chǎng)競(jìng)價(jià)水平，以保證工程建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施，維護(hù)必要的市場(chǎng)公平原則。惡性競(jìng)價(jià)的市場(chǎng)狀況應(yīng)予以遏制，正常秩序應(yīng)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持動(dòng)態(tài)自律，接受監(jiān)管，并及時(shí)糾偏，只有這樣，才與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的法治精神相符，與水利工程建設(shè)項(xiàng)目的社會(huì)屬性相一致。